私募股权投资基金管理公司投资管理暂行办法模版

xx资本投资有限责任公司风险管理暂行办法第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，防范和控制投资风险，保障公司资产的安全与增值，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所指风险是指公司在开展投资业务过程中所发生的经营风险、财务风险、道德风险和市场风险等。

第三条公司遵循全面、系统、制衡、注重执行的风险控制原则。

第四条公司设立合规风控部专职负责对公司面临的各种风险进行监控。

公司的执行董事、投资决策委员会委员、经理层依据《公司章程》和各项制度从不同层面上分别开展风险管理，与合规风控部一起形成公司的风险控制组织机构。

第二章风险管理的主要方式第五条公司合规风控部具体落实公司业务经营管理过程中各种风险的防范工作，负责项目投资方案和投资评估报告等相关材料的风险评估工作，并在项目管理、项目退出中实施动态风险监控。

第六条合规风控部建立公司投资业务风险指标体系，定期和不定期的出具投资业务风险评估报告。

第七条公司根据监管部门的要求，聘请独立第三方进行年度会计报表审计和专项审计。

第三章风险控制流程和操作第八条项目尽职调查阶段，公司投资经理应充分关注拟投资项目经营管理中的各项风险，对于尽职调查中发现的风险关注问题，公司投资经理应及时向合规风控部报告。

合规风控部应积极开展投资项目的风险控制工作，须在进入评审程序之前对项目进行风险分析并对项目涉及的风险问题独立发表意见，撰写项目风险评估报告，与项目评估报告一并提交公司评审委员会（如召开）和投资决策委员会审议。

第九条项目评审过程中，项目评审委员会会议（如召开）须对项目风险评估意见作认真的分析与评议，并对项目的风险问题作出审慎的评审意见。

第十条项目投资决策委员会会议应重点关注投资经理和公司合规风控部门对项目的风险分析与评估，并认真分析评审委员会会议对项目的风险问题作出的评审意见后，审慎地作出投资决策。

第十一条合规风控部须对投资协议等相关法律文件进行合规性审核，并对投资款项支付进行合规性审核，以加强项目投资实施过程中的风险控制。

厦门XX投资管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为推进厦门XX投资管理有限公司(以下简称“公司”)投资发展战略，规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，依照国家有关法律、法规及公司章程的规定，制定本规定。

第二条本规定所指的投资业务是指公司及公司管理的投资企业以货币财产及实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产（作价）实施的各种形式的对外投资行为。

本规定所指投资资产是指公司及公司管理的股权投资企业对外投资所形成的权益。

第三条投资业务应当遵循以下原则：（一）符合国家发展规划和产业政策；（二）符合公司发展战略和规划；（三）有利于提高公司核心竞争能力；（四）投资规模应当与公司管理的资产经营规模和实际筹资能力相适应；(五）项目应进行充分科学论证，具有确凿的投资价值和清晰的投资目的。

第四条公司对投资业务实施规范化、流程化、信息化管理。

投资业务管理应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。

第五条投资业务人员负责所投资项目发现、立项评估、尽职调查组织、投资项目赢利预测和估值、投资方案设计和评估、投资方案的实施、投资后管理与服务及投资资产运营等过程。

第六条公司其他部门（含行政、财务、法务等）人员依照相关职责，为投资业1务人员提供相关支持及服务。

第七条公司投资决策委员会负责投资方向、投资战略及投资项目的最终审议决策。

第八条公司应于年初拟订本年度投资业务计划，报投资决策委员会核准后组织实施。

第二章渠道建设与前期调研第九条为确保投资业务形成较为稳定的项目来源，避免投资项目来源随意性，秘书处根据投资决策委员会确定的投资方向和投资战略，依照相关标准建立《投资项目数据库》。

第十条投资经业务人员定期整理发布有关投资信息，汇总投资项目数据库新入库项目及各投资项目的跟踪实施情况。

第十一条投资业务人员根据投资决策委员会确定的投资方向和投资战略实施前期调研，发现、判断投资机会和投资价值。

私募投资基金监督管理暂行规定范本第一章总则第一条为了加强对私募投资基金的监督管理，规范私募投资基金运作行为，保护投资者合法权益，维护金融市场稳定，根据相关法律法规，制定本规定。

第二条私募投资基金是指通过向不特定投资者募集资金，由基金管理人进行投资运作的一种基金形式。

第三条私募投资基金应当依法设立并向公司登记注册，取得基金业务经营许可证。

第四条私募投资基金应当遵守国家的宏观经济政策，依法合规开展经营活动。

第五条私募投资基金应当按照基金合同约定的投资策略，合理配置投资标的，确保投资收益和基金资产安全。

第六条私募投资基金应当设立投资决策委员会，明确投资决策程序，保证投资决策合理、科学、透明。

第七条私募投资基金应当建立健全风险管理制度，控制投资风险，保护投资者合法权益。

第八条私募投资基金应当定期向投资者公开披露基金运作情况，接受投资者监督。

第九条私募投资基金应当按照有关规定对基金管理人、基金销售机构、基金托管机构等进行注册备案。

第十条私募投资基金应当遵守国家有关保密和信息披露的规定，确保投资者信息安全。

第十一条私募投资基金应当建立投诉处理机制，及时妥善解决投资者投诉问题。

第二章设立登记与准入管理第十二条设立私募投资基金，应当满足以下条件：（一）具备相应规模的注册资本；（二）具备相应的从业人员；（三）具备完善的内部控制制度和风险管理制度；（四）具备依法合规运作的能力。

第十三条设立私募投资基金，应当向所在地地方金融监管机构提交设立申请，并提供相关材料。

第十四条地方金融监管机构应当自收到设立申请之日起45个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知申请人。

第十五条地方金融监管机构应当设立私募投资基金登记备案系统，依法对私募投资基金进行登记备案。

第十六条私募投资基金管理人应当向地方金融监管机构提交基金管理人备案申请，并提供相关材料。

第十七条地方金融监管机构应当自收到基金管理人备案申请之日起30个工作日内作出是否批准备案的决定，并书面通知申请人。

私募投资基金监督管理暂行规定范本第一章总则第一条为加强对私募投资基金的监督管理，促进私募投资基金业健康发展，根据相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于境内设立并在境内从事私募投资基金管理活动的机构（以下简称“私募基金管理机构”）。

第三条私募基金管理机构应当依法合规经营，遵守商业道德，保护投资者合法权益，增强投资者信心，维护金融市场稳定。

第二章机构设置和组织管理第四条私募基金管理机构应当具备一定的注册资本，并按照有关规定设置合规部门。

第五条私募基金管理机构应当设立独立的合规风险管理部门，负责监督和管理机构内部运作的合规风险。

第六条私募基金管理机构应当建立健全内部控制制度，制定合规风险管理措施，确保合规风险得到有效管控。

第七条私募基金管理机构应当建立投资决策机构，明确投资决策程序和决策权限，做到投资决策科学合理、公平公正。

第八条私募基金管理机构应当建立投资者关系管理部门，保障投资者合法权益，及时有效地回答投资者的咨询、申诉和投诉。

第三章投资者适当性管理第九条私募基金管理机构应当建立投资者适当性管理制度，确保投资者符合适当性要求，并不得违规销售产品。

第十条私募基金管理机构应当对投资者进行风险评估，确保投资者对风险有清晰的认识，并向投资者提供相应的风险揭示文件。

第十一条私募基金管理机构应当在募集阶段向投资者提供真实、准确、完整的信息，确保投资者充分了解投资产品的风险和收益。

第十二条私募基金管理机构应当及时更新投资者相关信息，并定期向投资者提供投资组合报告和估值报告。

第四章资金运作和投资管理第十三条私募基金管理机构应当按照合规原则进行资金运作，确保资金安全。

第十四条私募基金管理机构应当建立投资决策制度，确保投资决策科学合理、风险可控。

第十五条私募基金管理机构应当建立投资风险管理制度，加强对投资风险的监测和控制。

第十六条私募基金管理机构应当建立投资组合估值制度，保证估值准确可靠。

第五章信息披露和报告制度第十七条私募基金管理机构应当按照相关规定及时披露与投资者利益有关的信息。

私募投资基金监督管理暂行规定第一章总则第一条为了规范私募投资基金的监督管理行为，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业的健康发展，根据《中华人民共和国私募投资基金监督管理法》和相关法律、法规的规定，制定本规定。

第二条本规定适用于中国境内设立并依法登记的私募投资基金机构以及私募投资基金从业人员的监督管理。

第三条私募投资基金监管机构应当依法行使监督管理职责，加强对私募投资基金机构和私募投资基金从业人员的监督检查，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

第四条私募投资基金机构和私募投资基金从业人员应当依法遵守本规定的规定，接受监管机构的监督检查，提供相关资料和信息。

第五条私募投资基金机构和私募投资基金从业人员应当保守投资者的隐私信息，禁止泄露、非法使用或者非法转让投资者的个人信息。

第六条私募投资基金机构和私募投资基金从业人员应当建立内部控制制度，明确职责分工，确保业务运作的合规性和风险控制的有效性。

第七条私募投资基金机构和私募投资基金从业人员应当保持行业的道德操守，遵守商业信用，不得从事欺诈、违法违规行为。

第二章私募投资基金机构的监督管理第八条私募投资基金机构应当依法取得私募基金管理人登记证书，并按照规定办理备案手续。

第九条私募投资基金机构应当按照相关法律、法规和监管规定的要求，对其业务进行合规管理和风险控制。

第十条私募投资基金机构应当加强对基金投资项目的尽职调查，评估投资风险，并进行风险提示。

第十一条私募投资基金机构在募集、运作和清算基金时，应当按照规定履行信息披露义务，及时向投资者公开有关基金的重要信息。

第十二条私募投资基金机构应当建立健全内部风控制度，明确风险管理职责，制定风险控制措施。

第十三条私募投资基金机构应当定期自查自纠，发现自身存在的违法违规行为或者风险隐患，及时采取整改措施，并报告监管机构。

第十四条私募投资基金机构应当按照监管规定向监管机构进行定期报告和特定报告，对重大事项及时报告。

第十五条私募投资基金机构应当按照相关法律、法规和监管规定，配备合格的风控人员和内部审计人员，对业务进行监督和审计。

投资业务管理规定第一章总则第一条为适应PE基金管理有限责任公司（下称“公司”）战略发展需要，理顺投资决策管理体系，规范投资决策行为，提高投资次级，降低投资风险，公司特设立投资委员会，并制定本办法。

第二条投资委员会根据公司章程及《PE基金管理有限责任公司投资业务管理规定》（以下简称“规定”），对公司及公司管理的股权投资企业拟进行的投资或投资的退出（“拟投资项目”）相关的文件做出审核及决策。

第二章人员及职责第三条投资委员会由六（6）名成员组成，任期三（3）年。

其中AAA公司委托三（3）名，BBB公司、CCC公司各委派一（1）名。

第四条投资委员会的成员应按照委派方的决定任职、离任或连任。

委派方可以提前十四（14）天以书面形式通知投资委员会，随时更换和变更各自委派的投资委员会成员。

第五条投资委员会设投资委员会主席一（1）名，由AAA公司委派。

投资委员会主席应在公司章程办法的权限内行使其权力。

第六条投资委员会委员应当符合下列条件：（一）坚持原则，忠于职守，严格遵守中国法律法规；（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉。

第七条投资委员会的主要职责权限：（一）审查批准对外投资、融资方案，并检查监督投融资方案的实施；（二）审查批准重大资本运作、股权退出方案，并检查监督方案的实施；（三）董事会授权的其他事宜。

第三章决策程序第八条公司董事会秘书处理投资委员交办的事务。

第九条提前投资委员会审议的投资项目在申请上会前接受公司内部评审。

内部评审会议应投资项目负责人申请，总经理要求，对项目投资的可行性进行论证。

第十条投资项目负责人应向投资委员会提交《拟投资项目上会申请（核准）表》，并同时提交以下资料：（一）投资分析报告；（二）尽职调查报告；（三）投资协议文本草案；（四）内部审核会议纪要；（五）投资委员会要求的其他资料。

第十一条投资委员会主席或其他委托的其他投资委员会成员负责召集和主持投资委员会会议。

私募投资基金监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为了规范私募投资基金的监督管理，促进私募基金市场的健康发展，根据相关法律法规，制定本暂行规定。

第二条私募投资基金监督管理应当以保护投资者合法权益、维护市场秩序和促进私募基金市场健康发展为目标。

第三条私募投资基金监督管理的机构，包括国务院金融监管部门和证券期货监管部门。

第四条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，履行合法合规的管理职责，接受监管机构的监督管理。

第五条私募投资基金的投资者包括合格投资人和专业投资者，应当按照法律法规规定，履行相应的准入条件和投资风险提示。

第二章基金募集与投资第六条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，依法合规进行基金募集活动。

第七条私募投资基金管理人在募集期间应当向投资者提供真实、准确、完整的募集信息，不得发布虚假、误导性的信息。

第八条私募投资基金管理人应当尽职调查投资者的风险承受能力和投资经验，确保投资者符合基金的准入条件。

第九条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，建立风险控制制度，合理配置投资组合，降低投资风险。

第十条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，对基金投资进行风险评估和风险管理，并及时向投资者进行风险提示。

第三章基金运作与信息披露第十一条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，设立运作良好的内部控制制度，确保基金安全运作和投资者权益的保护。

第十二条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，定期向基金合同约定的投资者披露基金的运作情况和财务状况。

第十三条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，及时向投资者披露基金的投资组合、风险状况和业绩情况。

第十四条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，公平、公正、及时地向投资者披露相关信息，不得隐瞒真实情况或者提供虚假信息。

第四章投资者权益保护第十五条私募投资基金管理人应当保护投资者的合法权益，不得损害投资者的利益。

第十六条私募投资基金管理人应当按照法律法规规定，确保基金资产安全，防范潜在风险。

私募投资基金监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为了规范私募投资基金的监督管理，保护投资者的合法权益，促进私募投资基金市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国私募投资基金监督管理条例》等相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称私募投资基金，是指募集资金投资于股权、债券、衍生工具、证券化产品以及其他投资标的的，不面向公众募集资金的投资基金，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募债权投资基金、私募基金管理人和私募基金托管人。

第三条私募投资基金应当遵循诚实信用、合法合规、自愿有风险、信息充分、合理预期的原则。

第四条私募基金管理人和私募基金托管人应当依法从事与私募投资基金监督管理相关的业务活动，接受中国证监会的监督。

第二章注册管理第五条私募投资基金管理人应当具备以下条件：（一）具备合法注册的企业法人身份；（二）具备健全的内部控制制度和风险管理制度；（三）有相应的从业人员和技术设施；（四）有与提供的产品相符的金融工具投资经验和管理能力；（五）从业人员和主要股东没有严重违法违规行为记录；（六）其他中国证监会认为需要的条件。

第六条私募基金管理人应当提交以下材料申请注册：（一）《私募基金管理人登记表》；（二）《私募基金管理人登记申请表》；（三）办公场所使用证明；（四）管理人主要负责人的资格证明；（五）其他中国证监会认为需要的材料。

第七条私募基金管理人获得注册后，应当在中国证监会指定媒体上公布其基本信息，并将相关信息及时更新。

第八条私募基金托管人应当具备以下条件：（一）具备与私募基金管理规模相适应的净资本；（二）具备健全的风险管理制度和内部控制制度；（三）有与其业务范围相适应的从业人员；（四）从业人员没有严重违法违规行为记录；（五）其他中国证监会认为需要的条件。

第九条私募基金托管人应当提交以下材料申请注册：（一）《私募基金托管人登记表》；（二）《私募基金托管人登记申请表》；（三）办公场所使用证明；（四）托管人主要负责人的资格证明；（五）其他中国证监会认为需要的材料。

xx资本投资有限责任公司投资管理暂行办法第一章总则第一条为规范公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称投资项目，主要指公司的直接投资业务项目，其他类型投资项目参照执行。

第三条本办法规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。

第二章投资管理的内部架构第四条公司投资管理架构包括：股东、投资决策委员会、公司管理层、评审委员会、投资管理部、合规风控部。

第五条公司投资决策委员会是公司项目投资的决策机构，股东授权其对公司的投资进行决策。

第六条公司执行董事制订公司年度投资计划，由公司总经理组织实施。

总经理负责对实施投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向执行董事汇报投资进展情况。

第七条公司总经理负责召开立项评审会对公司筛选的投资项目进行判断，对是否立项并进入尽职调查阶段进行决议。

第八条公司设立评审委员会，负责在项目尽职调查完成后对立项项目的评审工作，为公司投资决策委员会决策提供最终评审意见。

公司总经理可以根据项目实际需要自行决定是否召开评审委员会会议进行项目评审；决定不召开评审会议的项目，投资决策委员会可替代评审委员会行使职能。

第九条公司设立投资管理部，投资管理部是实施投资项目管理的部门，根据公司规定负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。

投资管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。

第十条公司设立合规风控部，负责对投资项目风险进行评估，为投资评审、决策、实施、后期管理和项目退出提出风险分析与评估，并进行风险监控。

第三章投资项目的选择第十一条投资项目选择遵循以下原则：（一）遵守国家有关法律、法规。

（二）坚持权利与责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确。

（三）坚持价值投资理念，注重投资目标的长期投资价值。

私募证券投资基金管理暂行办法全文(总8页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募证券投资基金管理暂行办法全文私募证券投资基金管理暂行办法全文为了规范非公开募集基金(以下简称私募基金)业务，保护投资者的合法权益，制定了私募证券投资基金管理暂行办法，下面是详细内容，欢迎大家阅读与参考。

私募证券投资基金管理暂行办法全文第一章总则第一条为了规范非公开募集基金(以下简称私募基金)业务，保护投资者的合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本办法。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护基金份额持有人合法权益，维护证券市场秩序。

私募基金的基金管理人、基金托管人(以下简称基金管理人、基金托管人)及其从业人员应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循基金份额持有人利益优先的原则。

第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

第五条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对私募基金业务活动进行自律管理。

第二章基金管理人登记第六条符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：(一)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;(二)自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;(三)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;(四)有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了加强对私募投资基金的监督管理，规范私募投资基金市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。

第二条私募投资基金是指依法设立，在合格投资者之间募集资金，以依法合规的方式进行投资的一种非公开募集的投资基金。

第三条国务院银行业监督管理机构负责监督管理私募投资基金的登记注册、基金设立、基金募集和投资运作等事宜。

第二章私募投资基金管理人第四条私募投资基金管理人是指依法合规设立，受托管理私募投资基金的机构。

第五条私募投资基金管理人应当具备相应的从业资格、注册登记和专业能力，且必须有相应的从业经验。

第六条私募投资基金管理人应当制定和实施一系列的内部管理制度，包括但不限于风险控制制度、投资决策制度、内部控制制度等，确保基金投资运作的合规性、透明性和稳定性。

第三章私募投资基金的登记注册第七条私募投资基金应当向国务院银行业监督管理机构进行登记注册。

登记注册需提供基金的备案文件、基金合同、基金管理人备案文件等材料。

第八条私募投资基金的登记注册信息应当及时更新，如有重大事项变更，应当在变更后5个工作日内向相关机构报告。

第四章私募投资基金的募集和投资第九条私募投资基金的募集应当在登记注册登记机构的指导下进行，并且严格遵守登记注册机构相关规定。

第十条私募投资基金的投资应当依法合规，不得存有违法违规行为。

管理人应当对基金的投资行为进行全程记录，并定期向登记注册机构进行报告。

第五章私募投资基金的信息披露和备案第十一条私募投资基金管理人应当依法进行信息披露，包括基金募集情况、投资策略、风险控制措施等。

第十二条私募投资基金管理人应当按照规定将基金备案情况报送登记注册机构，并且及时更新备案信息。

第六章监督检查和处罚第十三条国务院银行业监督管理机构有权对私募投资基金管理人和基金进行监督检查，如发现违法违规行为，有权依法进行处罚。

私募股权基金投资管理办法第一章总则第一条为建立投资管理有限公司（以下简称公司)项目直接管理体系,指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序,加强公司项目直接投资的内部控制,规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。

第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。

第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。

涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。

第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等.第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。

第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。

第七条本办法中提到的“投资业务部门"指投资部。

第二章管理机构第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构.第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人.委员会设主任和副主任各1名,主任由董事长担任，副主任由总经理担任.投资委员会成员连续3次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。

第十条公司的投资决策委员会担当以下职能:审查投资经理的尽职调查报告;审查风险控制部的风险分析与风险控制报告;审定投资合作方案；投票决定是否批准投资项目;决定项目退出方式。

第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。

第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。

私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《合同法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行证券投资、股权投资、债权投资、短期财务性投资或者该等投资活动相关的资产管理活动。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构是私募基金的监督管理机构，依法对私募基金实施监督管理。

第二章私募投资基金定义第五条私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。

私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

第三章业务原则第六条私募基金进行投资活动应当遵循合法、合规、诚信、勤勉、谨慎的原则，恪守职业道德和行为规范，有效防范利益输送和利益冲突，保护投资者合法权益。

第七条私募基金管理人、私募基金托管人及其他相关机构从事私募基金业务，应当共同遵守本办法所列各项原则，建立有效机制，确保业务合规与风险可控。

第四章基金管理人和托管人职责第八条私募基金管理人履行受托职责，应当遵循诚实信用、勤勉尽责原则，切实维护投资者和基金财产安全，维护基金份额持有人的合法权益。

第九条私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他信息，向投资者提供或者更新招募说明书、基金合同、风险揭示书，定期或者不定期向投资者发送投资运作监督报告。

****公司投资管理制度二〇一四年五月目录第一章总则 (3)第二章投资管理制度的目标和原则 (3)第三章投资决策机构 (4)第四章投资范围和投资限制 (5)第五章投资业务流程 (5)第六章投资业务档案管理 (8)第七章附则 (8)附件一：工作流程图 (9)附件二：业务档案参考 (10)附件三：项目阶段性工作报告 (26)附件四：工作月报（样本） (27)附件五：文档移交清单 (28)第一章总则第一条为规范公司受托管理之基金（以下简称“基金”）的投资管理及受托资金和资产投资行为，加强基金的执行事务合伙人****公司（以下简称“公司”）的内部公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《****基金（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”）及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的基金资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护基金资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。

私募投资基金监督管理暂行规定范文第一章总则第一条为了加强私募投资基金监督管理，保护投资者合法权益，维护金融市场秩序，促进私募投资基金业务健康、稳定发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。

第二条私募投资基金监督管理应遵循公开、公平、公正原则，加强风险防控，提高监管效能，营造良好的市场环境。

第二章机构设置及监管责任第三条私募投资基金监管机构由国务院证券监督管理部门负责设置，依法行使对私募投资基金的监督管理职责。

第四条私募投资基金监管机构负责制定监管规则和制度，组织实施对私募投资基金的监督检查和评估，对违法违规行为进行处罚。

第五条私募投资基金管理人应当按照法律法规和监管要求，建立健全内部监督管理机制，明确内部控制职责，确保基金安全运行。

第六条私募投资基金管理人应当按照监管机构要求设立合规风险管理部门，负责风险评估与防控工作，及时报告风险情况，并采取有效措施进行风险控制。

第三章投资者保护第七条私募投资基金管理人应当加强投资者风险教育，告知投资者基金产品的风险特征和投资风险，并根据投资者的风险承受能力和投资目标，提供适当的投资建议。

第八条私募投资基金管理人应当按照私募投资基金合同约定，确保投资者合法权益得到保护，不得损害投资者利益。

第九条私募投资基金管理人应当加强内部控制，确保基金财产与投资者财产分离，防止基金财产被侵占、挪用。

第十条私募投资基金管理人应当按照有关规定，确保基金财产的安全和合规投资，不得违规运用基金财产。

第十一条投资者有权要求私募投资基金管理人提供基金财产的运作情况和基金投资情况，有权参与投资决策，有权了解基金管理人和基金经理的从业资格和业绩情况。

第四章业务规范第十二条私募投资基金管理人应当依法合规开展募集业务、投资业务、运营业务和退出业务。

第十三条私募投资基金管理人应当按照合同约定，向投资者披露基金的募集、投资、运作和退出情况，确保信息对称。

XX股份有限公司私募股权投资基金管理办法第一章总则第一条目的和依据XX股份有限公司（以下简称“集团公司”或“集团”）为加强对集团及下属独资、控股、实际控制公司（以下简称“各子公司”）从事私募股权投资基金业务指导与管理，规范投资基金行为，降低投资基金可能出现的风险，提高投资基金决策效率，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》、《XX市国资委监管企业投资监督管理办法》、《市国资委关于监管企业私募股权投资基金监督管理暂行办法》等国家相关法律法规，结合集团实际情况，制定《XX股份有限公司私募股权投资基金管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条适用范围本办法所称私募股权投资基金（以下简称“基金”），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

（一）集团发起设立或参与投资基金管理人，发起设立或参与认购基金（简称“投资基金”)，以及相关管理行为(简称“基金业务”)，应当遵守本办法的规定；（二）集团控股股东、实际控制人发起设立或参与投资基金管理人、基金，涉及集团相关安排的，适用本办法的规定。

（三）集团各子公司发起设立或参与投资基金管理人、基金，视同集团投资行为，适用本办法的规定。

第三条管理原则（一）服务主业发展把握国资囯企改革发展机遇，围绕集团主责主业，发挥基金在推动企业创新发展中的先导作用，稳妥开展基金业务，加强统筹规划，聚焦重点区域、重要领域，规范合理运用基金工具，充分有效发挥基金投融资作用。

（二）分层分类管理1、根据不同的投资主体，投资基金和基金投资项目（简称“基金投资”）分层管理。

投资基金层面，强化主体责任，加强集中管控；基金投资层面，稳步推进市场化运作、专业化管理。

2、根据不同的发起主体、战略定位和发展目标，区分政府投资基金、战略投资基金和财务投资基金，分类开展基金业务管控。

私募股权投资基金管理公司直投基金风险管理暂行办法模版预备知识私募股权投资基金的投资目的是为了获得超额收益，但与之相伴随的是高风险。

直投基金所投资的项目通常是高新技术、创新型企业或新兴产业等项目，具有较高的不确定性。

因此，风险管理对私募股权投资基金来说格外重要。

私募股权投资基金管理公司直投基金风险管理暂行办法模版一、概述1.1 本文档的目的是规范私募股权投资基金管理公司直投基金的风险管理。

1.2 私募股权投资基金管理公司应该对直投基金的投资进行风险评估，并能够采取必要的风险管理措施，以保证投资回报和投资者利益。

1.3 本文档适用于私募股权投资基金管理公司直投基金的实际管理过程。

二、风险评估2.1 私募股权投资基金管理公司在决定投资直投基金时，应该对投资项目进行风险评估。

风险评估应该包括下列事项：- 行业和市场前景的分析；- 投资项目的技术和管理风险的评估；- 投资项目的竞争位置和商业模式的评估；- 投资项目的财务分析，包括财务报表、资金流量和盈利能力等指标。

2.2 私募股权投资基金管理公司应该根据风险评估结果，决定是否投资该项目以及投资的比例。

如果风险评估结果显示该项目超过了风险承受能力，私募股权投资基金管理公司应该决定不投资。

三、风险管理3.1 私募股权投资基金管理公司应该能够采取必要的风险管理措施，以降低投资风险。

风险管理措施包括：- 与投资项目的管理层建立良好的关系，积极参与管理过程；- 对投资项目进行风险控制，包括制定项目投资计划、控制资金使用、盯紧项目进展情况等；- 与其他投资者建立良好的关系，寻求合作或协同；- 常规的财务报表审计，灵活的现金管理，以便及时处理资金缺口。

3.2 私募股权投资基金管理公司应该制定风险通报和应急预案。

在投资过程中，如果出现意外情况，私募股权投资基金管理公司应该及时向投资者作出风险通报，并启动应急预案。

四、沟通、交流和信息披露4.1 私募股权投资基金管理公司应该与投资者积极沟通和交流。

私募基金公司投资业务管理办法模版私募基金是指不向公众募集资金，仅面向少数合格投资者进行的基金募集和管理活动。

近年来，私募基金行业得到了发展，并且取得了不错的成果。

在此背景下，越来越多的私募基金公司涌现出来。

针对私募基金公司管理私募基金投资业务的规范化，有必要制定一些管理办法。

下面是一份私募基金公司投资业务管理办法模板，仅供参考。

第一章总则第一条为规范私募基金公司的投资业务管理行为，维护私募基金中的投资者合法权益，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规和规章，制定本管理办法。

第二条本办法适用于私募基金公司管理私募基金投资业务的全过程，包括基金募集、基金投资和基金管理等环节。

第二章基金募集第三条私募基金公司应当遵守国家法律和规定，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，向不超过200名的合格投资者募集资金。

第四条私募基金公司应当公开募集的基金名称、成立时间、募集方式、基金类型、投资策略、业绩表现、管理费用、募集期限等信息，并向投资者提供《基金合同》、《私募基金管理人承诺书》等材料。

第五条私募基金公司应当对投资者的合法权益作出充分保障，明确基金投资范围和投资风险。

第六条私募基金公司应当对募集到的资金进行专门账户管理，不能将募集到的资金用于公司经营或个人支出等非法用途。

第三章基金投资第七条私募基金公司应当本着稳健、谨慎的原则，制定投资策略、投资操作流程和风险防范措施等。

第八条私募基金公司应当根据基金类型、投资策略，选择适当的投资平台和证券市场，并按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，进行投资。

第九条私募基金公司应当完善风险防控机制，规定风险控制指标和风险回避措施，并及时对风险进行量化分析、报告和处理。

第十条私募基金公司应当按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，及时向合格投资者公开基金净值和持仓情况，以保障投资者权益。

第四章基金管理第十一条私募基金公司应当建立健全基金会计、审计、运营、风险管理等各项制度，确保基金管理工作有序开展。