企业合规管理出台的背景及意义.docx

企业合规管理出台的背景与意义1、顺应全球强化合规管理新趋势1、1 国际组织推动企业合规管理的历程自1999年起,世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,禁止其参与由该行自主的所有项目,目前中国已有44家企业进入该名单,如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。

从国际组织推动企业合规管理的情况来瞧,经历了两个发展阶段:第一阶段,在2000年左右,以联合国全球契约为代表,倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺,包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等;第二阶段,在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志,此后,经济合作与发展组织(OECD)倡导企业遵循合规最佳实践,美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定;2014年,以国际标准化组织(ISO)为代表,发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准,推动企业建立合规管理体系。

1、2 国外政府推动企业合规管理的历程从国外政府推动企业强化合规管理来瞧,各发达国家不断加强监管,创新监管方式与思路,从过去关注事后处罚到注重事前预防,要求企业实施更加主动的合规管理工作。

比如,1978年出台的美国《反海外腐败法》(FCPA),重点就是对企业违规行为进行打击。

2010年,英国出台的《反贿赂法》,新增加了未有防止商业贿赂罪,对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。

但就是,企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩,以减免责任。

至2016年12月,法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》(《萨宾第二法案》),该法案明确要求企业建立合规制度,没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。

1、3 因合规监管规定受到处罚的企业近年来,因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷,这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。

企业合规的重要意义企业合规是指企业在其业务过程中遵守国家法律、法规、政策等相关规定的要求，以保证企业运营的合法性、合规性、稳定性和可持续性。

在当前复杂多变的市场环境中，企业合规已成为企业不可或缺的重要要素。

首先，企业合规可以降低企业运营风险。

企业运营过程中，如果不合规可能会面临着政策风险、法律风险、投资风险等，一旦风险发生不仅会导致企业经济损失，还会让企业名誉受损，甚至可能会涉及到法律责任。

因此，企业合规要求企业从一开始就要建立风险意识，制定完善的合规流程和制度，并严格执行，才能够降低运营风险。

其次，企业合规可以提高企业竞争力。

企业合规是企业在市场上发展的基础，是体现企业诚信的标志，能够建立良好的品牌形象，提高企业的声誉度，增强消费者的信任感，拓宽企业发展的空间，从而使企业获得更多的经济效益。

第三，企业合规可以增强企业的管理效率。

企业要求严格遵守相关规定，按照法律、法规和政策执行业务流程，可以让企业在管理过程中更加规范、系统化，从而提高企业管理效率和能力。

此外，企业合规也可以规避不必要的纠纷和损失，节省企业律师费用等各种直接或间接费用，从而减轻企业的负担，提高利润。

最后，企业合规可以提高员工素质和道德水平。

企业合规要求员工必须遵守国家法律、法规和政策等规定，严格执行企业制定的合规流程和制度，要求员工在个人行为上秉持良好的道德规范，增强员工的责任感和使命感，建立诚信企业文化，从而提高员工素质和道德水平。

这是利于营造一个公正、正义、良性的社会环境。

综上所述，企业合规不仅是企业生产和经营的调节器，更是企业社会责任的重要体现。

企业在发展中必须牢固树立合规意识，遵守各项法律、法规和规章制度，建立和完善内部合规管理制度，切实保障企业的经济效益、企业形象和拓展空间，同时也是保障国家、社会、员工利益的重要举措。

企业合规已进入到企业管理的重要时期，需要企业及其管理者察觉并高度重视，从而助力企业长足稳健发展。

依法合规治企的重要意义引言在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着越来越多的法规和合规要求。

依法合规治企成为了企业持续发展的重要环节，不仅能够维护企业声誉，还能增强企业竞争力。

本文将介绍依法合规治企的重要意义，并探讨如何有效履行这一责任。

1. 依法合规治企的定义依法合规治企是指企业遵守国家法律法规和有关行业规范，积极履行社会责任，按照法律和道德标准开展经营活动，以达到合法、合规的目的。

2. 依法合规治企的重要性2.1 维护企业声誉依法合规治企有助于建立和维护企业的良好声誉。

当企业合法合规地经营，遵守法规和道德准则时，企业将赢得客户、员工、合作伙伴和投资者的信任。

信任是企业发展的基石，它可以吸引更多的客户和投资者，为企业带来更多的商机和利润。

2.2 防范法律风险在全球化和信息化的背景下，法律风险对企业来说是一个重要的挑战。

企业如果违法违规，将面临巨大的法律和经济风险。

依法合规治企可以帮助企业及时发现和应对法律风险，减少法律纠纷的发生，降低企业的法律成本。

2.3 提升企业竞争力依法合规治企有助于提升企业的竞争力。

在法律规范和行业准则的框架下，企业可以建立健全的内部管理制度，提高运营效率和员工素质，降低运营成本，从而在市场竞争中占据有利地位。

2.4 促进企业可持续发展依法合规治企是企业可持续发展的基础。

只有在法律和道德的框架内进行经营，企业才能够持久地赢得利益，确保长期的发展。

同时，依法合规治企还能促进资源的合理使用，保护生态环境，实现经济、社会和环境的协调发展。

3. 如何有效履行依法合规的责任3.1 建立健全的内部合规机制企业应建立健全的内部合规机制，明确职责和分工，制定合规政策和流程，建立内部合规团队，进行培训和教育，确保企业全体员工都能够理解和遵守法律法规。

3.2 加强与主管部门的沟通与合作企业应与主管部门保持良好的沟通和合作关系，了解最新的法律法规和合规要求，及时调整企业的经营行为，确保企业始终处于合法合规的状态。

企业法律合规近年来，企业面临着越来越复杂的法律环境和监管要求。

为了确保企业的合法经营和可持续发展，企业法律合规成为至关重要的一环。

作为一名资深律师，我在法律领域拥有超过15年的从业经验，曾在一系列复杂法律事务中提供咨询服务，并参与了多个行业的合同、协议书起草和审查。

在本文中，我将探讨企业法律合规的重要性以及建立和维护合规体系的关键步骤。

一、企业法律合规的重要性企业法律合规是指企业在日常经营活动中遵守国家法律法规、行业规范以及合同约定，确保企业行为的合法性、合规性与规范性。

以下是企业法律合规的重要性：1.降低法律风险：合规管理可以帮助企业识别和解决潜在的法律风险，避免或减少法律诉讼、罚款和损害企业声誉的风险。

2.保护企业利益：合规管理有助于维护企业的合法权益，防止合同纠纷、知识产权侵权等问题的发生，确保企业获得正当的市场竞争优势。

3.增强企业声誉：合规经营可以提升企业的声誉和形象，树立企业在业内的良好口碑，吸引更多投资者、合作伙伴和消费者的青睐。

4.实现可持续发展：通过合规管理，企业能够在法律、道德、环境等各方面平衡考虑，实现可持续发展，为未来的发展奠定坚实基础。

二、建立和维护合规体系的关键步骤建立和维护企业合规体系是保证企业法律合规的核心。

以下是关键的步骤和注意事项：1.法律风险评估：通过对企业内部和外部环境的评估，识别潜在的法律风险，并针对性地制定相应的合规措施和风险防范策略。

2.合规责任落实：明确企业内部各级管理人员的合规职责，建立健全的合规管理体系，确保合规要求贯穿在企业的各个层级和业务领域。

3.制定合规制度和政策：制定并不断完善企业的合规制度、政策和流程，明确各项合规要求和具体操作规范，确保合规措施的落地和执行。

4.员工培训和教育：定期组织合规培训和教育活动，提高员工对法律法规和合规要求的认知水平，确保员工行为符合合规标准。

5.合规监测和审查：建立有效的合规监测和审查机制，及时发现和纠正合规方面存在的问题，确保企业的合规体系能够持续有效地运行。

企业合规管理制度在我国的兴起与利好合规（Compliance）是个西方舶来词，它的原意为遵守、服从，是合乎规则、遵守规范的意思。

合规通常又被称作是企业合规，是针对企业的合规管理。

合规在美国被称作是企业合规。

［1］2020 年3 月，最高人民检察院开启了“企业合规监管试点”的改革探索，并确定深圳市宝安区等6 家基层检察机关作为第一期试点单位。

这标志着企业合规改革在我国正式拉开帷幕。

本文拟从以下四个方面进行重点论述：一、企业合规不起诉制度综合概述（一）企业合规的相关概念1．合规。

它是企业合规的简称，是个符合规则、符合规定、符合法律法规的“三符合”名词。

它是预防、发现和制止企业内部违法犯罪行为的内控机制和措施。

通常包含三个层面的含义：一是指企业在运营过程中能够主动遵守企业注册所在国和经营所在国的法律、法规及监管部门的规定；二是指企业能够遵守注册所在国和经营所在国的社会规范、商业行为守则、企业内部伦理规范、诚信和道德行为准则等规则；三是指企业能够保证自己制定的规则合乎规范，同时全体员工也能模范遵守自己的规章制度。

2．企业合规。

这个名词，是境外一些国家针对违法犯罪企业的司法从宽制度以及帮助违法犯罪企业实施合规的社会治理制度或治理模式。

我们可以给企业合规管理这样的定义：企业及其员工的经营管理行为应当符合相关的国际惯例、法律法规、监管规定、行业准则和惯例、行业道德规范以及企业自己的规章制度等，它既是企业在预防犯罪方面承担的一项“义务”，又是企业和企业家在经营管理过程中避驱风险的一把“保护伞”。

在法律语境中，“规”就是指“成例、标准、规则、法则”等，即规范之意。

“规”的范围包含法律法规，但又大于“法律法规”，可以将其划分为“内规”和“外规”。

内规即企业内部的规则，主要包括企业规章制度、企业文化内涵、企业精神、企业道德、行业规范等。

外规即企业内规以外的所有规则。

主要包括国家的法律法规、部门规章、国家标准、行业管理规定等来源于企业外部而对企业经营管理产生影响的，企业注册所在国和经营所在国的相关规则。

合规工作的意义和作用合规工作，这可不是个能被轻易忽视的事儿！你想想，要是一家企业或者一个组织就像一艘在大海上航行的船，那合规工作就是这艘船的导航仪和稳定器。

没有它，船能不迷路？能不颠簸摇晃？合规工作的意义，那可太重大啦！它就像是给我们的行为画了一条清晰的边界线，告诉我们啥能做，啥不能做。

这难道不重要吗？如果没有这条线，我们不就像无头苍蝇一样乱撞，说不定啥时候就撞得头破血流啦！比如说在商业领域，遵守法律法规、行业规范，这能让企业避免各种法律风险，避免被罚得倾家荡产，这不就像是给企业穿上了一层坚固的铠甲，保护它在激烈的市场竞争中不受伤害吗？合规工作的作用，那更是多得数都数不过来！它能保证企业的运营合法合规，让企业在阳光下茁壮成长。

就好比是给庄稼施肥浇水，让它们长得又壮又健康。

合规工作还能提升企业的声誉和信誉，让客户更信任，合作伙伴更愿意合作。

你说要是一个企业总是违规操作，名声臭了，谁还敢跟它打交道？这不是自断生路吗？再想想，如果一个组织内部没有合规工作，各种混乱的操作和不公平的竞争就会像野草一样疯长。

员工们会感到迷茫和不安，工作效率能高吗？团队的凝聚力能强吗？这就好像是一个球队没有了规则，球员们乱成一团，还怎么赢得比赛？合规工作还能促进整个行业的健康发展。

当大家都遵守规则，恶性竞争就会减少，市场环境就会变得更加公平、有序。

这不就像是在一个干净整洁的花园里，每一朵花都能尽情绽放吗？而且啊，合规工作对于社会的稳定和发展也有着不可小觑的贡献。

如果每个企业、每个组织都能合规经营，社会的资源就能得到合理的分配，经济就能稳定增长，人们的生活也能更加美好。

这难道不是我们都希望看到的吗？所以说，合规工作可不是可有可无的，它是企业和组织发展的基石，是社会稳定的保障。

我们一定要重视合规工作，让它发挥出应有的作用，这样我们才能走得更稳、更远！。

国有企业合规管理必要性和发展策略摘要：目前合规管理成为国有企业可持续发展的新常态，探索建立符合企业实际的合规制度，搭建全面合规管理体系，提升依法治企能力，是企业稳健经营、健康发展的“航向标”。

本文阐述国企合规管理的重要性，分析合规管理体系的建设，聚焦可优化的措施，使之更好发挥财政资本的杠杆作用，助推实体经济高质量发展支撑我市经济稳进提质、领先领跑，书写中国式现代化市域样板精彩华章。

从目前相关政策和实操来看，国企的合规部门、合规工作人员的职能仍旧处于探索阶段。

不同领域的合规职能可能分别由不同的部门承担，目前，合规管理部门实际承担的合规职能集中在合规制度建设和合规架构搭建。

关键词：国有企业；合规管理；发展策略1国有企业合规管理体系建设的必要性1.1聚焦国家治理体系稳进提质有实效企业坚持依法治企，聚焦合规管理，是落实全面依法治国战略的重要组成部分，使国家治理体系和治理能力现代化水平提升更加有力。

国资委2006年发布的《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委2010年发布的《企业内部控制基本规范》，为中央企业合规管理建设提供理论基础。

国资委2016年选定中石油、中移动等5家央企进行试点，实务探索合规管理体系建设；2018年国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》，要求企业加快建立健全合规管理体系，为搭建合规管理体系提供基本路径。

党的十九届四中全会指出推进监管企业依法治企、合规管理，提升企业治理体系和治理能力现代化水平。

2021年国资委又出台《关于进一步深化法治央企建设的意见》，进一步健全合规管理体系，持续完善合规管理工作机制，加强合规制度建设。

2022年国资委正式出台《中央企业合规管理办法》，深化法治央企建设，加强合规管理，未雨绸缪防控风险，这为推进国有企业治理体系和治理能力现代化提供了坚实的制度保障，使国有企业合规管理制度向专业化方向进一步发展。

1.2聚焦法治国企建设精准助推有力度在全面依法治国的大背景下，党的二十大报告提出要“坚定不移全面从严治党”“坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战”等要求，监管部门对法治国企建设要求越来越高，合规管理作为关键抓手，可约束员工的行为，最大限度减少因决策失误或违规操作带来的经营风险，在国有资本保值增值、管理提档升级中发挥着重大作用。

企业合规管理出台的背景与意义1、顺应全球强化合规管理新趋势1、1 国际组织推动企业合规管理的历程自1999年起,世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,禁止其参与由该行自主的所有项目,目前中国已有44家企业进入该名单,如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。

从国际组织推动企业合规管理的情况来瞧,经历了两个发展阶段:第一阶段,在2000年左右,以联合国全球契约为代表,倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺,包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等;第二阶段,在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志,此后,经济合作与发展组织(OECD)倡导企业遵循合规最佳实践,美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定;2014年,以国际标准化组织(ISO)为代表,发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准,推动企业建立合规管理体系。

1、2 国外政府推动企业合规管理的历程从国外政府推动企业强化合规管理来瞧,各发达国家不断加强监管,创新监管方式与思路,从过去关注事后处罚到注重事前预防,要求企业实施更加主动的合规管理工作。

比如,1978年出台的美国《反海外腐败法》(FCPA),重点就是对企业违规行为进行打击。

2010年,英国出台的《反贿赂法》,新增加了未有防止商业贿赂罪,对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。

但就是,企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩,以减免责任。

至2016年12月,法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》(《萨宾第二法案》),该法案明确要求企业建立合规制度,没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。

1、3 因合规监管规定受到处罚的企业近年来,因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷,这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。