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国务院国有资产监督管理委员会关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2018.11.02•【文号】国资发法规〔2018〕106号•【施行日期】2018.11.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知国资发法规〔2018〕106号各中央企业：为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，我委制定了《中央企业合规管理指引（试行）》，现印发给你们。
请遵照执行。
工作中的情况和问题请及时反馈。
国资委2018年11月2日中央企业合规管理指引（试行）第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
中央企业合规管理指引（试行）国资发法规〔2018〕06号第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。
把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。
推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。
严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
国有企业合规管理手册第一章绪论1.1 合规管理手册的重要性国有企业是国家经济的重要支柱，其合规管理对于维护国家经济秩序和社会稳定具有重要意义。
合规管理是国有企业责任落实、规章制度遵守、风险控制、信用诚信等方面的重要保障。
建立国有企业合规管理手册，是推动国有企业健康发展、提升国有企业管理水平的重要举措。
1.2 目的和适用范围本合规管理手册的主要目的是规范国有企业的内部管理行为，提高国有企业管理水平，确保国有企业依法合规运营。
本合规管理手册适用于所有国有企业的管理人员和员工，并且应当根据国有企业的实际情况进行适当调整和补充。
1.3 合规管理的基本原则合规管理应当遵循法治原则、规章制度原则、风险控制原则、责任落实原则、信用诚信原则，以及适度严格和全面落实合规管理的原则。
1.4 合规管理的组织架构国有企业应当建立健全合规管理组织架构，明确合规管理职责和权限，保证合规管理工作有序进行。
第二章合规管理制度2.1 内部管理制度国有企业应当建立内部管理制度，包括但不限于公司章程、内部管理规章制度、岗位说明书、内部审批程序等，明确员工行为规范和管理程序，规范公司内部管理。
2.2 审计合规制度国有企业应当建立独立的审计合规部门，负责审计监督国有企业的管理行为是否符合法律法规和规章制度的要求，并对国有企业的风险控制、内部管理等方面进行审核。
第三章风险控制管理3.1 风险管理体系国有企业应当建立健全风险管理体系，包括风险评估、风险防范、风险控制等环节，防范和化解各类风险。
3.2 内部控制制度国有企业应当建立健全内部控制制度，包括但不限于内部控制政策、内部控制程序、内部控制检查等，确保公司内部控制有效运作，防范各类风险。
第四章责任落实和监督检查4.1 责任落实国有企业应当强化管理人员和员工的责任意识，明确各自的责任和义务，推动责任落实，形成严明的责任机制。
4.2 监督检查国有企业应当建立健全监督检查制度，包括但不限于内部监督、外部监督、风险控制监督等，确保国有企业合规管理工作的有效实施。
中央企业国有企业合规管理指引一、引言随着全球经济一体化的深入发展，中央企业国有企业在国内外市场的竞争日益激烈。
为确保企业稳健运营，加强合规管理至关重要。
本文将详细介绍中央企业国有企业合规管理的重要性、基本原则、实施策略及未来展望，为企业实现可持续发展提供有力支持。
二、合规管理的重要性合规管理是指企业遵守国家法律法规、行业规定、企业内部规章制度以及国际条约、规则等要求，确保企业运营活动合法、合规的过程。
对于中央企业国有企业而言，合规管理具有以下重要性：1.防范法律风险：遵守法律法规，避免违法行为，减少法律纠纷，保障企业稳健运营。
2.提升企业声誉：合规经营有助于树立企业良好形象，提高社会信任度，增强市场竞争力。
3.促进可持续发展：合规管理有助于企业实现长期稳定发展，确保国有资产保值增值。
三、基本原则中央企业国有企业合规管理应遵循以下原则：1.依法合规：严格遵守国家法律法规，确保企业运营活动合法合规。
2.诚信经营：树立诚信为本的经营理念，维护企业良好声誉。
3.风险防范：建立健全风险防范机制，确保企业稳健运营。
4.社会责任：积极履行社会责任，促进企业与社会的和谐发展。
四、实施策略为确保中央企业国有企业合规管理的有效实施，应采取以下策略：1.完善制度体系：建立健全合规管理制度体系，确保各项制度与国家法律法规、行业规定等保持一致。
2.强化合规培训：定期开展合规培训，提高员工合规意识，确保合规理念深入人心。
3.设立合规机构：成立专门的合规管理机构，负责监督、检查和指导企业的合规管理工作。
4.建立举报机制：鼓励员工和社会公众积极举报违法行为，确保合规管理的有效实施。
5.加强国际合作：加强与国际组织、跨国企业的合作与交流，学习借鉴先进的合规管理经验和做法，提升企业的国际竞争力。
五、未来展望随着国内外法律法规的不断完善和市场环境的不断变化，中央企业国有企业的合规管理工作将面临更多挑战和机遇。
未来，中央企业国有企业应继续加强合规管理，实现以下目标：1.合规管理体系更加完善：企业应持续优化合规管理体系，确保其与业务发展相匹配，为企业提供有力保障。
国企集团合规管理制度内容第一章总则第一条为规范国有企业行为，明确各类风险和责任，维护国企集团合法权益，提升国企集团管理水平和经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国国有企业法》等国家法律法规，结合国企集团实际，制定本制度。
第二条本制度适用于国企集团及其下属子公司的全体员工，包括公司高管、中层管理和普通员工。
第三条国企集团应当建立健全合规管理制度，明确规范公司内部组织机构、职责分工、办事流程等，细化对各类风险和责任的管理。
国企集团及其下属子公司应当按照本制度的规定进行具体执行。
第四条国企集团应当加强对合规管理制度的宣传、培训，提高全体员工的合规意识，增强自我风险防范和识别能力，不断完善和提高合规管理水平。
第五条国企集团应当根据公司经营管理的实际情况，不断调整和完善合规管理制度，保持其适用性和有效性。
第二章组织架构第六条国企集团合规管理工作由公司董事会和监事会统一领导，具体负责的是公司董事长、总经理和合规管理委员会。
第七条公司董事长是合规管理的第一责任人，直接领导、指挥合规管理工作。
总经理是公司合规管理工作的具体负责人，负责组织、安排合规管理工作。
第八条合规管理委员会是国企集团的最高合规管理机构，由公司董事长兼任主任委员，总经理担任常务副主任委员，成员包括公司高管和相关业务部门负责人。
第九条公司各级部门和下属子公司应当配备专职合规管理人员，负责具体的合规管理工作，参与合规管理委员会的商讨和决策。
第三章职责分工第十条公司董事长、总经理和合规管理委员会应当负责制定并发布合规管理相关制度、规定，明确合规管理工作的政策、目标和责任。
第十一条公司各级部门应当具体落实合规管理相关制度、规定，负责本部门和下属子公司的合规管理工作。
第十二条公司合规管理人员负责协助公司高管层开展合规管理工作，监督和检查公司各部门和下属子公司的合规情况，向合规管理委员会汇报合规管理工作。
第十三条公司全体员工应当积极参与和配合公司的合规管理工作，提高自身的合规意识，配合公司开展合规培训和教育工作。
**集团有限公司（央企）合规管理办法（2023年1月1日起施行）**集团有限公司合规管理办法（自2023年1月1日起施行）第一章总则第一条为了加强集团合规管理工作，建立科学合理的合规管理体系，有效防控合规风险，保障依法合规经营，促进法治建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合集团实际，制定本办法。
第二条本办法适用于集团总部、战略单位、直管单位和实体企业（以下统称“各单位”）的合规管理活动。
第三条本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、企业规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指各单位及其员工在生产经营、企业管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条开展合规管理工作，应当遵循以下原则：（一）坚持党的领导。
充分发挥各单位党委(党组)领导作用，落实全面依法治国战略部署，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。
将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。
按照“管业务必须管合规”的要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。
建立健全符合各单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第五条开展合规管理工作，应当努力实现以下主要目标：（一）将合规风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，为企业持续健康发展提供可靠保障，促进企业战略目标的实现。
中央企业合规管理指引（试行）国资发法规〔2018〕106号第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。
把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。
推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。
严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
国有企业合规管理办法第一章总则第一条为贯彻落实合规管理要求，加强和规范公司合规管理工作，有效防控合规风险，促进公司依法管理、合规经营，保障公司持续稳健发展，依据集团公司有关制度规定和公司章程，制定本办法。
第二条公司机关和所属单位合规管理适用本办法。
公司和所属单位的境内外控股公司、实际控制企业通过法定程序执行本办法，参股公司参照执行。
第三条合规是公司、所属单位及其员工对所有适用的合规规范的遵守。
本办法所称合规规范主要包括法律法规、党内法规、监管要求、商业惯例、行业准则、道德规范等外部合规要求和内部规章制度。
第四条公司及所属单位应持续完善和有效实施合规管理体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程防控，努力实现人人合规、事事合规。
第五条公司及所属单位应积极培育合规文化，树立合规价值观，坚持合规底线不可逾越，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。
第六条全体员工应熟知并严格遵守履职相关的合规规范，禁止违规为企业或个人谋取利益。
公司及所属单位各级领导干部应率先垂范，带头学规知规守规，全面落实各项合规管理要求，确保企业合规经营。
第七条合规管理坚持以下原则：（一）预防为主，惩防并举。
立足关口前移、事先预防和过程控制，建立健全管理机制，最大限度防范合规风险。
加大违规问责力度，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防的目的。
（二）覆盖全面、突出重点。
把合规风险防控要求全面嵌入企业生产经营管理各领域，落实到各业务环节、各管理层级、各工作岗位。
根据外部环境变化，明确合规管理重点领域，通过抓重点，带动和促进全面合规。
（三）管业务必须管合规。
合规是业务主管部门应尽职责，必须切实做好合规风险防控，将合规管理与业务开展同安排同检查同考核，确保各项业务合规运行。
第二章合规管理职责第八条公司及所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责，履行以下主要职责：（一）倡导和建立合规经营的价值导向和文化氛围；（二）组织完善企业规章制度，确保各项工作有章可循、有规可依；（三）建立和落实重大决策事项合规论证制度，推进依法决策；（四）组织推动合规管理，协调解决合规管理重大问题，为推进合规管理提供保障、创造条件；（五）督促班子其他成员依照合规规范履行职责，规范工作行为，做到守法合规。
国企集团合规管理制度范本第一章总则第一条为了加强国企集团合规管理，防范合规风险，保障集团合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称合规管理，是指国企集团在经营活动中，遵守法律法规、行业规范和内部规章制度，以及遵循商业道德和社会主义核心价值观的行为管理。
第三条国企集团合规管理应遵循全面、严格、规范、协同的原则，确保集团各项业务合规、合法、稳健运行。
第四条国企集团全体成员应积极参与合规管理，共同维护集团合规形象和合法权益。
第二章组织架构与职责第五条国企集团设立合规管理委员会，负责集团合规管理的统筹规划、组织协调和监督评估工作。
第六条合规管理委员会由集团高层领导、相关部门负责人及专业律师组成，主任由集团主要负责人担任。
第七条合规管理委员会设立合规管理部门，负责集团合规管理的具体实施工作，包括制度建设、风险防范、合规培训等。
第八条各部门、子公司应设立合规管理员，负责本部门、子公司的合规管理工作，向合规管理部门报告工作。
第三章合规风险管理第九条国企集团应定期进行合规风险评估，识别和分析经营活动中的合规风险，制定相应的风险防范措施。
第十条合规管理部门负责组织合规风险评估工作，各部门、子公司应积极配合，提供相关资料和信息。
第十一条合规管理部门应建立合规风险信息共享机制，及时更新合规风险防范措施，确保集团合规风险得到有效控制。
第四章合规制度建设第十二条国企集团应建立健全合规制度体系，包括合规管理手册、内部控制制度、业务流程规范等。
第十三条合规管理部门负责组织合规制度的建设工作，各部门、子公司应积极参与，提出建设性和改进性意见。
第十四条合规管理部门应定期对合规制度进行审查和修订，确保其与国家法律法规、行业规范和集团发展战略保持一致。
第五章合规培训与宣传第十五条国企集团应定期组织合规培训，提高全体成员的合规意识和能力。
第十六条合规管理部门负责组织合规培训工作，结合实际案例进行讲解，增强培训效果。
成都市属国有企业合规管理指引1. 合规管理的重要性成都市属国有企业是指由成都市国有资产监督管理委员会管理的、由国有资本投资或持有控股权的企业。
这类企业主要承担城市基础设施建设、公共服务提供、经济发展等重要职责，是市场经济体制中不可或缺的一部分。
在市场经济中，企业要不断提高自身运营效益、增强市场竞争力，才能不断为经济增长贡献力量。
然而，市场竞争的残酷和管理漏洞的存在都可能导致企业违法违规行为的产生，严重影响企业声誉，甚至直接损失企业资产。
因此，对于成都市属国有企业来说，严格遵守法律法规，规范企业经营行为，建立健全的合规管理体系，具有非常重要的意义。
2. 合规管理体系建设2.1. 制定合规管理规章制度企业应该根据自身业务特点、管理需求，制定一系列具体可行的合规管理规章制度，例如《营商环境评估指引》、《反腐败操作规程》、《反洗钱规定》等等，以保障公司正规经营行为，并在日常经营管理过程中，将其纳入日常管理工作之中。
2.2. 建立合规意识和文化成都市属国有企业应该加强员工合规意识培养，引导员工始终对企业合规管理保持高度敬畏之心，建立全员共识，形成企业合规文化。
2.3. 建立合规机构和配套管理企业应当建立合规管理部门，实行专职管理。
建立健全合规风险防控和内部控制机制，不断提高合规管理的有效性。
3. 合规管理的重要内容3.1. 保障企业经营行为合法合规企业经营活动的合法性和合规性是公司管理的首要目标。
应当按照相关法律法规规定开展业务，不得从事禁止性行为，维护良好的市场秩序，确保资金的正常审计和资金的透明度。
3.2. 投资决策和经营流程合规成都市属国有企业在进行投资决策和经营流程方面，应当依据法律法规，从经济、安全、社会责任等角度进行全面评估，避免不合法的投资和经营行为。
3.3. 数据安全和信用管理合规企业一定要切实加强对数据的管理和保护，严格控制数据流动和使用行为。
同时，要加强对信用管理的重视，遵循信用体系建设工作方针，根据中央和市委、市政府的要求，强化企业信用管理，提升社会信任度和企业知名度。
国有建筑企业集团合规管理指引总则第一条为促进集团公司加强合规管理，防范合规风险，实现高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》、国家发改委等七部委联合发布的《企业境外经营合规管理指引》等，制定本指引。
第二条合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，制定和执行合规管理制度，培育合规文化，实现对合规风险的有效识别和管理，确保集团公司依法合规经营，实现外部监管与公司内部约束有效统一，保障公司诚信、稳健、规范发展。
第三条集团公司施行合规人人有责、合规创造价值、合规从管理层做起的合规理念，倡导合规经营、诚信经营的合规文化。
第四条本指引适用于集团公司总部、各成员单位。
本指引所称合规，是指各单位及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、单位规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指各单位或员工因不合规经营管理行为，而使本单位被依法追究法律责任、受到相关处罚、被采取监管措施、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以单位和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、合规审核、合规风险识别与应对、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
有关违规责任追究工作按照集团公司有关规定执行。
第二章合规管理原则与组织第五条集团公司合规管理遵循以下原则：（一）全面覆盖，突出重点。
合规要求要全面融入经营管理各环节、各领域、各部门、各层级、各岗位，贯穿决策、执行、监督全流程。
突出对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理。
（二）明确责任，强化落实。
把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）客观独立，加强协同。
合规管理牵头部门及人员承担的其他职责不应与合规职责存在利益冲突。
合规管理工作应加强与全面风险管理、法律、内控、审计、监察等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
第六条各单位党委（党组）在合规管理中发挥领导作用，统筹把握合规管理工作的原则和方向，有关职责主要包括：（一）决定合规管理负责人的人选；（二）决定合规管理牵头部门的设置与职能；（三）研究决定合规管理有关重大事项；（四）按照权限审议决定有关违规人员的责任认定及处理事项等。
第七条各单位董事会合规管理职责主要包括：（一）批准合规管理基本制度；（二）推动完善合规管理体系；（三）批准合规管理年度报告。
第八条各单位监事会（监事）合规管理职责主要包括：（一）监督董事会和经理层的决策与流程是否合规；（二）监督董事和经理层合规管理职责履行情况；（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、经理层人员提出罢免建议；（四）提出撤换公司合规管理负责人的建议。
第九条各单位经理层合规管理职责主要包括：（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；（二）批准合规管理具体制度；（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；（五）经董事会授权的其他事项。
第十条未建立现代企业制度的二级成员单位参照本办法第七条至第九条规定，合理分配党政班子的合规管理职责。
第十一条各单位设立合规管理委员会，可以与企业法治建设领导小组合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。
第十二条各单位应明确班子分管领导或总法律顾问担任合规管理负责人（首席合规官），其职责主要包括：（一）参与企业重大决策并提出合规意见；（二）领导合规管理牵头部门开展工作；（三）按规定汇报合规管理重大事项；（四）组织起草合规管理年度报告。
第十三条各单位应明确单位合规管理牵头部门，负责组织、协调和监督合规管理工作，研究起草合规管理制度，开展合规审核，为其他部门提供合规支持，指导所属单位合规管理工作。
各单位应设置专门合规管理岗位，配备相应的合规管理专职人员，并为其履职提供充分保障。
第十四条各单位业务部门是本业务领域合规管理责任部门，按照“业务工作谁主管，合规责任谁承担”的原则，负责本业务领域的日常合规管理工作，完善业务管理制度和流程，确保合规要求融入业务领域，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。
各单位资产经营、财务、人力、安全生产、质量环保以及监察、审计、法律、内控、全面风险管理等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。
第三章合规管理重点第十五条各单位在全面推进合规管理的基础上，应当突出重点领域、重点环节和重点人员合规管理，切实防范合规风险。
第十六条加强对以下重点领域的合规管理：（一）市场交易。
完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动；（二）投资并购。
完善投资并购管理制度，严格履行决策批准程序，开展尽职调查、风险评估、安全审查等活动，优化资金或融资安排，做好投后管理；（三）财务税收。
健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策；（四）安全环保。
严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题；（五）产品质量。
完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务；（六）劳动用工。
严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益；（七）知识产权。
及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为；（八）商业伙伴。
对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规；（九）其他需要重点关注的领域。
第十七条加强对以下重点环节的合规管理：（一）制度制定环节。
强化对规章制度、改革方案等重要文件的合法合规性审核，确保符合法律法规、监管规定等要求；（二）经营决策环节。
严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规；（三）生产运营环节。
严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作；（四）其他需要重点关注的环节。
第十八条各单位完善对外宣传、交流以及对外数据与信息披露管理制度，严格执行新闻宣传审查审批程序，敏感信息未经审查，不得对外披露。
第十九条各单位加强中介机构聘请与使用管理，要严格审查聘请的中介机构资质，谨慎提供相关信息，严格限制将企业原始资料复制公开。
第二十条加强对以下重点人员的合规管理：（一）管理人员。
促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责；（二）重要风险岗位人员。
根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位人员范围，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责；（三）海外人员。
将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定；（四）其他需要重点关注的人员。
第四章境外业务合规管理第二十一条各单位在境外从事投资经营活动，应当做好以下几方面的合规管理工作:（一）深入研究有关国家或者地区的法律法规、监管规定、行业准则和相关国际规则，全面了解禁止性规定，明确投资经营行为的红线、底线。
（二）建立健全合规经营制度体系和管理流程，全面开展项目的合规论证和尽职调查，加强境外机构的合规风险管控，规范经营管理行为。
（三）定期排查梳理投资经营业务风险，加强重大决策、重大合同、大额资金运用和公司治理等方面的合规风险防范，妥善处理、及时报告。
第二十二条各单位开展对外贸易活动，应当遵守所涉及国家或者地区和有关国际组织在贸易管制、禁止交易等方面的法律法规，特别关注针对中资企业或者可能对中资企业产生影响的贸易管制、贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施等问题。
第二十三条各单位开展境外投资活动，应当遵守我国法律法规和监管要求，同时遵守业务所涉及国家或者地区有关外资准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、反垄断申报等方面的法律法规和监管要求，防范和应对境外投资风险，确保境外投资全流程合规。
第二十四条各单位开展境外运营活动，应当遵守我国法律法规和监管要求，同时遵守境外机构运营管理所涉及国家或者地区的相关法律法规，如劳工权利保护、数据保护、环境保护、反贿赂、数据保护、知识产权保护、反洗钱、贸易管制等方面的监管要求，确保运营管理合规。
第二十五条各单位开展境外工程建设活动，应当遵守我国有关法律法规、监管要求，同时遵守工程建设业务所涉及国家或者地区的相关法律法规，如投标管理、合同管理、项目履约、捐赠与赞助、劳工管理、第三方连带合规风险管理等方面的监管要求，严格防范境外工程建设中的合规风险。
第五章合规管理运行第二十六条各单位建立健全合规管理制度，研究制定全员普遍遵守的合规行为规范，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。
第二十七条各单位建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理各领域、各环节、各岗位潜在的合规风险，系统分析风险发生的可能性、影响程度、潜在后果，并进行全面评估。
对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的合规风险及时发布预警，并制定预案，采取有效措施，加强应对处置最大限度化解风险、降低损失。
第二十八条各单位建立健全合法合规性审核机制，将合法合规性审核作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，合规论证和尽职调查作为开展重大项目的必经程序。
第二十九条各单位开展合规管理评估，对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。
第六章合规管理保障第三十条各单位加强合规考核评价，把合规经营管理情况纳入对各部门和所属单位的年度综合考核，对所属单位合规管理情况进行评价，促进合规管理水平提升。
第三十一条各单位加强合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。
第三十二条各单位建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。
海外经营重要地区、重点项目明确合规管理机构或配备专职人员，切实防范合规风险。
第三十三条各单位加强合规培训，结合法治宣传教育，建立制度化、常态化培训机制，确保员工理解、遵循企业合规目标和要求。
