下载文档原格式
2009年5月证券业从业人员资格考试《证券交易》一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）下列不属于金融衍生工具的有（）。
A．股票 B．金融期权 C．金融期货 D．货币期货2、（2009年3月单选题）从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债权 B．股权 C．期货 D．期权3、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。
A．1张 B．10张 C．100张 D．1000张4、（2009年3月单选题）深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。
A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．台伙制5、（2009年3月单选题）在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。
A．佣金 B．手续费C．买卖差价 D．投资收入6、（2009年3月单选题）（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004 B．2005 C．2006 D．20077、（2009年3月单选题）在我国，B股席位是（）。
A．自营席位 B．代理席位C．普通席位 D．专用席位8、（2009年3月单选题）上海证券交易所B股股票开设（）；A．美元账户 B．人民币账户C．港币账户 D．外币账户9、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A．为客户保密 B．严格执行委托C．灵活处理委托 D．为客户获利10、（2009年3月单选题）在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。
A．同意 B．反对C．弃权 D．交易双方11、（2009年3月单选题）（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。
A．1993 B．1994 C．2003 D．200412、（2009年3月单选题）关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。
A．经济性 B．可靠性 C．安全性 D．高效性13、（2009年3月单选题）下列各项中不属于交易成本的是（）。
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。
A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。
A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5.证券公司是指从事证券()业务的有限责任公司或股份有限公司。
A.经纪B.经营C.承销D.交易6.证券的()是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括()A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8.通常人们也把有形市场称为()。
A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9.股票是()。
A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是()。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11.()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其()。
A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13.()是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。
2009年11月证券从业考试《证券投资基金》预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（）之间的关系。
(2)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
(3)我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。
(4)证券投资基金的主要当事人是依据（）运作的。
(5)构建投资组合的原因是（）。
(6)基本分析的优点是（）。
(7)复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。
(8)（）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
(9)采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为（）。
(10)基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立。
(11)下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。
(12)基金的会计复核没有（）。
(13)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（）(14)监察稽核采取（）相结合的方式进行。
(15)基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
(16)母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
(17)证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项，应经（）以上独立董事同意。
(18)（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
(19)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。
(20)基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。
(21)对基金管理人而言（）营销成功与否关系到企业的生存和发展。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。
A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。
2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。
D选项的表述有误。
4．证券交易的特征主要表现为( )。
A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。
一、项选择题1．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A．资产负债表B．损益表C．现金流量表2．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义3．（）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。
A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券投资分析师专业委员会4．（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率5．资产评估的（）寻找一个与被评估资产相同或相似的资产为参照物，以计算每一单位生产能力价格或参照物与评估资产生产能力的比例，从而估算出被评估资产的重置成本。
A．直接法B．功能价值法C．物价指数法D．重置核算法6．下列不是影响股票投资价值内部因素的是（）。
A．公司净资产B．公司盈利水平C．公司所在行业的情况D．股份分割7．针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为（）。
A．技术分析B．定量分析C．基本分析D．宏观经济分析8．（）指标运用的理论基础是价量必须配合。
A．OBOSB．OBVC．BIASD．RSI9．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A．法定存款准备金率B．直接信用控制C．公开市场业务D．再贴现政策10．某公司可转换债券的转换比率为20．其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则（）。
A．转换升水比率20%B．转换贴水比率20%C．转换升水比率25%D．转换贴水比率25%11．KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。
A．开盘价，收盘价B．最高价，最低价C．开盘价，最高价，最低价D．收盘价，最高价，最低价12．产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一一般以（）为界。
2009年11月证券从业考试《投资分析》终极模拟卷二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
)第71 题反映股票基金经营业绩的指标主要有()。
A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.净值增长率标准差【正确答案】：A,B,C第72 题市场营销观念的三个支柱是( )。
A.客户导向B.利润C.全公司努力D.市场定位【正确答案】：A,C第75 题代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列()业务。
A.建立基金份额账户B.基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】：A,B,C,D第76 题关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是()。
A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】：A,B,C,D第77 题基金分类的意义在于()。
A.有助于投资者作出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.使投资者加深对各基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管【正确答案】：A,B,C,D第78 题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例B.融资限制C.股票申购限制D.法规允许的基金投资比例调整期限【正确答案】：A,B,C,D第79 题基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于()。
A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务【正确答案】：A,B,C,D第80 题公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下()方面的特征。
|||生活|一个人总要走陌生的路,看陌生的风景,听陌生的歌,然后在某个不经意的瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..|-----郭敬明2009年证券从业资格考试证券交易测试题目单选题1.根据要求,证券指数的编制遵循的原则是(。
A.公平原则B.公开透明√C.公开、公正、公平D.公司优先2.证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有(。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行√D.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定3.证券公司自营业务的主要风险是(。
A.市场风险√B.交易风险C.法律风险D.经营风险4.在我国,股票账户可以买卖的对象有(。
A.以上都可以√B.债券C.股票D.基金5.证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,\考试\大整理\或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( 的罚款。
A.3万元以上10万元以下√B.1万元以上3万元以下C.3万元以上5万元以下D.10万元以上15万元以下6.在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(来实行的。
A.登记结算有限责任公司B.基金管理人√C.证监会D.证券经纪人7.按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中(。
A.逆回购方的权利√B.逆回购方的义务C.正回购方的义务D.正回购方的权利8.实现证券和资金的收付称之为( 。
A.清算B.交收√C.结算D.交割9.以下不属于证券自营业务风险的是(。
A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.政策风险√10.根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(来确定。
2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金主要投向()。
A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立√B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18：下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集资金D.调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的是()。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。
A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同√C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰√B.4‰C.5‰D.3％。
题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28：不属于建构模块工具的是()。
A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目29：对上市证券认识错误的一项是()。
A.开放式基金价额属于上市证券√B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％B.30％√C.40％D.20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元√题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.4B.8C.2D.6 √题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备A.15％B.10％√C.20％D.5％题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38：附权益权证券允许权证持有人()。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票√D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30B.10C.5 √D.7题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.25B.20 √C.10D.15题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.50％√B.60％C.40％D.70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3 √题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。
A.40B.1600C.2500 √D.2000 试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。
A.40％B.20％√C.60％D.80％题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目50：英国称证券公司为( )。
