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新制度经济学课程笔记第一讲、新制度经济学导论第一节、新制度经济学的研究对象和人的行为假定一、研究对象新制度经济学的研究对象：制度。
经济理论的四大柱石：天赋要素、技术、偏好和制度。
二、为什么叫新制度经济学？新制度经济学利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
代表人物：科斯、诺斯。
近代制度经济学：强调非市场力量，重视价值判断，而不重视实证分析，主张政府干预。
代表人物：康芒斯、加尔布雷思。
旧制度经济学代表人物：凡勃伦《有闲阶级论》，提出“凡勃伦效应”。
凡勃伦效应：商品价格定的越高越能畅销的一种现象，反映了人们的挥霍性、炫耀性消费心理。
三、新制度经济学的特征和核心范畴新制度经济学的核心特征：①用古典经济学方法研究制度②将制度作为经济变量，在传统经济学三大基石（天赋要素、技术、偏好）基础上引入制度③遵循经济学的自由主义传统，强调竞争条件下的自利会引到利他，竞争制度优于其他，在竞争社会里，个人可通过自由的个人活动实现自己利益的最大化。
④新制度经济学用的是比较方法，运用的基本概念是交易费用。
新制度经济学的核心范畴：交易费用。
四、人的行为假定（1）人类动机是双重的。
（2）有限理性。
（3）机会主义倾向。
人具有利己主义与利他主义的双重性，既有个人财富最大化的追求，又有精神层面的追求。
有限理性：指人类大脑中处理信息以及系统地阐述与解决现实世界中的复杂问题上的局限性。
原因有：现实生活是复杂的；事物是变化发展的；掌握信息是不完全的；人的头脑是稀缺资源，人的行为能力有限；从事活动搜集信息需要成本。
诺思的认识：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。
新制度经济学的三大假设新制度经济学对人的行为特征有三个假设，即非财富最大化动机、有限理性、机会主义行为倾向。
新制度经济学对人的行为特征的这三个假设是对传统经济学思想的补充和完善，使经济学理论更加贴近现实，更加符合现实世界中人的行为特征。
首先从非财富最大化动机假设来看。
传统经济学假设所有经济人都是理性的，即追求利益的最大化，这里所说的利益就指财富的最大化。
这里的利益最大化指的就是财富的最大化。
但是关于理性人假设的不能解释的一些现象只能说是特例，然而这种的说法其实是很缺乏说服性的。
现实世界中人的行为是复杂的，人的行为动机也是复杂的，有的是出于自己良好的素质，有的则出于社会道德规则或者法律规则的约束，因此单纯的理性人假设不能完全解释现实生活中的人的行为。
正如新制度经济学的非财富最大化动机的假设所表达的，人的行为可能还有一些非财富的动机的需求，如名利，地位，荣誉等，有的仅仅是满足自己心理需求，比如有些人帮助了别人不为什么，就是觉得心里舒服，满足自己乐于助人的心理需求。
但是现实生活中的人最终还是要追求利益最大化的，这里所说的利益不同于之前所说的利益，这里的利益包括财富和非财富，人们追求利益最大化其实就是在财富和非财富之间寻求一个最优组合比例，即寻求两者之间的一个均衡，而这个均衡就使的其所得的满足程度最大。
举个微观经济学上的例子，厂商生产一方面追求产量最大化，另一方面追求成本最大化，但是单纯的产量最大化或者单纯的成本最大化不能使厂商获得最大的收益，必须寻求产量和成本的一个最优组合才能使得收益最大，即利润最大。
对于产量来说，单纯的多投入劳动或者单纯的多投入资本都不能使产量最大化，只有劳动和资本以一个最优比例组合起来投入才能获得最大的产量。
“新制度经济学”课程教学大纲教研室主任：任洲鸿执笔人：王晓通一、课程基本信息开课单位：经济学院课程名称：新制度经济学课程编号：204005英文名称：New Institutional Economics课程类型：专业任选课总学时：36理论学时：36实验学时：0学分：2开设专业：经济学先修课程：微观经济学（201007）二、课程任务目标（一）课程任务制度经济学是以制度为研究对象的一门理论经济学。
它试图通过对现实世界中存在的各种制度安排的研究，来说明制度安排、交易成本和经济绩效之间的关系。
制度经济学作为一门学科来说并不是很成熟，但是该学科的研究框架已经初步成熟，那就是交易成本理论、产权理论、制度变迁理论、契约理论和企业理论。
学生通过学习，不仅应把握制度经济学的理论框架和基本内容，还应掌握其分析方法，了解其最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。
（二）课程目标在学完本课程之后，学生能够：1.了解最基本的经济制度安排——交易费用、产权、企业组织、国家。
2.了解制度变迁和法经济学等理论内容，形成关于这些制度的基本概念。
3.了解制度影响个人经济行为和社会经济绩效的基本机制。
三、教学内容和要求（一）理论教学的内容及要求第一章绪论第一节制度的内涵与构成1.了解旧制度经济学关于“制度”的定义；新制度经济学关于“制度”的定义2.理解制度的构成3.掌握制度的变迁第二节制度经济学的基本假设1.了解经济假设在经济学中的地位2.理解稀缺性假设3.掌握对经济人假设的挑战：有限理性第三节制度经济学研究的方法论1.了解个人主义与集体主义2.掌握实证分析与规范分析3.理解演绎与归纳本章重点及难点：不同学派关于“制度”定义之间的异同；突出新制度学派的观点。
对新古典理论的假设前提进行反思，“制度”不应当视为给定，而应纳入分析框架予以研究。
第二章制度的构成与起源第一节制度的构成1.了解正是规则和非正式规则的含义2.理解正式规则与非正式规则的关系3.掌握正式规则与非正式规则的实施机制第二节制度的起源1.了解制度稀缺性的涵义及原因2.理解制度的起源3.掌握制度的功能本章重点及难点：正式规则的概念及内容、非正式规则的概念；意识形态习俗与习惯的区别；实施机制的重要性。
新制度经济学的国家理论及其启示2003/10/26 经济学【原文出处】中南财经大学学报【原刊地名】武汉【原刊期号】200006【原刊页号】26～30【标题】新制度经济学的国家理论及其启示【作者】高萍【作者简介】高萍，中南财经政法大学经济学院，湖北武汉430064高萍（1964─），女，湖南益阳人，中南财经政法大学经济学院讲师，博士研究生。
【内容提要】新制度经济学国家理论是一个完整的体系，包括国家起源理论、国家模型、“诺思悖论”、国家在产权制度形成中的作用、国家与制度创新、国家与制度变迁的关系等。
当前中国政府如何推进制度变迁？首先，要从制度变迁的需求和供给的角度发挥国家在制度变迁中的作用。
其次，充分发挥国家在产权制度变迁中的作用。
第三，努力克服“诺思悖论”。
第四，充分发挥国家在制度创新中的作用。
【关键词】新制度经济学/国家理论/制度变迁/中国经济体制改革【正文】国家理论是新制度经济学的理论基石之一。
“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。
因为是国家界定产权结构，因而国家理论是根本性的。
”［1］（P17）本文将概述新制度经济学的国家理论的基本观点，在此基础上探讨有关中国体制改革和制度变迁的理论启示。
一、新制度经济学的国家理论（一）国家的起源：“暴力潜能”分配论在西方理论界，关于国家的起源曾有契约论和掠夺论或剥削论两种解释。
契约论认为，国家是公民达成契约的结果，为公民服务。
掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。
诺思则提出“暴力潜能”分配论。
他认为，尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员背后的最大化行为，而掠夺论忽视了契约最初签订的得利，而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
两种理论都是不全面的。
契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平等的分配。
“暴力潜能”分配论则使两者统一起来。
即国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考和练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学和旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡和理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件和事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
市场经济与新制度经济学
刘汉良
【期刊名称】《江苏经贸职业技术学院学报》
【年(卷),期】2005(000)001
【摘要】新制度经济学是运用当代主流经济学的理论和方法来分析社会制度、经济制度、组织制度的经济学理论.它是从制度的层面上来研究制度的生产力问题.制度建设对于社会进步和企业发展具有决定性的作用.建设社会主义和谐社会,从新经济制度学的角度来说,就是为了尽量减少改革的成本.
【总页数】5页(P1-5)
【作者】刘汉良
【作者单位】上海财经大学
【正文语种】中文
【中图分类】F0
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从制度变迁的角度分析中国政府预算公开的发展演变09行政管理刘亚飞【摘要】自新中国成立以来，我国政府预算公开的发展演变经历了三个阶段，即计划经济时期政府预算制度的产生与缓慢发展阶段（1949~1978）、体制转轨时期政府预算制度改革的起步阶段（1979~1998）以及公共财政建设时期政府预算制度改革的深化阶段（1998年至今）。
政府财政预算制度的改革与演变与我国制度变迁有着密不可分的关系，因此，本文旨在从诺思的制度变迁理论的视角来分析我国政府预算公开的发展演变，同时对于由于政府预算公开过程中出现的一些问题，提出我自己的观点和解决问题的途径。
【关键词】制度变迁制度供给基数法零基预算自我国成立六十周年以来，政府预算制度完成了一系列重大的改革。
随着近年来公共财政基本目标框架的确立，政府预算改革逐渐成为我国财政体制改革的重心。
而财政预算公开化与透明化又是财政预算改革中的重中之重。
因此，借鉴新制度经济学中的制度变迁理论，分析我国财政预算公开的发展演变，总结其经验教训，对我国政府预算公开的进一步发展具有重要的意义。
一、制度变迁理论经济学家道格拉斯·诺思认为：“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。
”①“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。
”②制度变迁是指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。
诺思是制度供给理论的集大成者，本文主要从他的制度变迁理论视角来进行阐述和研究。
制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这是制度的供给。
由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。
随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现预期增加的收益。
当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当存在制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。
制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁，反之亦反。
③二、我国政府预算公开的发展演变1、计划经济时期政府预算的产生和发展（1949~1978）新中国的财政预算随着新中国的诞生而成立。
1949年12月2日，在中央人民政府第四次会议上通过了《关于1950年财政收支概算编制的报告》，这是新中国的第一个财政预算，标志着新中国政府预算制度的诞生。
随后在1951年，政务院发布了《预算决算暂行条例》。
1954年，第一部《中华人民共和国宪法》规定，各级政府预算由同级人民代表大会批准。
④随着这些预算法规的发布实施，我国的政府预算制度初步建立，并对我国社会主义改造发挥了巨大作用。
之后，预算制度经历了二十多年的缓慢发展期。
在这一时期，我国处于传统的计划经济之中，在这种计划经济体制中，国家对于财政预算的需求几乎没有，①【美】道格拉斯·诺思：《经济史上的结构和变迁》，上海：上海三联书店、上海人民出版社，1994年，第225~226页。
②【美】道格拉斯·诺思：《经济史上的结构和变迁》，上海：上海三联书店、上海人民出版社，1994年，第225页③摘自百度百科《制度变迁理论》④孙文学主编：《中国财政史》，东北财经大学出版社1997年版，第403~405页因而，预算也就成为了计划的附庸，编制简单粗放，没有法律性、权威性和严肃性。
在这一时期，我国预算特别表现为：在预算形式上采用单一预算，长期沿用基数法编制预算，总体上比较粗放，预算编制透明度不高，基本处于“黑箱子”状态。
而受经济体制的制约，民主化的预算几乎是不可能的。
2、体制转轨时期政府预算制度改革的起步阶段（1979~1998）1978年中共十一届三中全会，我国正式开始了全面的经济体制改革：由计划经济转向市场经济。
这一经济体制的转型也决定了我国财政制度由计划型财政向市场型财政的转变。
我国国内对经济发展的渴求，形成了对财政预算的制度需求，因此政府预算制度改革也步入了起步阶段。
从1979年开始，政府行政部门正式恢复预算编制，并履行向全国人大提交国家预算报告经审议后批准后予以执行的法定程序。
1980年起，实现一级政权一级预算的原则。
⑤1992年邓小平南巡讲话，在全国掀起了新一轮改革浪潮。
为了建立与市场经济相适应的政府公共财政体制，强化预算管理，我国开始对传统的政府预算制度进行全面改革。
第一，制定并实施《国家预算管理条例》。
从1992年起，中央预算按复式预算形式编制。
第二，颁布并实施《预算法》。
第三，实施新的预算会计制度。
完善预算外资金管理办法。
此为，部分地方政府开始实施政府预算改革创新，突破传统的采用“基数法”编制预算的框架，实施零基预算改革。
⑥这一阶段的改革，较于计划经济时期的政府预算制度，有了较大的变动，改革力度较大，取得了显著的成效。
同时，由于预算制度改革落后与经济体制改革，改革还仅仅处于起步阶段。
政府预算的公开化与透明化程度仍然很低，存在着一系列的问题。
3、公共财政建设时期政府预算制度改革（1999年至今）1998年我国政府正式提出建立公共财政基本框架，标志着财政体制深化改革进入一个新阶段。
1999年9月，财政部在《关于改进2000年中央预算编制的意见》中指出，2000年将选择部分中央不能作为编制部门预算的试点单位，细化报送全国人大预算草案的内容。
这表明，预算制度改革逐渐成为财政体制改革的重点，其目标是按照公共财政的要求重新构造预算编制和执行过程。
改革的几个方面，一是实行部门预算改革，采用零基预算、滚动预算等先进的方法。
二是实行国库集中收付的财政体制改革，政府部门通过建立一个以单一账户为核心的集中性国库管理体制，来取代分散型财政管理体制。
三是实行政府采购制度，制定并实施《政府采购法》。
四是进行政府收支分类改革。
五是深化“收支两条线”管理改革。
六是建设“金财工程”，建立政府财政管理信息系统。
⑦这一段时期的政府预算制度改革，初步建立了与公共财政相适应的政府预算制度框架，在加强预算约束方面有着较为明显的作用。
在政府预算公开角度，自2009年广州首次公开政府部门预算，陆续有一部分政府部门公开一部分的政府预算，为真正的政府预算公开打开了道路，但是，相比于世界上大多数市场经济国家，我国政府预算公开化程度仍处于较低水平，且存在着路径依赖等一系列的⑤刘守刚、刘雪梅：《从政府管理工具到管理政府工具——1978年后现代预算在中国的成长》，载于《江苏教育学院学报（社会科学版）》2008年第三期。
⑥⑥陈少晖、廖添土：《中国政府预算改革60年：历史演进与制度创新》，载于《经济研究参考》2009年第63期。
问题等待解决。
三、我国政府预算公开过程中存在的问题1、预算编审时间不合理。
我国预算编审时间不合理，主要体现在三个方面：一是预算编制时间短。
从每年11月10日左右国务院下达预算草案只是到次年全国人大审议批准，中央预算通常有两个月左右的编制时间，即使加上测算收支指标的时间，整个预算编制过程也只有四个月左右。
在当前构建公共财政框架及推行部门预算、政府采购制度、国库集中收付制度的条件下，没有充分的时间对预算项目进行周密的论证，直接影响预算的实际效力和改革的结果。
二是预算审议时间短，全国人大会期只有15天左右，而会议用于审议预算的时间只有一天左右，在这么短的时间无论如何都不可能对预算进行仔细认真的审议，这也是我国预算制度的一大短板。
三是存在预算先期执行的问题。
我国预算制度采取日历年制，从当年的1月1日到12月31日止。
要求政府预算草案必须在预算年度开始前，由各级人大完成其立法程序。
然而，目前全国人大会议召开时间是每年三月份，而地方则在2月份或5、6月份。
这就造成我国每年有一个季度的时间处于无预算状态，存在着“预算先期执行”的问题。
这就容易使一些部门钻法律的空子，使不合理的预算变合理，从而弱化预算的法律效力，给本年预算留下隐患。
2、预算方法不科学。
我国政府预算普遍采用“基数法”编制方法，即计划年度内的预算收支指标，是在上年度实际收支情况的基础上考虑计划年度的影响因素后确定的。
这种方法简便易行，易于操作，但是存在着很大的漏洞和弊端：一是如果财政年度末财政预算仍存在财政剩余，为了下一年度能够不使预算减少或者使预算增加，政府部门一般会在最后阶段拼命花钱，造成财政浪费。
二是“基数预算法”会造成分配不公，使节约的部门少支，而大手大脚花钱的单位多支，助长弄虚作假之风。
另外，我国一部分地区推行零基预算编制方法，却因为其他配套制度不到位，而困难重重，难以继续进行。
⑧3、预算制度改革涉及利益关系调整，受到行政体制改革滞后的制约。
近年来政府预算改革只注重技术层面的改革，而对于各个利益关系的调整涉及较少。
由于我国行政体制改革推行缓慢，财政改革就受到了较多牵制而效果有限。
⑨4、我国政府预算监督机制比较弱化。
我国预算法案在执行过程中具有很大的随意性，严格按照《预算法》进行预算的编制、执行、监督的意识和氛围远未形成。
而人大“只决不议”，审批预算流于形式，监督并不到位。
而仅靠审计署一家监督部门是远远不够的。
5、我国政府财政支出存在预算内支出和预算外支出，这也严重影响了预算制度的法律效力及影响力，也给预算制度的严格执行设下了层层阻力。
6、政府预算公开性不够，透明度较低。
虽然近两年来，一些政府部门对一部分的财政预算进行了公开，但是公开力度远远不够，透明度也远远不能满足人民大众对预算公开的需求。
而政府预算的一切活动都应能够让公众了解、参与和监督。
四、关于预算公开中存在问题的几点思考1、实行标准周期预算制度，合理调整我国预算年度。
预算管理是一项规模浩大的工程，在国外市场经济国家中，预算周期一般为30个月，我认为我们国家也应当调整预算管理周期，将其设置为30个月左右。
同时，也要依据我国国情对编制预算、审议预算的时间作出合理调整，使预算有利于我国经济发展，并⑧徐志：《对我国部门预算改革现存问题及对策的探讨》，载于《财贸经济》2003年第2期。
⑨彭健：《政府预算理论演进与制度创新》，2007年。
有利于立法机构进行预算监督。
2、广泛采用先进科学的预算编制方法，例如标准收入预算、零基预算、绩效预算等先进的预算编制方法，以提高公共资金的使用效益。
在收入预算编制方面，应运用“标准收入测算法”，充分考虑相关因素对收入预算的影响来制定收入预算。
在支出预算方面，应推行零基预算和绩效预算法。
使各个预算方法得以合理适当的运用，为我国预算制度发挥各自的作用。
3、深化我国行政体制改革，同时加强财政的独立性，是财政改革具有较大的自主性，也要克服改革过程中的“路径依赖”问题，找到适合我国特色社会主义市场经济的改革道路，努力推行预算公开化。
