政府规制研究：从经济学到政治学和法学
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他 学科 关 于政 府研究 的知 识基 础 。
Ｉ ． 政府 规 制 的原 因 。经济 学家 认为 ， 市 场失 灵 提 供 了政 府 规 制 的依 据 。第 一 ， 自然 垄 断 。 自然 垄 断 是 指某 种经 济 技术特 征所 决定 的 ， 某一产 业 部 门 由单 个企业 生 产某 种产 品或 提供 某种 服务 具 有规 模 经 济 的现象 。由于存 在着 资源 稀缺 性 和规模 经济 效 益 ， 自然垄 断产 业 具有 经 济 上 的合 理 性 。但 是 ， 自然 垄 断 企 业 和所有 其他 垄 断企业 一样 会追 逐企 业利 润最 大 化 ， 这 就使 追 求 社 会公 平 尤 其 是 分配 公 平 ， 实 现 社会 整体 利益最 大 化 的政 府规 制成 为必 要 。第 二 ， 外 部 效 应 。 当私人 成 本 或 收益 不 等 于 社会 成 本 或 收益 时 ， 就 会 产生外 部效 应 。虽 然科斯 认 为 ， 存 在外 部效 应 时 ， 如 果交 易 成 本 为零 ， 不 论 权 利 的初 始 安 排 如何 ， 交 易各 方 的 自愿谈 判都 会 达到 资源 的有效 配置 。但 是 “ 一 旦 考 虑 到进 行 市 场交 易 的成本 ， 合 法权 利 的 初 始 界 定会 对经 济 制度 的运行 效率 产 生影 响 。 ” ＿ ３ ］ 在存在 外 部效应 时 ， 交易 能否 发生 取决 于 产权 的一种 安 排 是 否 比其他 安排 能产 生更 多 的收益 。若 交易 收益 小 于交 易成 本 ， 那 么 这种 产 权 调 整就 不 会 发 生 。此 时 ， 就 需 要 政府通 过 强制 手段 进行管 制 ， 以实 现资 源 的有 效 配 置 。第 三 ， 信 息 不对 称 。信 息不 对 称 是指 在 市 场
对 被规 制 者 （ 企 业 和居 民） 所 采 取 的公共 管 制行 为 。 由于 政府 规 制 “ 背 后 都 涉及 复 杂 的政 治博 弈 、 行 政 立
法 以及 政府 再造 的过程 ” Ⅲ， 因此 ， 在 经济 学 、 政治 学 、 法学 等 学 科领 域 ， 政 府 规制 得 到广 泛 的研 究 ， “ 每一 个 领域 都 剖析 了这 一 复杂课 题 的许 多重 要方 面 。 ’ ， ［ 本 文从 经 济 学 、 政治 学 、 法 学学 科 的视角 ， 对 政 府规 制 的研究 主题 与 内容进 行梳 理 ， 厘 清政府 规 制研 究 的进展 ， 阐明政府 规 制研究 的基本 知识 体系 。
中图分类号 ： Ｄ０ ３ ５ 文 献 标 识码 ： Ａ 文章编号 ： Ｉ ６ ７ ４ — ３ １ ９ ９ 《 ２ ０ １ ３ ） ０ ５— ０ ０ ０ １ — ０ ８
一
、
引 言
政 府 规制 （ Ｇｏ ｖ ｅ ｒ ｎ ｍｅ ｎ ｔ Ｒｅ ｇ ｕ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， 也 称 政 府 管制 ） 是 由法律 授 权 的规 制机 构 为 实 现公 共 政 策 目标
政府规制研究 ： 从经济学到政治学和法学
黄 新 华
（ 厦 门 大学 公 共 事 务 学 院 ， 福建 厦 门 ３ ６ １ ０ ０ ５ ）
摘 要 ： 由 于政 府 规 制 涉 及 政 治 博 弈 、 行 政 立 法 以及 政 府 再 造 ， 因此经济学 、 政治 学 、 法 学 等 学 科 都 对 政 府 规 制 进 行 了深 入 的研 究 。规 制 经 济 学 阐 明 了政 府 规 制 的原 因与 内容 、 成本与收益 ， 探 讨 了政 府 规
源 。 法 学 领 域 的 政 府 规 制 研 究 涉及 行 政 程 序 、 立法博弈 、 规制者规制 等方面 ， 形 成 了 政 府 规 制 的行 政 法 学 理 论 。 不 同 学 科 视 角 的政 府 规 制研 究 初 步 建 构 了政 府 规 制 的知 识 体 系 。 关键词 ： 政府 规制 ； 经济学 ； 政治学 ； 法 学
２ ０ １ ３年 第 ５ 期
（ 总第 １ ４
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｆ ｕ ｊ ｉ ａ ｎ Ａｄ ｍｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ Ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｅ
Ｎｏ ． ５， ２ ０ １ ３ （ Ｇｅ ｎ ｅ ｒ ａ ｌ Ｎｏ ． １ ４ １ ）
收稿 日 期 ：２ ０ １ ３一Ｏ ９一Ｏ 】 基金项 目： 厦门大学 ９ ８ ５工 程“ 公共管理重点学科建设” 项 目； 教 育部 新 世 纪优 秀人 才 支持 计 划 项 目（ ＮＣ Ｅ Ｔ一０ ９—０ ６ ７ ２ ）
作 者 简 介 ：＇ ￣
－ （ １ ９ ６ ８一 ） ， 男， 福 建 建 宁人 ， 厦门大学公共事务学院教授 、 经济学博士 、 博士生导师。
制 的 目标 函 数 与 腐 败 机 理 ， 奠 定 了其 他 学科 关 于 政 府 规 制 研 究 的 知 识 基 础 。规 制 政 治 学 解 释 了规 制 政 策 制 定 的 政 治 过 程 和 规 制 政 策 执行 的 内 在 动 因 ， 揭 示 了 规 制 政 策 评 价 面 临 的 困 难 与 规 制 政 策 失 灵 的 根
济 绩效 方 面直接 的政 府规 定 。上世 纪 ７ ０年代 后 ， 政府 规制 的经 济学 研究 重心 开始 转 向生 态环 境 、 食 品 安 全、 健 康保 护 ， 福 利经 济学 、 公共 经 济学 和新 制度经 济 学 开始 切 入 到政 府规 制 的研究 中 。１ ９ ８ ０年 以来 ， 随 着 博弈 论 、 机制设 计理 论 、 委托 代理 理论 的 引入 ， 新 规 制经 济 学 应 运 而生 。因此 ， 在 经 济 社会 发 展 的 进 程 中， 经 济学 视域 中的政 府 规制研 究 与时俱 进 ， 这些 研究 厘 清 了政 府规 制 的一些 基本 理论 问题 ， 也奠 定 了其
二、 政 府 规 制 的 经 济 学研 究
从经 济 学 的视 角看 ， 政府 规 制是 指行 政机 构 干 预 市场 资 源 配 置和 改 变市 场 供需 决 策 的行 为 和 准则 ，
其本 质是 政府 为 控制 企业 的价格 、 销 售 和 生产 决 策 而 采 取 的各 种 行 为 。２ ０世 纪 ７ ０年代 之 前 ， 经 济 学视 域 中的政 府 规制研 究 关 注公 共产 品 的定 价 问题 ， 重点 讨论 如何 选择 能保证 公 用事业 的 资本投 资 有一 定 回 报率 的价 格 ， 确保 公用 事业 具 有保 持成 本 最低 化 的激励 。“ 体现 这些 研究成 果 的集 大成 者 ， 首推 卡恩 教授 的经 典教 科 书 。 ， ， ［ ２ ３ ２ ７ 卡恩（ Ａ． Ｅ ． Ｋａ ｈ ｎ ） 在其 著 作 《 规 制 经济 学 》 中， 将 政 府 规制 定 义 对 产 业 的结 构 及 其 经
Ｉ ． 政府 规 制 的原 因 。经济 学家 认为 ， 市 场失 灵 提 供 了政 府 规 制 的依 据 。第 一 ， 自然 垄 断 。 自然 垄 断 是 指某 种经 济 技术特 征所 决定 的 ， 某一产 业 部 门 由单 个企业 生 产某 种产 品或 提供 某种 服务 具 有规 模 经 济 的现象 。由于存 在着 资源 稀缺 性 和规模 经济 效 益 ， 自然垄 断产 业 具有 经 济 上 的合 理 性 。但 是 ， 自然 垄 断 企 业 和所有 其他 垄 断企业 一样 会追 逐企 业利 润最 大 化 ， 这 就使 追 求 社 会公 平 尤 其 是 分配 公 平 ， 实 现 社会 整体 利益最 大 化 的政 府规 制成 为必 要 。第 二 ， 外 部 效 应 。 当私人 成 本 或 收益 不 等 于 社会 成 本 或 收益 时 ， 就 会 产生外 部效 应 。虽 然科斯 认 为 ， 存 在外 部效 应 时 ， 如 果交 易 成 本 为零 ， 不 论 权 利 的初 始 安 排 如何 ， 交 易各 方 的 自愿谈 判都 会 达到 资源 的有效 配置 。但 是 “ 一 旦 考 虑 到进 行 市 场交 易 的成本 ， 合 法权 利 的 初 始 界 定会 对经 济 制度 的运行 效率 产 生影 响 。 ” ＿ ３ ］ 在存在 外 部效应 时 ， 交易 能否 发生 取决 于 产权 的一种 安 排 是 否 比其他 安排 能产 生更 多 的收益 。若 交易 收益 小 于交 易成 本 ， 那 么 这种 产 权 调 整就 不 会 发 生 。此 时 ， 就 需 要 政府通 过 强制 手段 进行管 制 ， 以实 现资 源 的有 效 配 置 。第 三 ， 信 息 不对 称 。信 息不 对 称 是指 在 市 场
对 被规 制 者 （ 企 业 和居 民） 所 采 取 的公共 管 制行 为 。 由于 政府 规 制 “ 背 后 都 涉及 复 杂 的政 治博 弈 、 行 政 立
法 以及 政府 再造 的过程 ” Ⅲ， 因此 ， 在 经济 学 、 政治 学 、 法学 等 学 科领 域 ， 政 府 规制 得 到广 泛 的研 究 ， “ 每一 个 领域 都 剖析 了这 一 复杂课 题 的许 多重 要方 面 。 ’ ， ［ 本 文从 经 济 学 、 政治 学 、 法 学学 科 的视角 ， 对 政 府规 制 的研究 主题 与 内容进 行梳 理 ， 厘 清政府 规 制研 究 的进展 ， 阐明政府 规 制研究 的基本 知识 体系 。
中图分类号 ： Ｄ０ ３ ５ 文 献 标 识码 ： Ａ 文章编号 ： Ｉ ６ ７ ４ — ３ １ ９ ９ 《 ２ ０ １ ３ ） ０ ５— ０ ０ ０ １ — ０ ８
一
、
引 言
政 府 规制 （ Ｇｏ ｖ ｅ ｒ ｎ ｍｅ ｎ ｔ Ｒｅ ｇ ｕ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， 也 称 政 府 管制 ） 是 由法律 授 权 的规 制机 构 为 实 现公 共 政 策 目标
政府规制研究 ： 从经济学到政治学和法学
黄 新 华
（ 厦 门 大学 公 共 事 务 学 院 ， 福建 厦 门 ３ ６ １ ０ ０ ５ ）
摘 要 ： 由 于政 府 规 制 涉 及 政 治 博 弈 、 行 政 立 法 以及 政 府 再 造 ， 因此经济学 、 政治 学 、 法 学 等 学 科 都 对 政 府 规 制 进 行 了深 入 的研 究 。规 制 经 济 学 阐 明 了政 府 规 制 的原 因与 内容 、 成本与收益 ， 探 讨 了政 府 规
源 。 法 学 领 域 的 政 府 规 制 研 究 涉及 行 政 程 序 、 立法博弈 、 规制者规制 等方面 ， 形 成 了 政 府 规 制 的行 政 法 学 理 论 。 不 同 学 科 视 角 的政 府 规 制研 究 初 步 建 构 了政 府 规 制 的知 识 体 系 。 关键词 ： 政府 规制 ； 经济学 ； 政治学 ； 法 学
２ ０ １ ３年 第 ５ 期
（ 总第 １ ４
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｆ ｕ ｊ ｉ ａ ｎ Ａｄ ｍｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ Ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｅ
Ｎｏ ． ５， ２ ０ １ ３ （ Ｇｅ ｎ ｅ ｒ ａ ｌ Ｎｏ ． １ ４ １ ）
收稿 日 期 ：２ ０ １ ３一Ｏ ９一Ｏ 】 基金项 目： 厦门大学 ９ ８ ５工 程“ 公共管理重点学科建设” 项 目； 教 育部 新 世 纪优 秀人 才 支持 计 划 项 目（ ＮＣ Ｅ Ｔ一０ ９—０ ６ ７ ２ ）
作 者 简 介 ：＇ ￣
－ （ １ ９ ６ ８一 ） ， 男， 福 建 建 宁人 ， 厦门大学公共事务学院教授 、 经济学博士 、 博士生导师。
制 的 目标 函 数 与 腐 败 机 理 ， 奠 定 了其 他 学科 关 于 政 府 规 制 研 究 的 知 识 基 础 。规 制 政 治 学 解 释 了规 制 政 策 制 定 的 政 治 过 程 和 规 制 政 策 执行 的 内 在 动 因 ， 揭 示 了 规 制 政 策 评 价 面 临 的 困 难 与 规 制 政 策 失 灵 的 根
济 绩效 方 面直接 的政 府规 定 。上世 纪 ７ ０年代 后 ， 政府 规制 的经 济学 研究 重心 开始 转 向生 态环 境 、 食 品 安 全、 健 康保 护 ， 福 利经 济学 、 公共 经 济学 和新 制度经 济 学 开始 切 入 到政 府规 制 的研究 中 。１ ９ ８ ０年 以来 ， 随 着 博弈 论 、 机制设 计理 论 、 委托 代理 理论 的 引入 ， 新 规 制经 济 学 应 运 而生 。因此 ， 在 经 济 社会 发 展 的 进 程 中， 经 济学 视域 中的政 府 规制研 究 与时俱 进 ， 这些 研究 厘 清 了政 府规 制 的一些 基本 理论 问题 ， 也奠 定 了其
二、 政 府 规 制 的 经 济 学研 究
从经 济 学 的视 角看 ， 政府 规 制是 指行 政机 构 干 预 市场 资 源 配 置和 改 变市 场 供需 决 策 的行 为 和 准则 ，
其本 质是 政府 为 控制 企业 的价格 、 销 售 和 生产 决 策 而 采 取 的各 种 行 为 。２ ０世 纪 ７ ０年代 之 前 ， 经 济 学视 域 中的政 府 规制研 究 关 注公 共产 品 的定 价 问题 ， 重点 讨论 如何 选择 能保证 公 用事业 的 资本投 资 有一 定 回 报率 的价 格 ， 确保 公用 事业 具 有保 持成 本 最低 化 的激励 。“ 体现 这些 研究成 果 的集 大成 者 ， 首推 卡恩 教授 的经 典教 科 书 。 ， ， ［ ２ ３ ２ ７ 卡恩（ Ａ． Ｅ ． Ｋａ ｈ ｎ ） 在其 著 作 《 规 制 经济 学 》 中， 将 政 府 规制 定 义 对 产 业 的结 构 及 其 经
