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国信证券曝PE腐败大案PE腐败表现形式李绍武PE腐败案涉及公司一览自2001年来，李绍武通过其妻邱利颖及其设置公司等方式，参股已上市公司莱宝高科6万股、轴研科技65万股，以及已过会正等待发行批文的准上市公司河南四方达超硬材料股份有限公司100万股，此三项总投入不足143万元，按目前市值测算达3200万元，回报率超过20倍。
同时，李绍武对其经办上市的中航光电，也存有利用其他公司代持股票嫌疑。
在线调查您如何看待券商投行业务中的PE腐败？应该专门多，纯属行业潜规则个别案例，不应以偏概全不行讲，都有可能您认为监管层将会如何处理此案？加以重罚，杀一儆百大事化小，不了了之一切皆有可能无所谓，不关我事涉案人简介国信证券简介国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，在全国38个都市拥有54家营业网点，法定代表人为何如，现有职员9 443人，其中公司本部职员1167人，本科以上学历人员占90%以上。
公司的经营范畴为：证券的代理买卖、代理证券的还本付息和分红派息、证券保管和鉴证、代理登记开户、证券自营买卖、证券的承销、证券投资咨询、客户资产治理、直截了当投资、融资融券、股指期货IB业务以及中国证监会批准的其他业务。
李绍武10年布局事件1998年李绍武加入国信证券。
2000年1月李绍武获得证券投资咨询业务资格。
2001年6月11日李绍武之妻邱利颖注册深圳市昕利科技进展有限公司，此公司为李绍武夫妻进行Pre-IPO的平台之一。
2001年12月9日昕利科技成为轴研科技第四大股东，出资70.5879万元获65万股，占1.625%。
2004年底李绍武竞聘成为国信证券投资银行业务四部总经理。
2004年12月李绍武之妻邱利颖以约11.3万元参股5万股打算上市的莱宝高科。
作为当时90名自然人股东的一员，通过转送股，邱在莱宝高科发行前持有6万股。
2005年5月26日轴研科技正式上市，至解禁时，昕利科技持有轴研科技股权价值约为813万元，增值10.5倍。
中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2021〕3号（关海果）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2021〕3号【处罚依据】上市公司收购管理办法(2020修正)340691830220上市公司收购管理办法(2020修正)340691120000中华人民共和国证券法(2019修订)33830563838886445100中华人民共和国证券法(2019修订)33830563838886445300中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书(2020修正)34071100000中华人民共和国证券法(2019修订)33830536838886418100中华人民共和国证券法(2019修订)338305186838886568000 【处罚日期】2021.12.24【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】湖南省【处罚对象】关海果【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.01.06 17:27:47索引号bm56000001/2021-00307517分类行政处罚决定;上市公司监管发文日期2021年12月30日名称中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2021〕3号（关海果）文号主题词中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2021〕3号（关海果）当事人：关海果，男，1982年10月7日出生，住所地：广州市天河区虹口区。
依据2019年《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对当事人关海果超比例持有湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“华民股份"）股票未履行报告、披露义务及限制转让期转让证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
国信证券风险管理制度随着金融市场的日益复杂和变化，金融机构面临越来越多的风险。
风险管理成为金融机构的一项重要工作。
作为国内领先的证券公司之一，国信证券一直重视风险管理工作，并建立了完善的风险管理制度，以确保公司的稳健运营。
本文将从国信证券的风险管理制度入手，介绍国信证券的风险管理框架、风险管理流程、风险管理工具等方面内容。
二、风险管理框架国信证券的风险管理框架主要包括以下几个层面：1. 风险管理政策与目标：国信证券的风险管理政策是公司管理层制定的关于风险管理的基本原则和方针，明确了公司对风险管理的态度和对风险管理工作的要求。
公司管理层将公司的风险管理目标设定为保障公司的资金安全、保护公司的声誉、维护客户利益和降低风险损失。
2. 风险管理机构与职责：国信证券设立了专门的风险管理部门，负责公司的风险管理工作。
风险管理部门的主要职责包括风险监控、风险评估、风险预警和风险报告。
3. 风险管理流程：国信证券的风险管理流程主要包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对。
公司在风险管理流程中，采取了层级审批、风险集中管理和实时监控的方式，确保风险管理的及时性和有效性。
4. 风险管理工具：国信证券使用了多种风险管理工具，包括风险评估模型、风险指标体系、风险控制措施和风险管理软件等。
这些工具可以帮助公司及时识别和评估风险，为公司的风险管理提供支持。
5. 风险管理文化：国信证券强调风险管理是全员参与的事业，要求公司全体员工都要有风险意识，做好风险管理工作。
公司还定期开展风险管理培训，提高员工的风险管理能力。
三、风险管理流程国信证券的风险管理流程主要包括以下几个环节：1. 风险识别：国信证券通过定期风险评估、风险主题分析和风险事件回顾等方式，及时识别公司的风险。
公司还建立了风险识别的标准和流程，确保全面覆盖市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 风险评估：国信证券采用量化和定性相结合的方法，对公司的风险进行评估。
（2019）沪一中民三(商)初字第44号上海市第一中级人民法院
民事判决书
2019沪一中民三商初字第44号
原告贺初开。
委托代理人刘益强。
委托代理人顾祖康。
被告国信证券股份有限公司。
法定代表人何如，该公司董事长。
委托代理人胡忠孝，该公司职员。
被告国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部。
负责人姜必新，该营业部总经理。
委托代理人谭燕华，该公司职员。
委托代理人胡忠孝，国信证券股份有限公司职员。
被告上海证券交易所。
法定代表人张育军，该所总经理。
委托代理人林建华、刘素芳，上海市锦天城律师事务所律师。
原告贺初开诉被告国信证券股份有限公司以下简称国信证券、国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部以下简称国信证券广州营业部、上海证券交易所以下简称上交所财产损害赔偿纠纷一案，原由广东省广州市越秀区人民法院受理。
2019年7月，广东省广州市越秀区人民法院将案件移送本院处理。
本院受理后，依法组成合议庭，于2019年10月21日公开开庭进行了审理。
原告贺初开及其委托代理人刘益强、顾祖康，被告国信证券委托代理人胡忠孝，被告国信证券广州营业部委托代理人胡忠孝、谭燕华，被告上交所委托代理人林建华、刘素芳均到庭参加诉讼。
本案现已审理终结。
原告贺初开诉称2019年11月6日，原告与被告国信证券广州营业部签订《证券交易委托代理协议书》，并开立证券账户进行证券交易。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2020.06.11
•【字号】
•【施行日期】2020.06.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定
国信证券股份有限公司上海分公司：
经查，我局发现你分公司（国信证券股份有限公司上海分公司，统一社会信用代码：91310000695753550H）自2019年11月19日起，未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条第二款规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。
你分公司应当严格遵照相关法律法规，对存在的问题进行整改，并自收到本行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年6月11日。
国信证券总裁胡继之：站在第三个十年看资本市场编者按：种种迹象表明，中国资本市场正进入一个新的发展时期，作为资本市场重要力量的证券公司，正迎来历史性发展机遇。
证券时报记者近日专访了国信证券总裁胡继之。
令我们稍感意外的是，他并没有过多谈及证券公司创新发展的微观层面，而是对市场、行业发展的一些根本性问题进行了思考。
其见解独特、开阔，引人深思，证券时报特以访谈形式刊出，以真实呈现思考原貌。
证券时报记者游芸芸站在第三个十年看发展证券时报记者：近期行业对改革的呼声很高，但面对中国资本市场新老问题相互纠结，又普遍觉得改革的难度很大。
您作为一个从业20年的证券老兵，如何看待这个局面，您认为市场和行业怎样才能走出困境？胡继之：现在，我们资本市场的发展确实面临很多急切需要解决的课题，而且很多事情看起来很复杂。
问题的复杂性与解决的急迫性相交织，这可能意味着，我们需要改变看问题的视角。
如果我们还是站在既有的角度，就事论事，这些问题确实会很复杂，千丝万缕，解决起来很难。
但如果我们把这些问题上升到中国资本市场“第三个十年”的层面来看，我们的视野会开阔很多，那些原本复杂的事情可能会变得很简单。
中国资本市场的前两个十年，各自解决了资本市场的一些根本性问题。
“第一个十年”，解决了资本市场存在的合理性问题，小平同志说要坚决大胆地试，不行就关，所以“第一个十年”实际上带有试验性质。
“第二个十年”，资本市场的发展开始纳入国家战略，同时解决了市场发展的一些基础性问题，如股权分置改革、证券公司综合治理等。
“第三个十年的改革，能否打通资本市场与实体经济的通道，是我们面临的最大命题。
”现在进入了“第三个十年”，“第三个十年”才是中国资本市场真正全方位发展的起点。
我们可以从以下几个层面来看：首先，我感受最深的是，尽管从纵向比较来看，前两个十年我们资本市场、证券行业发展很快，但横向比较相对于金融行业其他子行业来说我们实际上是落后的。
金融机构资产规模，银行业占92%，保险业占6%，证券业才占2%；这些年，我们证券业的创新、活力、影响力在整个金融业处于弱势地位，以至于前段时间，行业内都在讨论证券行业是否被边缘化的问题。
一. 单选题（共5题,共25分）1. 客户经理绩效考核分=营销业绩考核分+（）（5分）A.考勤分B.客户满意度打分C.行为品质考核分D.以上都不对★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：5 分评语：2. 客户经理薪酬发放通过公司哪个系统发放（5分）A.营销管理信息系统B.人力资源管理系统C.CMOAD.CRM★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：5 分评语：3. 营销业绩考核指标为( )和新增托管资产等。
（5分）A.新增客户数B.新增股东卡数C.净佣金收入D.新增有效户数★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：5 分评语：4. 客户经理被记过（）者解除劳动合同（5分）A.一次B.两次C.三次D.四次★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：5 分评语：5. 《客户经理绩效考核与薪酬管理办法》规定对客户经理考核应该坚持的原则（5分）A.行为品质与营销业绩并重B.只看营销业绩C.只看行为品质D.以上都不对★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：5 分评语：二. 多选题（共5题,共50分）1. 客户经理的级别包括：（）（10分）A.客户经理B.高级客户经理C.明星客户经理D.金牌客户经理★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：10 分评语：2. 客户经理的薪酬构成包括：（）（10分）A.基本工资B.绩效工资C.代客理财收入D.推荐股票提成★标准答案：A,B☆考生答案：A,B★考生得分：10 分评语：3. 客户经理行为品质考核包括但不限于以下内容（10分）A.客户经理营销行为规范管理相关规定B.客户经理资格管理相关规定C.客户经理劳动合同管理相关规定D.客户经理客户服务方面的相关管理规定★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：10 分评语：4. 分支机构可视情况给予违法违规客户经理以下处罚：（）（10分）A.警告B.记过C.解除劳动合同D.处以罚金★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：10 分评语：5. 证券资金账户满足下列条件要求的，方为合规证券资金账户：（10分）A.非实名开户B.客户身份合法合规C.资金来源合法D.开户原始资料完整★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：10 分评语：三. 判断题（共5题,共25分）1. 新增有效户的标准，由各分支机构根据实际情况和市场景气周期自行确定，但最低不能低于本办法的规定（5分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：正确★考生得分：5 分评语：2. 各分支机构可在本办法的框架内，制定适合本部门的客户经理绩效考核与薪酬福利实施细则，确定客户经理的基本工资标准和绩效工资计提办法，报分支机构负责人核准后执行。
银河证券新政风波背后作者：樊婷孔俊彬来源：《财经国家周刊》2010年第13期顾伟国出任总裁后继续在最敏感的薪酬领域推行改革,但方向与其前任胡关金截然相反。
这一改革引发经纪部门震荡,再度折射出这家老牌券商市场化改革之艰难中国银河证券股份有限公司(下称“银河证券”)下属200多家证券营业部,4月下旬均收到了一份由公司总部工会发出的文件,就营业部职工薪酬改革方案征求意见。
时值银河证券总裁顾伟国上任3个月有余,外界对这家高管频繁更迭的老牌券商如何推进市场化改革关注度甚高。
《财经国家周刊》记者从银河证券内部人士了解到,顾伟国履新以来,内部管理较为平静,没有出现很明显的变化。
以此次薪酬改革的力度与范围而论,应视为“顾氏新政”正式端出台面。
这项改革随即在银河证券的经纪部门引起震动。
来自多家银河证券营业部的消息说,按照这份征求意见的工资分配实施办法计算,经纪部门员工的薪酬将大幅降低,最高降幅达到40%~50%,员工级别越低,降幅越大,影响范围覆盖了营业部绝大部分职级。
至2010年,银河证券将可能实现3年连续盈利,达到了A股IPO的基本条件。
在这种背景下,经纪业务始终居国内券商之首的银河证券,在经纪部门进行大刀阔斧的薪酬改革,其背后深意耐人寻味。
薪酬改革震荡《财经国家周刊》记者获悉,上述工会文件说,根据2010年4月8日总裁办公会议要求,将《中国银河证券股份有限公司营业部管理服务人员和总经理工资分配实施办法》(下称“《实施办法》”)发送国内各家营业部,因涉及到员工切身利益,“为充分听取员工意见,請组织员工认真讨论,提出修改意见和建议。
”在《实施办法》中,银河证券对证券营业部管理人员和总经理的工资进行了结构调整,由原有的两部分构成变成了三部分构成:基础工资、岗位绩效工资和绩效奖励。
基础工资指按月发放的满足员工基本生存和基本生活需要的工资项目;岗位绩效工资是按照员工履行其岗位职责达到公司基准要求而确定的奖励性收入;绩效奖励指年度奖励性工资。
深圳证券交易所关于对赵海金给予公开谴责处分的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于对赵海金给予公开谴责处分的公告经查明，河北汇金机电股份有限公司（以下简称“汇金股份”或“公司”）相关当事人存在以下违规行为：2016年3月23日，汇金股份披露《关于2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（以下简称“本利润分配预案”），拟向全体股东每 10 股派发现金红利0.4元，以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增10股；同时，公司称截至本利润分配预案披露公告日，尚未收到提议人、公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员的减持计划通知。
2016年3月24日、25日，公司时任董事会秘书赵海金减持公司股票100万股，减持金额40,500,000元；公司时任董事高寄钧减持公司股票100万股，减持金额40,500,000元；公司副总经理王冰减持公司股票50万股，减持金额20,250,000元；公司副总经理刘立新减持公司股票92,225股，减持金额3,920,023.63元；公司财务总监张云霞减持公司股票5万股，减持金额2,123,350元。
公司时任董事会秘书赵海金作为信息披露直接责任人，未履行督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定的职责，在本利润分配预案中未履行对其自身减持计划的披露义务，且未主动问询提议人、持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员在本利润分配预案披露后6个月内的减持计划。
汇金股份时任董事会秘书赵海金未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条规定及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.4条规定，对公司时任董事高寄钧、副总经理王冰、副总经理刘立新、财务总监张云霞的上述违规行为负有重要责任。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
