IATF16949-2016质量管理体系事态升级管理控制程序

事态升级程序（IATF16949：2016）1目的：当项目阶段中不符合情况影响到APQP Timing Chart时，以及当发现工艺技术，供应商及其所在的国家存在特殊风险时，应对相关风险进行管理与控制。

2范围：本文件编制依据为VDA6.3：2010版本P2.7条款，以及VDA6.3 Yellow Print 3rd Completely revised edition July 2016，适用于项目阶段的APQP Timing Chart受到影响时，工艺技术，供应商及其所在国家存在风险时的控制3术语：事态升级过程：The escalation process4职责：项目小组成员●负责现场问题的处理与汇报；项目小组负责人●负责跟踪Open Issues List的处理进度；●事态升级时，协调相关资源，保证项目进行；职责部门领导●事态升级时参与问题的解决；●需要相关资源时，汇报集团营销部长●需要就交期与顾客沟通时，协调沟通事宜工厂经理●了解重要事态●提供事态升级时，职能范围内解决问题所需的相关资源项目总监●参与事态决策；●参与事态升级时纠正措施对策的制定董事长●了解重大事态；●为问题解决提供相关资源5内容：5.1项目阶段事态升级流程图：流程图输入描述责任人输出1项目计划2高风险项目及相应里程碑确认列入紧急事态清单10与工厂交接3项目经理确认是5是否遇到问题是6事态升级识别4项目实施7问题是否解决是9文件归档否否8与顾客沟通否顾客特殊要求，顾客项目进度要求，相关方进度要求项目负责人根据顾客特殊要求，顾客项目进度要求以及相关方的项目进度要求建立项目计划（APQP Timing Chart ）项目负责人APQP Timing ChartAPQP Timing Chart 顾客及相关方的特殊要求，高风险项目及里程碑项目负责人组织项目小组会议，讨论识别的紧急事态清单项目负责人&项目小组被识别的紧急事态清单被识别的紧急事态清单 项目总监确认相关风险项目及对应的里程碑是否符合顾客及相关方的特殊要求，是则执行4，否则执行3项目总监 确认的结论3的肯定结论项目小组按APQP Timing Chart 组织项目执行项目小组成员按APQP Timing Chart 执行项目执行 项目小组识别的高风险项目发生问题，是则执行6，否则执行4项目小组成员 判断的结论5的肯定结论 发生问题时，项目小组识别的高风险项目按照事先制定的解决措施执行，并执行汇报工作项目小组成员 按事态升级处理7的否定结论 当高风险项目发生时，预定的事态升级无法解决时，项目小组与顾客及相关方沟通项目小组成员 向顾客及相关方进行沟通高风险项目发生 触及事态升级，按照本文件要求执行，判断是否能够解决相关问题，能则执行9，不能则执行8项目小组成员 问题是否得到解决7的肯定结论问题得到解决或未解决的情况，相关文件记录，归档作为项目资料项目小组成员 文件保存交接资料 项目小组与工厂量产交接时交接相关资料 项目小组成员 流程完成5.2 事态升级的要求：5.2.1项目阶段应对Open Issues List每月进行一次进展结果管理，包括：●Open Issues和 Closed Issues的现状进行总结管理；●项目会议（MDT）应对相关的记录，整改措施计划，Open Issues f/up记录进行保存；5.2.2事态等级划分：事态等级类型描述Level 1 现场发生设备，工装，检验设备故障，但不影响产品质量，且不影响对顾客交付时；原材料交付发生问题，但不影响APQP Timing Chart；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，但不影响APQP Timing Chart；其他不影响APQP Timing Chart的事件发生时；Level 2 Level1中只依靠现场的维修，制造，检验，技术力量无法解决时；原材料发生质量问题时，但不影响APQP Timing Chart；现场发生的问题轻微影响产品质量，影响对顾客交付时；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，影响APQP Timing Chart；影响到APQP Timing Chart或影响到交付的事件发生时；Level 3 Level2中问题需要升级时；生产线，原材料发生严重质量问题，影响对顾客的交付时；顾客处发生产品质量问题，未被顾客投诉及通报；Level 4 顾客处发生产品质量问题，并被顾客投诉时；产品遭到顾客退货；顾客处发生环境问题时其他严重情况时5.2.3紧急事态清单，包括：●日程紧急变更（提前/暂停/终止等）；●设计变更（图纸）；●Capacity（产能），forecast（预测）变更；●样件数量/日程/要求变更；●DV/PV实验失败，需要重新测试；●其他客户/供应商紧急要求事项；●其他内部/外部原因引起的影响项目开发的紧急情况5.2.4事态等级应对方法：事态等级类型描述Level 1 潜在问题/风险，项目小组内部共享，协调小组内部资源解决问题，将问题列入Open Issues List进行跟踪管理，问题关闭后报告项目负责人Level 2 整理Open Issues，第一时间报告项目负责人，邀请需要协调的职能部门领导共同解决，Open Issues List 进行跟踪管理Level 3 整理Open Issues通报项目组全体成员，且通报职责部门，邀请项目负责人及职责部门领导，同时通报研发中心项目总监及工厂经理Level 4 整理Open Issues通报项目组全体成员，邀请项目负责人组织召开高级别会议，包括但不仅包括，研发中心项目总监，工厂经理，集团营销部长，顾客项目负责人，董事长（必要时），相关方负责人（涉及时）5.2.5事态升级触发条件：Level 1 升级 Level 2：●开发日程的相关问题关闭延迟一周以上；●顾客交付延迟1天以上；●潜在问题/风险项目小组内部资源协调时，遇到不可抗拒因素阻碍；●潜在问题/风险在解决过程中需要的决策权限超出项目小组成员职责范围时。

1.目的
定义并明确在公司产品过程设计开发、来料检查、生产中及售后的事态升级要求与执行
程序。

2.范围
适用于本公司设计开发、来料检查、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.
当项目执行过程中发生下列情况时，项目组长应及时提升管理等级：
1.设计开发事态:未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更、开发产品不合格、其他有影响质量的重大事项。

2.来料检查过程不合格事态
3.生产过程不合格事态
4.入库过程不合格事态
5.产品售后过程不合格事态
3.定义：
事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需
要做出升级处理。

根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正
常的要求，3级是事态最严重的分级。

1级：专题质量会谈，项目组长邀请各部门主要领导人员参加
2级：总经理或总工程师参与，特别是在1级没有达到期望效果，则升入本级3级：客户支持参与，以上级别未达目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行双方
高层次会谈
4. 职责
4.1 品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。

4.2 技术部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。

4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。

5. 作业内容
5.1设计开发事态升级要求及程序。

0. 过程与程序文件对应表0.1顾客导向过程（备注： ● 表示主要相关 ◎ 表示次要相关 ○ 表示一般相关 顾客导向过程管理过程支持过程0.2过程与程序文件对应表过程过程名称S1 文件信息1、市场调研控制程序1.目的明确市场开发的程序和方法，提高市场开发工作的效率，以达到预期效果。

扩大企业的市场份额，为企业寻求新的经济增长点，提升综合竞争力，促进公司发展。

2.适用范围本程序适用苏州行动力企业管理咨询有限公司市场开发工作。

3.术语无4.职责与权限4.1销售负责市场开发工作的组织和执行；4.2销售负责市场开发工作的规划和审批，跟踪考核绩效。

5.工作流程及内容6.相关文件6.1合同评审控制程序7.相关记录7.1市场开发计划7.2市场开发计划实施记录单2、合同评审控制程序1.目的对顾客的需求和期望得到充分理解和规定，并加以实施和保持，确保本公司具有满足合同要求的能力。

2.范围适用于公司所有产品和服务要求的确定、评审、更改及与顾客的沟通。

3.职责3.1 销售负责识别顾客的要求与期望，负责组织有关部门评审产品价格、交付要求及合同（订单）的合规性、产品要求等；并负责与顾客沟通。

3.2品质负责评审产品的检测、质量保证能力。

3.3技术负责评审产品的技术要求、技术标准、包装等技术能力，负责变更的控制。

3.3 销售负责评审采购的可行性、交货期等。

3.4 生产评审生产设备、工装的能力、交期等。

3.5 总经理批准《合同（订单）评审表》。

4.术语和定义4.1合同：本程序的合同指顾客与我公司所签订的新产品开发合同或长期订货协议。

常规合同：对公司定型产品所订的合同；通常一次性签合同下多次订单。

特殊合同：常规合同以外的所有销售合同；符合以下一条或多条的合同，如新产品开发或对定型产品有改进要求的合同。

□新产品开发□超生产能力□超技术要求□有收汇风险□利润低于常规。

4.2 订单：本程序的订单指顾客与我公司所签订的短期供货协议，从形式上分包括口头订单、传真订单和电子文件订单，从内容上分包括一般订单和非一般订单。

IATF16949-2016质量管理体系事态升级管理控制程序
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。

2.0 范围
适用于以下事态升级问题的处理：
◆客户反馈/客户投诉
◆不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品）
◆供应商质量问题
◆环境、安全事故及其它问题
3.0客户反馈/客户投诉事态升级程序
4.0不合格品处理事态升级程序（含制程、终检等过程发现的不合格品）
5.0供应商质量问题事态升级程序
6.0环境、安全事故及其它问题
7.0 相关文件
退货及投诉处理程序内部不合格品处理程序
供应商不合格品处理程序
应急准备与响应管理
事故管理程序
管理评审
8.0 记录
退货及投诉报告
投诉/退货报告
报告编号：
接受人签名审核人签名批准人签名。

IATF16949：2016全套文件（质量手册及全部程序文件）XX有限公司—————————————————————————————————————————————说明：“●”表示统计分析部门；“▲”主要改善部门；“★”表示统计分析及主要改善部门；质量管理体系要求：1、目的范围:1.1目的:本手册发行的目的是用以描述本公司的质量管理体系，证明在此体系下所制造的产品及服务定能符合工程规格、安全法规及客户的品质期望。

本手册是用以约定本公司全体员工必须遵守的企业基本法规，以确保公司质量管理体系运行的有效性、适宜性。

1.2 范围:本公司所生产的产品规格都属客户提供，目前本公司暂不执行7.3部分的“产品设计和开发”的相关产品设计开发条款。

本公司不因不执行产品设计控制而影响持续提供符合客户需求及法规需求的产品，也不因不执行产品设计控制而减免本公司应担负的责任。

（由于公司无产品设计开发职责、权限、责任，按顾客的图纸、技术条件等要求进行生产，因此删减产品的设计和开发，过程设计没有删除，在本手册中加以说明且保持文件化信息）本手册适用于吉安市瑞鹏飞精密科技有限公司内部品质活动及其所生产的各类产品及服务。

同时，本手册也适用于公司对外介绍其自身质量管理体系，提供给客户（第二方）或第三方审核员审核使用。

2、引用标准：本手册依据ISO/TS16949:2016及ISO9001：2015技术规范制定，经管理者代表组织专人编写、管理者代表审核，总经理批准后颁布实施。

3、术语和定义:本手册所用的术语和定义采用ISO/TS16949:2016及ISO9001：2015的术语和定义；其中本公司相关的术语有:品质=质量体系=系统选别:挑选区分不良品和良品,并标识特采:让步接收工夹具=工装、检具、模具、治具冲压=五金纳期=交货期外驻=外发=外包=外协顾客=客户4、组织的背景环境:4.1理解组织及环境公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。

事态升级管理流程规范
（IATF16949-2016）
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级流程以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。

2.0范围
2.1适用于公司以下事态升级问题的处理：
◆供应商质量问题；
◆不合格品处理（含过程、终检等发现的不合格品）；
◆客户反馈/客户投诉；
◆环境、安全事故及其它问题。

3.0管理职责
3.1 综合办是事态升级管理的归口管理部门：
3.1.1 负责本办法制定、修改并组织实施。

3.1.2 负责对本办法的实施情况予以监督、检查和考核。

3.1.3 负责把事态升级过程中发现的问题及时向主管领导及相关部门、上级公司人力资源部反馈。

3.2 各部门负责人：
3.2.1 负责本办法组织本部门实施，并对实施情况予以监督、检查、考核。

3.2.2 负责把实施过程中发现的问题及时向综合办门反馈。

4.0事态升级管理流程与要求
4.1供应商质量问题升级管理流程
4.2不合格品处理（含过程、终检等发现的不合格品）升级管理流程
4.3客户反馈/客户投诉升级管理流程。

XXXXXX 有限公司IATF16949:2016质量管理体系TQR8.1-01NO.2019目录1.质量管理体系总过程流程………………………………………2.体系运行所需过程分析及控制………………………………3.产品和服务的要求………………………………………………4.产品和服务的设计和开发………………………………………5.外部提供过程产品和服务控制…………………………………6.生产和服务的提供………………………………………………6.1 生产和服务提供的控制………………………………………6.2 标识和可追溯性………………………………………………6.3 顾客或供方财产………………………………………………6.4 防护……………………………………………………………6.5 交付后的活动…………………………………………………6.6 变更控制………………………………………………………7.产品和服务的放行………………………………………………8.不合格输出的控制………………………………………………1．质量管理体系总过程流程2.体系运行所需过程分析控制准则4 / 245 / 246 / 247 / 248 / 249 / 24XXXXXXXXX有限公司3.产品和服务的要求3.1顾客沟通内容要点3.2 产品和服务要求的确定、评审确定过程输入：不限于1.顾客图纸/样品要求/期望标准协议质量协议2.合同/订单、3.法律/法规要求/承诺4.类似产品经验5生产能力；6技术/质量保证能力；7原材料供应能力。

输出：不限于1、正式合同订单协议；2、合同台账；3、合同（订单）评审表；4、合同变更评审确认；5、合同变更通知单。

6顾客特殊要求识别清单7、可行性分析报告8、业务计划质量目标4.产品和服务的设计和开发4.1设计和开发控制流程5.外部提供过程产品和服务控制5.1外包过程经识别确认，公司外包过程为：5.2提供给外部供方的信息，在合同、协议、文件中明确体现以下要求：A拟提供的过程、产品和服务B产品和服务的技术要求或规范C方法、过程和设备D产品和服务的放行规定E人员能力，包括所要求的人员资格F 与供方的联络互动沟通方式G外部供方绩效的控制和监测、通报H拟在供方现场实施的验证或确认活动。

事态升级管理程序
（IATF16949-2016）
1.0目的
规范事态升级的操作流程，有效控制使事态不再升级，更好的为顾客服务；2.0范围
本程序适用于技质部经立项项目进行有效跟踪；
3.0定义
无；
4.0权责
4.1各部门项目小组成员负责事态的识别、分析、提出和执行，并对实施的结果负责；
4.2项目经理负责事态升级的控制及对策，并随时向总经理汇报事态的变化；
4.3总经理负责事态升级的决策，确认并监督实施过程；
5.0作业流程或说明：见附件
6.0参考文件：
6.1质量记录管理程序
6.2文件控制管理程序
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IATF16949-2016控制程序汇编（79个文件）（IATF16949-2016）目录4.1组织环境及相关方控制程序(含表格)组织环境及相关方控制程序(含表格).doc4.3.2顾客特定要求顾客特定要求清单范例.doc4.4.1产品安全控制程序(含表格)产品安全控制程序(含表格).doc5.1.1员工道德提升及行为准则员工道德提升及行为准则.doc5.2.1质量方针控制程序(含表格)质量方针控制程序(含表格).doc5.3.1各部门质量环境职责权限(含表格)各部门质量环境管理职责权限汇编.doc5.3.2各岗位质量环境职责权限及要求各岗位质量环境职责权限及要求汇编.xls6.1.1风险机会控制程序(含表格)质量风险机会控制程序(含表格).doc6.1.2预防措施控制程序(含表格)预防措施控制程序(含表格).doc6.1.3应急计划控制程序(含表格)应急计划控制程序(含表格).doc6.2.1经营计划控制程序(含表格)经营计划程序(含表格).doc6.2.2目标方案控制程序(含表格)目标方案控制程序(含表格).doc6.3组织变更管理控制程序(含表格) 组织变更管理控制程序(含表格).doc6.3质量体系变更策划程序(含表格)质量体系变更策划程序(含表格).doc7.1.1基础设施控制程序(含表格)基础设施控制程序(含表格).doc7.1.1设备管理控制程序(含表格)设备管理控制程序(含表格).doc7.1.2生产工装控制程序(含表格)生产工装控制程序(含表格).doc7.1.3设备设施预防预见性维护程序(含表格) 设备预防性和预见性维护程序(含表格).d7.1.4过程作业环境程序(含表格)过程作业环境控制程序(含表格).doc7.1.5安全生产控制程序(含表格)安全生产控制程序(含表格).doc7.1.66S现场控制程序(含表格)6S现场管理程序(含表格).doc7.1.5监测资源控制程序(含表格)监测资源控制程序(含表格).doc7.1.5MSA控制程序(含表格)MSA控制程序(含表格).doc7.1.5内部实验室检测程序(含表格) 实验室管理控制程序(含表格).doc7.1.5测量不确定度评定程序(含表格) 测量不确定度评定程序(含表格).doc7.2.1人力资源控制程序(含表格)人力资源控制程序(含表格).doc7.3.1员工激励与授权程序(含表格) 员工激励与授权程序(含表格).doc7.4.1信息交流沟通控制程序(含表格)信息交流沟通控制程序(含表格).doc7.1.10组织知识控制程序(含表格)组织知识控制程序(含表格).doc 知识管理控制程序(含表格).doc7.5.1文件信息控制程序(含表格)文件信息控制程序(含表格).doc8.1外发加工控制程序(含表格)外发加工控制程序(含表格).doc8.1.1项目管理及APQP控制程序项目管理及APQP控制程序(含表格).doc8.1.2保密控制程序(含表格)保密程序(含表格).doc8.1.3事态升级控制程序(含表格)事态升级控制程序(含表格).doc8.2.1产品和服务要求控制程序(含表格)产品和服务要求控制程序(含表格).doc8.3.1设计开发控制程序设计开发控制程序(含表格).doc8.3.1变更管理程序(含表格)变更管理程序(含表格).doc8.3.2工程程序及变更控制程序(含表格) 工程规范及变更控制程序(含表格).doc8.3.3生产件批准控制程序-PPAP(含表格) PPAP生产件批准控制程序(含表格).doc8.3.4FMEA控制程序(含表格)FMEA管理程序(含表格).doc8.3.5特殊特性控制程序(含表格)特殊特性控制程序(含表格).doc8.3.6控制计划控制程序(含表格)控制计划程序(含表格).doc8.3.7作业指导书控制程序(含表格)作业指导书管理程序(含表格).doc8.4.1供方控制程序(含表格)供方管理程序(含表格).doc8.4.2外部提供过程产品服务控制程序(含表格) 外部提供过程产品服务控制程序(含表格8.4.3进料检验控制程序(含表格)进料检验程序(含表格).doc8.5.1生产和服务提供控制程序(含表格)生产和服务提供控制程序(含表格).doc8.5.1生产计划控制程序(含表格)生产计划程序(含表格).doc8.5.1作业准备的验证指导书(含表格)作业准备验证指导书(含表格).doc8.5.1.3作业准备验证程序(含表格)作业准备验证程序(含表格).doc8.5.1.4作业准备验证及停工后验证程序(含表格) 作业准备验证及停工后验证程序(含表格8.5.2标识可追溯性控制程序(含表格)标识可追溯性控制程序(含表格).doc8.5.3顾客供方财产控制程序(含表格)顾客供方财产控制程序(含表格).doc8.5.4SPC控制程序(含表格)SPC控制程序(含表格).doc8.5.4防护控制程序(含表格)防护控制程序(含表格).doc8.5.4仓库控制程序(含表格)仓库管理程序(含表格).doc8.5.4安全库存管理规定(含表格)安全库存控制程序(含表格).doc8.5.6产品实现更改控制程序(含表格)产品实现更改控制程序(含表格).doc8.5.6变更控制程序(含表格)变更控制程序(含表格).doc8.5.6替代方法及临时变更管理程序(含表格) 替代方法及临时变更管理程序(含表格).d8.5.11交付售后服务控制程序(含表格)交付及售后服务控制程序(含表格).doc8.5.12质量信息反馈程序(含表格)质量信息反馈程序(含表格).doc8.6.1产品和服务放行控制程序(含表格)产品和服务放行控制程序(含表格).doc8.7.1不合格控制程序(含表格)不合格控制程序(含表格).doc8.7.2返工返修作业程序(含表格)返工返修作业程序(含表格).doc9.1.1制造过程监测程序(含表格)制造过程监测控制程序(含表格).doc9.1.2顾客满意调查程序(含表格)顾客满意调查程序(含表格).doc9.1.3质量监测分析评价程序(含表格) 质量监测分析评价程序(含表格).doc9.2.1内部审核控制程序(含表格)体系审核控制程序(含表格).doc9.2.2过程审核控制程序(含表格)德信诚培训网更多免费资料下载请进： 好好学习社区 过程审核控制程序(含表格).doc9.2.3产品审核控制程序(含表格)产品审核控制程序(含表格).doc9.3.1管理评审控制程序(含表格)管理评审控制程序(含表格).doc9.3.2质量成本控制程序(含表格)质量成本控制程序(含表格).doc10.2.1不合格纠正措施控制程序(含表格) 不合格纠正预防措施程序(含表格).doc 不合格纠正措施控制程序(含表格).doc10.3.1持续改进控制程序(含表格)持续改进控制程序(含表格).doc。

事态升级处理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的识别在项目开发过程及量产品生产交付过程中出现的问题或工作任务可能产生的风险或后果，确保项目各阶段及量产品生产交付过程中问题得到有效解决，降低风险直至消除，进而最终保证新项目开发及量产品交付满足客户要求。

2.0范围本流程适用于为公司及所属单位的产品在项目开发、批量生产组织过程中的风险识别和管理。

3.0定义3.1Ⅰ级风险：新产品开发项目一周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且不影响产品发运计划的事项，需要召开专题会议解决问题。

3.2Ⅱ级风险：新产品开发项目二周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且影响产品发运计划的事项，需要主管部门或领导邀请相关责任部门主管或供应商参与解决问题。

3.3Ⅲ级风险：新产品开发项目三周之内无法解决或影响关键里程碑事项、量产品生产组织过程中可能导致空运、专车直送或客户停线的异常事项，需要公司高层参与，或者需要告之客户并请求客户支持解决问题。

4.0职责：4.1本单位总经理负责批准与确认风险并参与风险评审。

4.2项目经理负责风险等级定义及风险计划的制定与实施，并体现在问题清单中；量产品由物流部负责。

4.3各项目成员负责项目风险的提报，并负责落实风险问题解决计划的执行；量产品由各相关部门负责。

4.4客户获得风险提报和必要时参与风险问题解决的协作与支持，必要时，市场部负责协调沟通。

4.5供应商对风险问题进行整改并进行问题整改汇报，需要时，采购部负责协调沟通。

5.0规则（定）描述：5.1风险来源5.1.1项目风险的来源通过项目会议输出或项目成员跟踪时发现的不能解决而需要延期的问题。

5.1.2量产品交付风险通过物流计划跟踪与报警机制发现的不能解决而可能导致交付风险的问题。

5.2风险升级规则事态升级的输入时间范围（计算起点：项目主计划中“计划完成时间”）风险等级行动方案备注1.未遵守预定的开发或计划期限；2.未实施决定性措施；3.质量能力/质量绩效得不到保障；4.看不到进步；5.未遵守承诺；6.项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决；7.物流计划跟踪与报警机制新产品开发项目一周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且不影响产品发运计划的事项Ⅰ需要召开专题会议解决问题新产品开发项目二周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且影响产品发运计划的事项Ⅱ需要主管部门或领导邀请相关责任部门主管或供应商参与解决问题新产品开发项目三周之内无法解决或影响关键里程碑事项、量产品生产组织过程中可能导致空运、专车直送或客户停线的异常项Ⅲ邀请公司高层领导（如适用）、本单位总经理及涉及部门主管（或供应商总经理、质量经理、项目经理前来汇报）参与会议研讨，或者需要告之客户并请求客户支持解决问题5.3问题清单5.3.1项目经理（或项目经理助理）根据项目主计划进行每项工作进度跟踪时或定期召开项目会议时，发现的风险问题应更新在“单一问题清单OPEN ISSUE LIST”中，并注明发布日期、风险等级、零件名称/编号、问题描述、责任人、类型、措施及现状、预计完成日期、状态（根据风险等级由项目经理或项目经理助理组织相关人员进行项目会议研讨，并确定具体解决措施、明确预计完成期限与责任人），跟踪“单一问题清单”时需记录实际完成日期、更新状态（1.RGY 结果型状态：R：反对，有大的偏差，需要补充设施或手段；G：满意，相对于目标进展正常；Y：可以接受，有小的偏差，需要在现有设施或手段基础上加大监督力度；2.进度型状态：问题已被识别<25%>：，方案措施<50%>：，已采取长期措施<75%>：，问题已解决<100%>：）。

变更履历：
1. 目的
定义并明确在公司汽车产品过程设计开发、生产中及售后的事态升级要求与执行程序。

2.范围
适用于本公司汽车产品制造过程的设计开发、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.
3.定义：
事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出
升级处理。

根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，
3级是事态最严重的分级。

4. 职责
4.1 品保部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。

4.2 研发部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。

4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。

5 工作流程及内容
5.1设计开发事态升级要求。

目的之阳早格格创做
修坐战脆持一个文献化的降级步调以办理公司死产活动中逢到的百般事态降级问题的处理.
2.0 范围
适用于以下事态降级问题的处理：
◆客户反馈/客户投诉
◆分歧格品处理（含造程、末检等历程创造的分歧格品）
◆供应商品量问题
◆环境、仄安事变及其余问题
客户反馈/客户投诉事态降级步调
4.0分歧格品处理事态降级步调（含造程、末检等历程创造的分歧格品）
供应商品量问题事态降级步调
环境、仄安事变及其余问题
7.0 相闭文件
LCN-8P003 退货及投诉处理步调
LCN-8P001里面分歧格品处理步调
LCN-8P008供应商分歧格品处理步调LCN-EP-006应慢准备取赞同管造
LX-SP12-01事变管造步调
LCN-5P001管造评审
8.0 记录
LCN-8F004退货及投诉报告。

IATF16949-2016过程流程图引言IATF16949-2016标准是国际汽车制造商认证协会（IATF）制定的汽车行业质量管理体系要求的国际标准。

该标准规定了汽车供应链中各个环节的质量管理要求，以确保汽车产品的质量和安全性。

本文将介绍IATF16949-2016的主要过程，并通过流程图的形式展示这些过程的关系和流程。

IATF16949-2016主要过程流程图下面的流程图展示了IATF16949-2016标准中的主要过程及其之间的关系：graph LRA(领导承诺)-->B(政策和目标的制定)B --> C(角色和职责的定义)B --> D(风险管理和机会管理)A --> E(客户要求的理解和管理)E --> F(产品设计和开发过程)E --> G(采购过程)E --> H(生产过程)E --> I(客户支持过程)E --> J(管理支持过程)C --> K(资源管理过程)K --> HK --> IK --> JF --> L(设计输入)L --> M(设计输出)M --> N(设计验证和确认) F --> O(设计变更控制)F --> P(设计质量管理)G --> Q(供应商选择和评价) G --> R(供应商开发)G --> S(供应链管理)H --> T(工装与设备管理) H --> U(生产能力管理)H --> V(物料管理和控制)H --> W(测量和监控)I --> WI --> X(售后服务和支持) J --> WJ --> Y(过程和系统审核)IATF16949-2016主要过程解析下面对IATF16949-2016标准中的主要过程进行解析：1. 领导承诺此过程由组织的领导层执行，他们承诺为质量管理体系提供支持，并确保它的有效性和持续改进。

1 目的启动项目事态升级的目的是为保证APQP小组能够按时按质按量完成汽车项目开发任务，及时纠正各个阶段中出现的问题，降低项目风险，确保项目进度和顾客满意。

2 范围适用于所有汽车项目新产品开发过程。

3 职责3.1 APQP组长：项目开发过程中出现问题时，对问题加以明确并组织解决问题；当问题不能有效解决时启动项目事态升级程序，并持续跟进问题的解决。

3.2 总经理：关注项目事态升级，当项目组长在其责任层次上不能有效解决问题时，召集会议作出决策，同时为问题有效解决提供强有力的支援。

当确定公司内部综合能力不能达成客户要求时，指示客户协商或客户支持。

4 程序4.1 定义4.1.1 项目事态升级：当项目开发过程中出现问题时，必须评估项目风险，根据风险大小升级到某一个层次，一般有四个层次：项目会谈、高层决策、客户协商、客户支持。

4.1.2 项目会谈（1级）：当项目进程与计划进度及项目目标出现偏差时，项目组长邀请各部门相关人员参加会谈，检讨问题解决方案，落实责任人和完成期限。

4.1.3 高层决策（2级）：如果1级项目会谈没有达到期望效果，或现有能力不能有效解决问题时，由项目组长报告总经理，启动高层决策。

4.1.4 客户协商（3级）：如果2级高层决策确定公司内部综合能力不能达到客户要求时，由总经理指示相关人员与客户协商。

4.1.5 客户指导（4级）：若以上几级均不能有效解决问题，则由总经理裁定并安排邀请顾客到现场进行深入指导，举行顾客与公司高层的会谈，确定最终改进方案。

4.2 新项目启动时，公司高层指定项目组长，并成立项目小组。

项目组长需依照客户需求确定项目目标，编制【APQP进度计划表】，并报经公司高层批准。

4.3 项目组长按照项目开发节点定期或随时召集项目小组会议，确定项目进度、重点工作完成状况、布置下一阶段工作任务，评估项目风险。

通常存在的项目风险并导致事态升级的原因可能是：A、未遵守预定的开发期限；B、未实施决定性措施；C、质量能力/质量绩效得不到保障；D、看不到进步；E、未遵守承诺；F、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决。

IATF 16949:2016标准解析之质量管理体系及其过程4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。

组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a） 确定这些过程所需的输入和期望的输出；b） 确定这些过程的顺序和相互作用；c） 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制；d） 确定这些过程所需的资源并确保可获得；e） 分配这些过程的职责和权限；f） 按照 6.1 的要求应对风险和机遇；g） 评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h） 改进过程和质量管理体系。

【要点及实施指南】1、组织为了有效运行，它必须识别并管理大量相互联系的活动。

使用资源并被有序管理以便能将输入化成输出的一组活动可以被认为是一个过程。

通常一个过程的输出直接为下一个过程的输入；2、在组织内一个系统的过程使用，这些过程间的相互作用和识别以及他们的管理可以被称为“过程方法”；3、组织必须按照过程方法来建立、实施、识别和保持组织的过程，持续改进组织的质量管理体系；4、组织需要识别和确定其质量管理体系的过程，这些过程的顺序以及其相互关系；实线：增值活动虚线：信息流5、组织需要识别、分析其质量管理体系的过程，这些过程的输入、输出、过程的绩效指标、过程运行所需要的资源、过程适用的标准条款、过程的风险和机遇、过程的拥有者及权限等；建议采用乌龟图的方式分析过程；6、过程不宜识别过多，建议结合企业的实际情况，识别15-22个过程，包括MP（管理过程）、COP（顾客导向过程）、SP（支持过程）；管理过程：MP1经营策划过程、MP2管理评审过程、MP3内部审核过程、MP4分析与改进过程顾客导向过程：COP1市场开发过程、COP2设计与开发过程、COP3产品交付与防护过程、COP4产品制造过程、COP5顾客抱怨与服务过程支持过程：SP1文件记录管理过程、SP2人力资源管理过程、SP3采购管理过程、SP4监视与测量设备管理过程、SP5产品放行过程、SP6不合格品管理过程、SP7设备管理过程、SP8工装管理过程结合组织的实际情况，产品制造过程（COP）一般会有：装配过程、冲压过程、机加过程、热处理过程、表面处理过程、注塑过程、电镀过程、电泳过程、焊接过程、前处理过程、后处理过程、吹塑过程、涂装过程、铸造过程等；7、组织识别出来的过程并不是一成不变，结合相关方的要求、内外部环境的变化进行适时的调整，这些调整是为了实现过程的预期目标，提高和持续改进组织的质量管理体系绩效而进行的；8、组织应该识别和分析组织面临的机遇和挑战，建议采用SWOT分析法进行分析。

IATF16949事态升级管理程序文件1、目的本程序的目的在于建立一套有效的事态升级管理机制，确保在IATF16949 质量管理体系运行过程中，当出现不符合、潜在风险或问题时，能够及时、有效地采取措施，以防止问题的扩大和影响的加剧，保障产品质量和客户满意度。

2、适用范围本程序适用于公司内部与 IATF16949 质量管理体系相关的所有活动、过程和产品，包括但不限于设计开发、生产制造、采购、销售和售后服务等环节。

3、术语和定义31 事态升级：指在处理问题或应对风险的过程中，当初始措施未能有效解决或控制情况时，采取更高级别、更广泛或更强烈的措施以解决问题或降低风险的行为。

32 不符合：指未满足规定的要求，包括产品不符合、过程不符合和体系不符合。

33 风险：指不确定性对目标的影响。

4、职责分工41 质量管理部门负责制定和维护本事态升级管理程序，并监督其执行情况。

负责收集、汇总和分析与质量管理体系相关的问题和风险信息，判断是否需要启动事态升级程序。

在事态升级过程中，协调相关部门和人员采取措施，并跟踪措施的执行效果。

42 问题发生部门负责及时报告问题，并采取初步的纠正措施。

配合质量管理部门进行问题的调查和分析，执行质量管理部门下达的事态升级措施。

43 高层管理团队在必要时，参与事态升级的决策和资源调配，确保公司能够有效地应对重大质量问题和风险。

5、事态升级的触发条件51 同一类型的不符合在一个月内重复发生超过X次。

52 严重不符合，如可能导致产品召回、客户重大投诉或影响公司声誉的不符合。

53 内部审核或管理评审中发现的严重不符合项，且在规定的时间内未完成整改。

54 客户反馈的重大质量问题，如批量退货、质量索赔等。

55 潜在的质量风险可能对产品质量或交付产生重大影响。

6、事态升级的流程61 问题报告和初步评估问题发生部门应在发现问题后的X个工作日内，填写《问题报告表》，详细描述问题的发生时间、地点、现象、影响范围等信息，并提交给质量管理部门。