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纠正及预防措施表格格式 The following text is amended on 12 November 2020.1、目的1.1制定本程序及责任，清楚界定系统不符项之调查，制定纠正及预防措施。
2、概述2.１本程序主要适用于处理来自材料验收、生产中检查、最终检查及客户品质投诉的不符合项目。
2.2另外，品质系统的不符合项，可通过内部品质审核执行处理。
3、职责3.1品质系统代表（QMR）、QC部负责人及生产部负责人全力推行及维持本规定。
4、程序4.1改善要求（Action Request）的发出条件在以下任何一种情况下，各部门负责人均有权经由QMR向责任部门发出改善措施要求表（CAR：Corrective Action Request），并要求有关责任部门作出纠正行动或预防措施。
A.不合格品属于致命缺陷（Cr.）。
B.不合格品属于严重缺陷（MAJ），不良率超过5%。
C.不合格品属于轻微缺陷，不良率为100%。
D.每月FQC合格率低于即定目标。
E.客户投诉（记录于[客户投诉履历表]中）。
F.不符合项可能导致以上情况发生。
4.2纠正或预防措施范围4.2.1在材料验收过程中出现不合格品/不合格项时，由QC部负责人决定是否需发行CAR。
4.2.2当生产过程中生产部人员发现不合格品/不合格项时，由生产部负责人决定是否需发行CAR。
4.2.3 在生产过程中巡回检查发现不合格品/不合格项时，由QC部负责人决定是否需发行CAR。
4.2.4在FQC最终检查过程中出现不合格品/不合格项时，由QC部决定是否需发行CAR。
4.2.5 当接到客户投诉时，由QA部负责人决定是否需发行CAR。
4.3纠正或预防措施的处理。
4.3.1 纠正行动有关部门在收到项所及的CAR时，须研究出现不合格品/不合格项的原因，并提出纠正方法。
4.3.2 预防措施当不合格品/不合格项发生的原因属于以下两种潜在性原因时，除作纠正行动外，还需制定预防措施。
纠正、预防措施记录表JL-04-25
第 150401页受审核部门：生产部审核员：
不符合事实/隐患的描述
2015-4-18顾客(山西)电话投诉，2015-3-28到货的由我公司制造的阀门外观质量差，表面粗糙，凹凸不平。
不合格类型 C
审核员：部门经理日期
原因分析
阀门外观质量要求有标准规定，生产部执行不达标，质检部未按标准要求检查。
部门经理日期
纠正、预防措施
经管代，生产部，技术部，质检部负责人会议讨论：
1、纠正措施：立即与客户沟通，达成让步接受。
2、预防措施：2.1技术部对标准进行培训教育，参加人员有操作工人，质检员；
2.2 质检员加强外观检查。
3、要求完成日期2015-4-24
部门经理：审核员管理者代表：日期
纠正、预防措施完成验证
经检查，1、销售部人员已经与客户沟通，同意让步接受。
2、2015-4-23由技术部工程师进行了标准培训教育，生产部和质检部
相关人员参加。
符合要求。
签名：（审核员）日期：
注：1、纠正和预防，根据情况使用，在纠正或预防打“√”
2、不合格类型：A、文件性不合格；B、实施性不合格；C、效果性不合格。
纠正预防措施表xxx 第1篇仓库的机械伤害主要有叉车伤害、天车伤害和立库堆垛机伤害。
（一）叉车事故预防措施：1.叉车严禁超速行驶，限速在6公里/小时以下。
2.行驶中的叉车除驾驶人员外不允许任何人在叉车上。
3.严禁叉车装卸物品时在货叉下站人。
4.叉车行驶中转弯必须鸣号。
5.叉车需要在坡道上行驶时，严格按照叉车说明书上要求的坡道倾斜度执行。
6.严禁酒后驾驶叉车。
7.严禁叉车在行驶中司机接打电话。
（二）天车事故预防措施：1.操作人员班前、班中严禁饮酒；操作时必须精神饱满，精力集中。
2.操作人员在使用行车前，应进行例行检查、发现装置和零件不正常时，必须在使用前排除。
3.开车前，必须鸣铃或报警。
操作中行车接近人时，亦应给以断续铃声。
4.非行车操作人员不准随便进入行车驾驶室。
5.行车上有两人工作时，事先没有互相联系和通知，不得擅自开动行车。
6.工作中遇到突然停电，应将所有控制器手柄板回零位；在重新工作前应检查行车是否完好后方可使用。
因停电重物悬挂半空时，操作人员应使地面人员紧急避让。
7.在任何情况下，吊运重物不准从人的上方通过，吊臂下方不得有人。
8.操作人员进行行车维护保养时，应切断主电源并挂上标志牌。
9.严禁大小车及上下车三线同时使用。
10.控制器应逐步开动，不得将控制器手柄从顺转位置直接猛转到反转位置，应先将控制器转到零位，再换反方向。
11.坚持做到“十个不准吊”。
（三）堆垛机操作时必须全神贯注，严禁思想不集中，以防操作不协调造成机械伤人。
应急预案：同第二条高空坠物。
纠正预防措施表xxx 第2篇（一）公司简介ｘｘ建工集团总承包公司是ｘｘ建工集团旗下的一家全资子公司。
其前身为ｘｘ建工集团有限责任公司总承包部，是以建筑、安装为主业的国有建筑企业，具有房屋建筑工程施工总承包和市政公用工程施工总承包壹级资质，拥有地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、堤防工程、机电安装工程、消防设施工程专业承包贰级资质。
案例纠正(预防)措施单N O:07－08－31不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。
判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日经办人/提出部门：***** 填写日期：9月15日改进责任部门：***要求完成日期：9月15日ISO办/管代：*** 填写日期：9月15日原因分析：1.标识不清楚,放在合格原料仓的不合格物料或待处理物料没有做明确的标识.责任部门代表： *** 日期：****纠正（预防）措施计划：1.纠正措施:合格的物料,不合格的,待处理的,要严格的分开,要有明确的标识;2.预防措施:不合格的物料一定放在退货区,待处理物料放在来料区,合格物料放在物料区.责任部门负责人：*** 日期：****完成情况：OK责任部门负责人：*** 日期：****验证结果：经办人/验证部门：日期：效果评价进一步行动审核人（ISO办/管代）编号:IS-F023.A纠正(预防)措施单N O:07－08－31不合格事实陈述：□已发生不合格□潜在不合格合格原料仓内存放一些标识为不合格的物料或一些待处理物料。
判断依据：客户审厂建议改善完成日期：9月15日经办人/提出部门：ISO办/卢晶填写日期：9月15日改进责任部门：仓库要求完成日期：9月15日ISO办/管代：卢晶填写日期：9月15日原因分析：1.问题描述;2.根本原因分析责任部门代表：日期：纠正（预防）措施计划：1.ICA:临时补救措施/纠正动作:2.PCA:永久改善计划:3.完成时间:责任部门负责人：日期：完成情况：逐项计划完成的验证结果;附:验证结果的记录责任部门负责人：日期：验证结果：经办人/验证部门：日期：。
XXXXXX有限责任公司
纠正与预防措施要求表(20 )：
QR/XX-8.5-01-A
接受部门发出部门发出日期
要求回
复日期
异常类别□供应商进料□制程品质问题□成品品质问题□顾客退货
□客户投诉□内审问题□外审问题□其它
□严重不合格（急件）
□轻微不合格（一般件）
第次发生
一、不符
合项描
述与规定不符合。
发出人／日期：审核／日期：
二、不符合项评审意见销售部
门
质管部
生产部
财务部
其它部
门
责任部
门
在年月日完成整改，部门经理签名：总经办
三、应对措施
应对措施负责人安排人1
2
3
4
四、质量
问题调
查情况
调查人员: 日期:
五、原因分析：直接原因：
1、
2、
间接原因：
1、
2、
3、
分析人员: 日期:
六、纠正/预防措施
整改内容及要求负责人
计划完成
日期
实际完
成日期1
2
3
4
5
6
7
制定人／日期： /
七、措施
验收
责任部门经理：日期：八、效果
确认/评
定发出人：日期：九、考核
说明1、回复时效：（1）急件2小时内（2）一般件24小时
2、本表流程：发文者→受理部门→责任部门→发文部门→质管部
3、不符合项描述，问题点要照相或收集记录并明确到责任人。
