IATF16949-2016质量管理体系事态升级管理控制程序

事态升级程序（IATF16949：2016）1目的：当项目阶段中不符合情况影响到APQP Timing Chart时，以及当发现工艺技术，供应商及其所在的国家存在特殊风险时，应对相关风险进行管理与控制。

2范围：本文件编制依据为VDA6.3：2010版本P2.7条款，以及VDA6.3 Yellow Print 3rd Completely revised edition July 2016，适用于项目阶段的APQP Timing Chart受到影响时，工艺技术，供应商及其所在国家存在风险时的控制3术语：事态升级过程：The escalation process4职责：项目小组成员●负责现场问题的处理与汇报；项目小组负责人●负责跟踪Open Issues List的处理进度；●事态升级时，协调相关资源，保证项目进行；职责部门领导●事态升级时参与问题的解决；●需要相关资源时，汇报集团营销部长●需要就交期与顾客沟通时，协调沟通事宜工厂经理●了解重要事态●提供事态升级时，职能范围内解决问题所需的相关资源项目总监●参与事态决策；●参与事态升级时纠正措施对策的制定董事长●了解重大事态；●为问题解决提供相关资源5内容：5.1项目阶段事态升级流程图：流程图输入描述责任人输出1项目计划2高风险项目及相应里程碑确认列入紧急事态清单10与工厂交接3项目经理确认是5是否遇到问题是6事态升级识别4项目实施7问题是否解决是9文件归档否否8与顾客沟通否顾客特殊要求，顾客项目进度要求，相关方进度要求项目负责人根据顾客特殊要求，顾客项目进度要求以及相关方的项目进度要求建立项目计划（APQP Timing Chart ）项目负责人APQP Timing ChartAPQP Timing Chart 顾客及相关方的特殊要求，高风险项目及里程碑项目负责人组织项目小组会议，讨论识别的紧急事态清单项目负责人&项目小组被识别的紧急事态清单被识别的紧急事态清单 项目总监确认相关风险项目及对应的里程碑是否符合顾客及相关方的特殊要求，是则执行4，否则执行3项目总监 确认的结论3的肯定结论项目小组按APQP Timing Chart 组织项目执行项目小组成员按APQP Timing Chart 执行项目执行 项目小组识别的高风险项目发生问题，是则执行6，否则执行4项目小组成员 判断的结论5的肯定结论 发生问题时，项目小组识别的高风险项目按照事先制定的解决措施执行，并执行汇报工作项目小组成员 按事态升级处理7的否定结论 当高风险项目发生时，预定的事态升级无法解决时，项目小组与顾客及相关方沟通项目小组成员 向顾客及相关方进行沟通高风险项目发生 触及事态升级，按照本文件要求执行，判断是否能够解决相关问题，能则执行9，不能则执行8项目小组成员 问题是否得到解决7的肯定结论问题得到解决或未解决的情况，相关文件记录，归档作为项目资料项目小组成员 文件保存交接资料 项目小组与工厂量产交接时交接相关资料 项目小组成员 流程完成5.2 事态升级的要求：5.2.1项目阶段应对Open Issues List每月进行一次进展结果管理，包括：●Open Issues和 Closed Issues的现状进行总结管理；●项目会议（MDT）应对相关的记录，整改措施计划，Open Issues f/up记录进行保存；5.2.2事态等级划分：事态等级类型描述Level 1 现场发生设备，工装，检验设备故障，但不影响产品质量，且不影响对顾客交付时；原材料交付发生问题，但不影响APQP Timing Chart；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，但不影响APQP Timing Chart；其他不影响APQP Timing Chart的事件发生时；Level 2 Level1中只依靠现场的维修，制造，检验，技术力量无法解决时；原材料发生质量问题时，但不影响APQP Timing Chart；现场发生的问题轻微影响产品质量，影响对顾客交付时；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，影响APQP Timing Chart；影响到APQP Timing Chart或影响到交付的事件发生时；Level 3 Level2中问题需要升级时；生产线，原材料发生严重质量问题，影响对顾客的交付时；顾客处发生产品质量问题，未被顾客投诉及通报；Level 4 顾客处发生产品质量问题，并被顾客投诉时；产品遭到顾客退货；顾客处发生环境问题时其他严重情况时5.2.3紧急事态清单，包括：●日程紧急变更（提前/暂停/终止等）；●设计变更（图纸）；●Capacity（产能），forecast（预测）变更；●样件数量/日程/要求变更；●DV/PV实验失败，需要重新测试；●其他客户/供应商紧急要求事项；●其他内部/外部原因引起的影响项目开发的紧急情况5.2.4事态等级应对方法：事态等级类型描述Level 1 潜在问题/风险，项目小组内部共享，协调小组内部资源解决问题，将问题列入Open Issues List进行跟踪管理，问题关闭后报告项目负责人Level 2 整理Open Issues，第一时间报告项目负责人，邀请需要协调的职能部门领导共同解决，Open Issues List 进行跟踪管理Level 3 整理Open Issues通报项目组全体成员，且通报职责部门，邀请项目负责人及职责部门领导，同时通报研发中心项目总监及工厂经理Level 4 整理Open Issues通报项目组全体成员，邀请项目负责人组织召开高级别会议，包括但不仅包括，研发中心项目总监，工厂经理，集团营销部长，顾客项目负责人，董事长（必要时），相关方负责人（涉及时）5.2.5事态升级触发条件：Level 1 升级 Level 2：●开发日程的相关问题关闭延迟一周以上；●顾客交付延迟1天以上；●潜在问题/风险项目小组内部资源协调时，遇到不可抗拒因素阻碍；●潜在问题/风险在解决过程中需要的决策权限超出项目小组成员职责范围时。

1.目的
定义并明确在公司产品过程设计开发、来料检查、生产中及售后的事态升级要求与执行
程序。

2.范围
适用于本公司设计开发、来料检查、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.
当项目执行过程中发生下列情况时，项目组长应及时提升管理等级：
1.设计开发事态:未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更、开发产品不合格、其他有影响质量的重大事项。

2.来料检查过程不合格事态
3.生产过程不合格事态
4.入库过程不合格事态
5.产品售后过程不合格事态
3.定义：
事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需
要做出升级处理。

根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正
常的要求，3级是事态最严重的分级。

1级：专题质量会谈，项目组长邀请各部门主要领导人员参加
2级：总经理或总工程师参与，特别是在1级没有达到期望效果，则升入本级3级：客户支持参与，以上级别未达目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行双方
高层次会谈
4. 职责
4.1 品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。

4.2 技术部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。

4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。

5. 作业内容
5.1设计开发事态升级要求及程序。

0. 过程与程序文件对应表0.1顾客导向过程（备注： ● 表示主要相关 ◎ 表示次要相关 ○ 表示一般相关 顾客导向过程管理过程支持过程0.2过程与程序文件对应表过程过程名称S1 文件信息1、市场调研控制程序1.目的明确市场开发的程序和方法，提高市场开发工作的效率，以达到预期效果。

扩大企业的市场份额，为企业寻求新的经济增长点，提升综合竞争力，促进公司发展。

2.适用范围本程序适用苏州行动力企业管理咨询有限公司市场开发工作。

3.术语无4.职责与权限4.1销售负责市场开发工作的组织和执行；4.2销售负责市场开发工作的规划和审批，跟踪考核绩效。

5.工作流程及内容6.相关文件6.1合同评审控制程序7.相关记录7.1市场开发计划7.2市场开发计划实施记录单2、合同评审控制程序1.目的对顾客的需求和期望得到充分理解和规定，并加以实施和保持，确保本公司具有满足合同要求的能力。

2.范围适用于公司所有产品和服务要求的确定、评审、更改及与顾客的沟通。

3.职责3.1 销售负责识别顾客的要求与期望，负责组织有关部门评审产品价格、交付要求及合同（订单）的合规性、产品要求等；并负责与顾客沟通。

3.2品质负责评审产品的检测、质量保证能力。

3.3技术负责评审产品的技术要求、技术标准、包装等技术能力，负责变更的控制。

3.3 销售负责评审采购的可行性、交货期等。

3.4 生产评审生产设备、工装的能力、交期等。

3.5 总经理批准《合同（订单）评审表》。

4.术语和定义4.1合同：本程序的合同指顾客与我公司所签订的新产品开发合同或长期订货协议。

常规合同：对公司定型产品所订的合同；通常一次性签合同下多次订单。

特殊合同：常规合同以外的所有销售合同；符合以下一条或多条的合同，如新产品开发或对定型产品有改进要求的合同。

□新产品开发□超生产能力□超技术要求□有收汇风险□利润低于常规。

4.2 订单：本程序的订单指顾客与我公司所签订的短期供货协议，从形式上分包括口头订单、传真订单和电子文件订单，从内容上分包括一般订单和非一般订单。

IATF16949-2016质量管理体系事态升级管理控制程序
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。

2.0 范围
适用于以下事态升级问题的处理：
◆客户反馈/客户投诉
◆不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品）
◆供应商质量问题
◆环境、安全事故及其它问题
3.0客户反馈/客户投诉事态升级程序
4.0不合格品处理事态升级程序（含制程、终检等过程发现的不合格品）
5.0供应商质量问题事态升级程序
6.0环境、安全事故及其它问题
7.0 相关文件
退货及投诉处理程序内部不合格品处理程序
供应商不合格品处理程序
应急准备与响应管理
事故管理程序
管理评审
8.0 记录
退货及投诉报告
投诉/退货报告
报告编号：
接受人签名审核人签名批准人签名。

IATF16949：2016全套文件（质量手册及全部程序文件）XX有限公司—————————————————————————————————————————————说明：“●”表示统计分析部门；“▲”主要改善部门；“★”表示统计分析及主要改善部门；质量管理体系要求：1、目的范围:1.1目的:本手册发行的目的是用以描述本公司的质量管理体系，证明在此体系下所制造的产品及服务定能符合工程规格、安全法规及客户的品质期望。

本手册是用以约定本公司全体员工必须遵守的企业基本法规，以确保公司质量管理体系运行的有效性、适宜性。

1.2 范围:本公司所生产的产品规格都属客户提供，目前本公司暂不执行7.3部分的“产品设计和开发”的相关产品设计开发条款。

本公司不因不执行产品设计控制而影响持续提供符合客户需求及法规需求的产品，也不因不执行产品设计控制而减免本公司应担负的责任。

（由于公司无产品设计开发职责、权限、责任，按顾客的图纸、技术条件等要求进行生产，因此删减产品的设计和开发，过程设计没有删除，在本手册中加以说明且保持文件化信息）本手册适用于吉安市瑞鹏飞精密科技有限公司内部品质活动及其所生产的各类产品及服务。

同时，本手册也适用于公司对外介绍其自身质量管理体系，提供给客户（第二方）或第三方审核员审核使用。

2、引用标准：本手册依据ISO/TS16949:2016及ISO9001：2015技术规范制定，经管理者代表组织专人编写、管理者代表审核，总经理批准后颁布实施。

3、术语和定义:本手册所用的术语和定义采用ISO/TS16949:2016及ISO9001：2015的术语和定义；其中本公司相关的术语有:品质=质量体系=系统选别:挑选区分不良品和良品,并标识特采:让步接收工夹具=工装、检具、模具、治具冲压=五金纳期=交货期外驻=外发=外包=外协顾客=客户4、组织的背景环境:4.1理解组织及环境公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。

事态升级管理流程规范
（IATF16949-2016）
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级流程以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。

2.0范围
2.1适用于公司以下事态升级问题的处理：
◆供应商质量问题；
◆不合格品处理（含过程、终检等发现的不合格品）；
◆客户反馈/客户投诉；
◆环境、安全事故及其它问题。

3.0管理职责
3.1 综合办是事态升级管理的归口管理部门：
3.1.1 负责本办法制定、修改并组织实施。

3.1.2 负责对本办法的实施情况予以监督、检查和考核。

3.1.3 负责把事态升级过程中发现的问题及时向主管领导及相关部门、上级公司人力资源部反馈。

3.2 各部门负责人：
3.2.1 负责本办法组织本部门实施，并对实施情况予以监督、检查、考核。

3.2.2 负责把实施过程中发现的问题及时向综合办门反馈。

4.0事态升级管理流程与要求
4.1供应商质量问题升级管理流程
4.2不合格品处理（含过程、终检等发现的不合格品）升级管理流程
4.3客户反馈/客户投诉升级管理流程。

XXXXXX 有限公司IATF16949:2016质量管理体系TQR8.1-01NO.2019目录1.质量管理体系总过程流程………………………………………2.体系运行所需过程分析及控制………………………………3.产品和服务的要求………………………………………………4.产品和服务的设计和开发………………………………………5.外部提供过程产品和服务控制…………………………………6.生产和服务的提供………………………………………………6.1 生产和服务提供的控制………………………………………6.2 标识和可追溯性………………………………………………6.3 顾客或供方财产………………………………………………6.4 防护……………………………………………………………6.5 交付后的活动…………………………………………………6.6 变更控制………………………………………………………7.产品和服务的放行………………………………………………8.不合格输出的控制………………………………………………1．质量管理体系总过程流程2.体系运行所需过程分析控制准则4 / 245 / 246 / 247 / 248 / 249 / 24XXXXXXXXX有限公司3.产品和服务的要求3.1顾客沟通内容要点3.2 产品和服务要求的确定、评审确定过程输入：不限于1.顾客图纸/样品要求/期望标准协议质量协议2.合同/订单、3.法律/法规要求/承诺4.类似产品经验5生产能力；6技术/质量保证能力；7原材料供应能力。

输出：不限于1、正式合同订单协议；2、合同台账；3、合同（订单）评审表；4、合同变更评审确认；5、合同变更通知单。

6顾客特殊要求识别清单7、可行性分析报告8、业务计划质量目标4.产品和服务的设计和开发4.1设计和开发控制流程5.外部提供过程产品和服务控制5.1外包过程经识别确认，公司外包过程为：5.2提供给外部供方的信息，在合同、协议、文件中明确体现以下要求：A拟提供的过程、产品和服务B产品和服务的技术要求或规范C方法、过程和设备D产品和服务的放行规定E人员能力，包括所要求的人员资格F 与供方的联络互动沟通方式G外部供方绩效的控制和监测、通报H拟在供方现场实施的验证或确认活动。

事态升级管理程序
（IATF16949-2016）
1.0目的
规范事态升级的操作流程，有效控制使事态不再升级，更好的为顾客服务；2.0范围
本程序适用于技质部经立项项目进行有效跟踪；
3.0定义
无；
4.0权责
4.1各部门项目小组成员负责事态的识别、分析、提出和执行，并对实施的结果负责；
4.2项目经理负责事态升级的控制及对策，并随时向总经理汇报事态的变化；
4.3总经理负责事态升级的决策，确认并监督实施过程；
5.0作业流程或说明：见附件
6.0参考文件：
6.1质量记录管理程序
6.2文件控制管理程序
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IATF16949-2016控制程序汇编（79个文件）（IATF16949-2016）目录4.1组织环境及相关方控制程序(含表格)组织环境及相关方控制程序(含表格).doc4.3.2顾客特定要求顾客特定要求清单范例.doc4.4.1产品安全控制程序(含表格)产品安全控制程序(含表格).doc5.1.1员工道德提升及行为准则员工道德提升及行为准则.doc5.2.1质量方针控制程序(含表格)质量方针控制程序(含表格).doc5.3.1各部门质量环境职责权限(含表格)各部门质量环境管理职责权限汇编.doc5.3.2各岗位质量环境职责权限及要求各岗位质量环境职责权限及要求汇编.xls6.1.1风险机会控制程序(含表格)质量风险机会控制程序(含表格).doc6.1.2预防措施控制程序(含表格)预防措施控制程序(含表格).doc6.1.3应急计划控制程序(含表格)应急计划控制程序(含表格).doc6.2.1经营计划控制程序(含表格)经营计划程序(含表格).doc6.2.2目标方案控制程序(含表格)目标方案控制程序(含表格).doc6.3组织变更管理控制程序(含表格) 组织变更管理控制程序(含表格).doc6.3质量体系变更策划程序(含表格)质量体系变更策划程序(含表格).doc7.1.1基础设施控制程序(含表格)基础设施控制程序(含表格).doc7.1.1设备管理控制程序(含表格)设备管理控制程序(含表格).doc7.1.2生产工装控制程序(含表格)生产工装控制程序(含表格).doc7.1.3设备设施预防预见性维护程序(含表格) 设备预防性和预见性维护程序(含表格).d7.1.4过程作业环境程序(含表格)过程作业环境控制程序(含表格).doc7.1.5安全生产控制程序(含表格)安全生产控制程序(含表格).doc7.1.66S现场控制程序(含表格)6S现场管理程序(含表格).doc7.1.5监测资源控制程序(含表格)监测资源控制程序(含表格).doc7.1.5MSA控制程序(含表格)MSA控制程序(含表格).doc7.1.5内部实验室检测程序(含表格) 实验室管理控制程序(含表格).doc7.1.5测量不确定度评定程序(含表格) 测量不确定度评定程序(含表格).doc7.2.1人力资源控制程序(含表格)人力资源控制程序(含表格).doc7.3.1员工激励与授权程序(含表格) 员工激励与授权程序(含表格).doc7.4.1信息交流沟通控制程序(含表格)信息交流沟通控制程序(含表格).doc7.1.10组织知识控制程序(含表格)组织知识控制程序(含表格).doc 知识管理控制程序(含表格).doc7.5.1文件信息控制程序(含表格)文件信息控制程序(含表格).doc8.1外发加工控制程序(含表格)外发加工控制程序(含表格).doc8.1.1项目管理及APQP控制程序项目管理及APQP控制程序(含表格).doc8.1.2保密控制程序(含表格)保密程序(含表格).doc8.1.3事态升级控制程序(含表格)事态升级控制程序(含表格).doc8.2.1产品和服务要求控制程序(含表格)产品和服务要求控制程序(含表格).doc8.3.1设计开发控制程序设计开发控制程序(含表格).doc8.3.1变更管理程序(含表格)变更管理程序(含表格).doc8.3.2工程程序及变更控制程序(含表格) 工程规范及变更控制程序(含表格).doc8.3.3生产件批准控制程序-PPAP(含表格) PPAP生产件批准控制程序(含表格).doc8.3.4FMEA控制程序(含表格)FMEA管理程序(含表格).doc8.3.5特殊特性控制程序(含表格)特殊特性控制程序(含表格).doc8.3.6控制计划控制程序(含表格)控制计划程序(含表格).doc8.3.7作业指导书控制程序(含表格)作业指导书管理程序(含表格).doc8.4.1供方控制程序(含表格)供方管理程序(含表格).doc8.4.2外部提供过程产品服务控制程序(含表格) 外部提供过程产品服务控制程序(含表格8.4.3进料检验控制程序(含表格)进料检验程序(含表格).doc8.5.1生产和服务提供控制程序(含表格)生产和服务提供控制程序(含表格).doc8.5.1生产计划控制程序(含表格)生产计划程序(含表格).doc8.5.1作业准备的验证指导书(含表格)作业准备验证指导书(含表格).doc8.5.1.3作业准备验证程序(含表格)作业准备验证程序(含表格).doc8.5.1.4作业准备验证及停工后验证程序(含表格) 作业准备验证及停工后验证程序(含表格8.5.2标识可追溯性控制程序(含表格)标识可追溯性控制程序(含表格).doc8.5.3顾客供方财产控制程序(含表格)顾客供方财产控制程序(含表格).doc8.5.4SPC控制程序(含表格)SPC控制程序(含表格).doc8.5.4防护控制程序(含表格)防护控制程序(含表格).doc8.5.4仓库控制程序(含表格)仓库管理程序(含表格).doc8.5.4安全库存管理规定(含表格)安全库存控制程序(含表格).doc8.5.6产品实现更改控制程序(含表格)产品实现更改控制程序(含表格).doc8.5.6变更控制程序(含表格)变更控制程序(含表格).doc8.5.6替代方法及临时变更管理程序(含表格) 替代方法及临时变更管理程序(含表格).d8.5.11交付售后服务控制程序(含表格)交付及售后服务控制程序(含表格).doc8.5.12质量信息反馈程序(含表格)质量信息反馈程序(含表格).doc8.6.1产品和服务放行控制程序(含表格)产品和服务放行控制程序(含表格).doc8.7.1不合格控制程序(含表格)不合格控制程序(含表格).doc8.7.2返工返修作业程序(含表格)返工返修作业程序(含表格).doc9.1.1制造过程监测程序(含表格)制造过程监测控制程序(含表格).doc9.1.2顾客满意调查程序(含表格)顾客满意调查程序(含表格).doc9.1.3质量监测分析评价程序(含表格) 质量监测分析评价程序(含表格).doc9.2.1内部审核控制程序(含表格)体系审核控制程序(含表格).doc9.2.2过程审核控制程序(含表格)德信诚培训网更多免费资料下载请进： 好好学习社区 过程审核控制程序(含表格).doc9.2.3产品审核控制程序(含表格)产品审核控制程序(含表格).doc9.3.1管理评审控制程序(含表格)管理评审控制程序(含表格).doc9.3.2质量成本控制程序(含表格)质量成本控制程序(含表格).doc10.2.1不合格纠正措施控制程序(含表格) 不合格纠正预防措施程序(含表格).doc 不合格纠正措施控制程序(含表格).doc10.3.1持续改进控制程序(含表格)持续改进控制程序(含表格).doc。