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期货经纪管理制度一、总则一、为规范期货经纪业务，保护客户利益，维护市场秩序，根据《期货交易所法》等有关法律法规，制定本制度。
二、期货经纪管理制度适用于期货经纪机构，所有从事期货经纪业务的经纪人员应遵守本制度。
三、期货经纪机构应当建立健全内部管理制度，加强对经纪人员的管理和监督，规范业务行为，维护市场秩序。
二、组织架构一、期货经纪机构应当设立合规部门，负责制定和调整内部管理制度，监督和检查各业务部门的业务活动，配合外部监管机构的检查工作。
二、期货经纪机构应当设立风险管理部门，负责全面监控和管理风险，做好风险防范和控制工作。
三、期货经纪机构应当设立培训部门，负责对经纪人员进行业务培训和岗位培训，提高经纪人员的职业素养和业务水平。
四、期货经纪机构应当设立客户服务部门，负责对客户提供咨询、答疑和服务，处理客户投诉和纠纷。
三、权责分工一、期货经纪机构应当制定明确的业务流程和操作规范，对各部门和岗位进行明确的权责分工，规范业务流程和操作规范。
二、期货经纪机构应当规定经纪人员的职责和权利，明确经纪人员的工作目标和绩效考核标准，保障客户利益和业务合规。
三、期货经纪机构应当对内部风险的监控和管理工作进行全面分工，明确各部门的职责和权利，建立有效的风险管理体系。
四、业务管理一、期货经纪机构应当建立完善的客户管理制度，对客户的开户、交易和结算等业务进行规范管理，保障客户的合法权益。
二、期货经纪机构应当对交易风险进行有效管理，控制客户的交易风险，制定风险控制措施，提高风险防范和控制水平。
三、期货经纪机构应当建立健全的业务交易流程和内部审批制度，规范客户委托交易和交易结算流程，确保交易的合法合规。
四、期货经纪机构应当建立健全的客户交易信息管理制度，对客户交易信息进行保密和保护，防范信息泄露和滥用。
五、风险管理一、期货经纪机构应当建立健全的风险管理体系，对客户的交易风险进行有效监控和管理，做到风险识别、风险评估、风险控制和风险应对。
第一章总则第一条为加强期货公司内部管理，提高员工素质，保障公司业务稳健发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司全体员工，包括正式员工、合同制员工和临时工。
第二章组织机构与职责第三条公司设立人力资源部，负责员工管理制度的制定、实施和监督。
第四条人力资源部职责：1. 负责制定和修订员工管理制度；2. 负责员工招聘、培训、考核、晋升、奖惩等工作；3. 负责员工劳动合同的签订、续签和解除；4. 负责员工档案的管理；5. 负责处理员工投诉和纠纷。
第三章员工招聘与培训第五条公司根据业务发展需要，按照岗位要求招聘员工。
第六条新员工入职前，公司应进行岗前培训，使其熟悉公司规章制度、业务流程和操作规范。
第七条公司鼓励员工参加各类专业培训和职业技能鉴定，提升自身素质。
第四章员工考核与晋升第八条公司建立科学合理的考核制度，对员工的工作绩效进行考核。
第九条考核内容包括：1. 工作质量与效率；2. 业务技能水平；3. 团队协作精神；4. 遵守公司规章制度。
第十条考核结果作为员工晋升、奖惩和薪酬调整的重要依据。
第五章员工奖惩第十一条公司对表现优秀的员工给予奖励，对违反公司规章制度的行为给予处罚。
第十二条奖励形式包括：1. 荣誉称号；2. 薪酬奖金；3. 培训机会；4. 职务晋升。
第十三条处罚形式包括：1. 警告；2. 记过；3. 解除劳动合同。
第六章员工薪酬与福利第十四条公司实行岗位工资制度，根据岗位要求和员工绩效确定薪酬。
第十五条公司为员工提供以下福利：1. 社会保险；2. 住房公积金；3. 带薪年假；4. 生日礼品；5. 员工体检。
第七章员工离职第十六条员工离职应提前向公司提出书面申请。
第十七条公司应按照国家法律法规和劳动合同约定，办理员工离职手续。
第八章附则第十八条本制度由人力资源部负责解释。
第十九条本制度自发布之日起施行。
第九章法律依据本制度依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规制定。
第一章总则第一条为加强期货公司员工管理，提高员工综合素质，保障公司合法权益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、实习员工和临时工。
第三条公司员工应遵守国家法律法规、行业规范和公司各项规章制度，努力提高自身业务水平，为公司的持续发展贡献力量。
第二章员工招聘与培训第四条公司根据业务发展需要，制定招聘计划，按照公平、公正、公开的原则，通过面试、笔试等方式选拔优秀人才。
第五条新员工入职后，公司应组织岗前培训，使其熟悉公司规章制度、业务流程和岗位职责。
第六条公司应定期组织员工培训，提高员工业务技能、综合素质和职业道德。
第三章岗位职责与考核第七条公司根据员工岗位职责，制定考核指标，明确考核内容和考核标准。
第八条公司对员工进行定期考核，考核结果作为员工晋升、调岗、奖惩的依据。
第九条公司应建立员工绩效考核档案，记录员工考核情况，作为员工职业生涯发展的参考。
第四章员工薪酬与福利第十条公司按照国家规定和行业标准，制定员工薪酬制度，确保员工薪酬的合理性和竞争力。
第十一条公司为员工提供完善的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、员工体检等。
第十二条公司根据员工工作表现和业绩，给予相应的奖励和晋升机会。
第五章员工纪律与奖惩第十三条员工应遵守公司纪律，维护公司形象，不得有违反国家法律法规、行业规范和公司规章制度的行为。
第十四条公司对违反纪律的员工，根据情节轻重，给予警告、记过、降职、解聘等处分。
第十五条公司对表现优秀的员工，给予表彰和奖励。
第六章员工离职与交接第十六条员工因故离职，应提前向公司提出书面申请，并办理相关手续。
第十七条员工离职前，应完成工作交接，确保公司业务正常进行。
第十八条公司对离职员工，按照国家规定和公司制度，给予相应的经济补偿。
第七章附则第十九条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十条本制度自发布之日起施行。
本制度旨在规范期货公司员工管理，提高员工素质，促进公司持续发展。
请全体员工认真学习，共同遵守。
第一章总则第一条为了规范期货经纪公司的经营管理，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，结合我国期货市场实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货经纪公司的经营管理，包括但不限于公司治理、业务运营、风险管理、内部控制等方面。
第三条期货经纪公司应遵循以下原则：1. 遵守法律法规，诚实守信，公平公正；2. 保障投资者合法权益，维护市场秩序；3. 依法合规经营，提高公司核心竞争力；4. 不断完善内部控制，加强风险管理。
第二章公司治理第四条期货经纪公司应建立健全公司治理结构，明确董事会、监事会、高级管理人员等职责权限。
第五条董事会应履行以下职责：1. 制定公司发展战略、经营计划和投资方案；2. 审议公司年度财务报告、利润分配方案；3. 选举或者更换公司高级管理人员；4. 决定公司重大事项。
第六条监事会应履行以下职责：1. 监督董事会、高级管理人员履行职责；2. 审查公司财务状况和经营成果；3. 对公司重大事项提出意见和建议。
第七条高级管理人员应遵循以下原则：1. 严格遵守法律法规和公司规章制度；2. 保守公司商业秘密；3. 依法合规经营，提高公司效益。
第三章业务运营第八条期货经纪公司应严格按照法律法规和业务规则开展业务，确保业务合规、稳健、高效。
第九条期货经纪公司应建立健全业务流程，明确业务操作规范，确保业务操作的合规性。
第十条期货经纪公司应加强客户服务，提高客户满意度，保障客户合法权益。
第十一条期货经纪公司应建立健全风险控制体系，确保业务风险可控。
第四章风险管理第十二条期货经纪公司应建立健全风险管理体系，包括但不限于以下内容：1. 风险识别与评估；2. 风险预警与监控；3. 风险应对与处置；4. 风险责任追究。
第十三条期货经纪公司应定期对业务风险进行评估，根据评估结果采取相应措施，降低风险。
第五章内部控制第十四条期货经纪公司应建立健全内部控制制度，确保公司业务、财务、人力资源等方面的合规性。
目录DH期货经纪有限公司 (6)公司治理制度 (6)第一章总则 (6)第二章股东会职责及其会议制度 (6)第三章董事会职责及其会议制度 (8)第四章监事会职责及其会议制度 (10)第五章总经理职责及其办公会议制度 (12)第六章附则 (13)DH期货经纪有限公司 (14)工作岗位职责管理制度 (14)第一章总则 (14)第二章岗位职责 (14)第四条公司客户服务岗位职责包括： (14)第五条公司交易岗位包括交易部经理岗位、交易员岗位和出市代表岗位。
(15)第六条公司交易部经理岗位职责包括： (15)第七条公司交易员岗位职责包括： (15)第八条公司出市代表岗位职责包括： (16)第九条公司结算岗位职责包括： (16)第^一条公司财务负责人岗位职责包括： (17)第十二条公司会计岗位职责包括： (18)第十三条公司出纳岗位职责包括： (18)第十四条公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位：19 第十六条公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。
(21)第三章管理与监督 (23)第四章奖励与惩罚 (24)DH期货经纪有限公司 (25)金融期货经纪业务管理制度 (25)第一章总则 (25)第二章经纪业务管理 (26)第三章中间介绍业务管理 (28)第四章交易结算管理 (29)第五章风险控制管理 (30)第六章金融期货业务档案管理 (31)第七章附则 (32)DH期货经纪有限公司 (33)财务会计管理制度 (33)第一章总则 (33)第二章会计岗位与会计责任 (33)第三章预算控制 (34)第四章资金管理 (35)第五章公司收支与实物资产的管理 (37)第六章会计帐务处理和信息披露的管理要求 (38)第七章财务稽核、内部审计与会计档案的管理 (39)关于运用闲置自有资金的管理办法 (40)公司固定资产管理制度 (44)第一章说明 (44)第二章固定资产的标准和分类 (45)第三章固定资产的折旧 (45)第四章固定资产更新改造的管理及审批 (47)第五章固定资产的报废 (49)第六章固定资产的调拨 (50)第七章闲置固定资产的管理 (51)DH期货公司印章使用管理办法 (52)一、印章的分类 (52)二、印章的管理 (52)三、各级印章的使用范围及权限 (53)四、印章的刻制 (54)五、附贝U (55)风险监管指标动态监控和净资本补足管理制度 (56)DH期货经纪有限公司 (58)结算管理制度 (58)第一章总则 (58)第二章结算岗位与责任 (58)第三章日常结算管理 (59)第四章结算部门风险控制 (61)第五章内部稽核 (61)第六章结算系统维护 (61)第七章结算数据档案的管理 (62)DH期货经纪有限公司 (63)交易管理制度 (63)第一章总则 (63)第二章开户 (63)第三章交易编码 (64)第四章交易 (65)第五章错单处理 (66)第六章风险控制 (67)第七章套期保值 (68)第八章实物交割 (68)DH期货公司交易员岗位工作流程 (70)DH期货经纪有限公司 (72)保证金管理制度 (72)第一章总则 (72)第二章入金 (72)第三章出金 (73)第四章保证金的结算管理 (74)第五章保证金的财务核算管理 (74)第六章指定结算银行的保证金专用账户管理 (75)第七章交易所结算准备金的管理 (75)期货保证金安全存管管理办法 (77)第一章总则 (77)第二章业务规则 (77)第三章监督与管理 (79)第四章附则 (80)DH期货经纪有限公司 (82)风险控制制度 (82)第一章总则 (82)第二章风控岗位设置和职责 (83)第三章保证金制度和追加保证金制度 (85)第四章强行平仓制度 (86)第五章风险预警制度 (88)第六章错单处理 (89)第七章居间人管理 (90)第八章附则 (90)DH期货风控员岗位操作流程 (91)DH期货经纪有限公司居间人管理细则 (94)期货公司首席风险官管理规定 (98)第一章总则 (98)第二章任免与行为规范 (98)第三章职责与履职保障 (100)第四章监督管理 (103)第五章附则 (104)DH期货公司反洗钱管理内控制度 (105)DH期货经纪有限公司 (112)内部稽核制度 (112)第一章总则 (112)第二章稽核机构的设置和人员配备 (112)第三章稽核部门的职责、权限与奖惩 (113)第四章稽核内容 (115)第五章稽核程序、方法和形式 (115)DH期货经纪有限公司 (118)教育培训制度 (118)第一章总则 (118)第二章教育培训工作的组织与领导 (118)第三章期货从业人员培训的原则和内容 (119)第四章期货从业人员的岗位培训 (120)第五章客户的培训和服务 (121)DH期货客户投诉管理制度 (122)DH期货经纪有限公司 (124)信息安全管理制度 (124)第一章总则 (124)第二章信息部门的设置及职能 (124)第三章信息的收集、整理和加工 (125)第四章信息的发布 (126)第五章信息的保存 (128)第六章信息工作的监督 (128)DH期货经纪有限公司 (129)档案管理制度 (129)第一章总则 (129)第二章档案机构及职责 (129)第三章归档范围 (130)第四章档案的管理 (131)第五章档案的利用 (132)第六章罚则 (133)第七章附则 (133)DH期货经纪有限公司 (134)计算机系统管理制度 (134)第一章总则 (134)第二章机构设立及人员管理 (134)第三章网络建设与安全管理 (135)第四章系统及应用软件 (137)第五章计算机系统安全规则 (137)第六章计算机交易管理 (140)第七章异地同步交易管理 (141)第八章远程同步交易管理 (142)第九章网上交易管理 (143)第十章技术事故的防范与处理 (144)第^一章检查与监督 (144)技术部运行维护交易系统工作流程 (146)DH期货经纪有限公司 (151)从业人员职业道德规范 (151)第一章总则 (151)第二章岗位职业道德规范 (152)第三章岗位负责人职业道德规范 (152)DH期货经纪有限公司 (154)从业人员管理制度 (154)第一章总则 (154)第二章从业人员资格要求 (154)第三章从业规则 (156)第四章罚则 (157)DH期货经纪有限公司 (159)人事管理制度 (159)第一章总则 (159)第二章人员录用 (159)第三章考勤制度 (161)第四章休假制度 (163)第五章工资与奖金 (165)第六章任免与调动 (165)第七章辞职 (166)第八章解聘 (167)第九章奖惩 (168)DH期货经纪有限公司 (169)营业部管理制度 (169)第一章总则 (169)第二章营业部人员及岗位管理 (169)第三章场地和设施管理 (171)第四章营业部内部控制制度•• 172第五章内部稽核管理 180DH期货经纪有限公司 (181)行政部管理制度 (181)DH期货经纪有限公司 (187)会议制度 (187)DH期货经纪有限公司安全管理制度 (188)事故应急救援和处置预案 (192)DH期货经纪有限公司机房安全管理制度 (193)自有资金管理制度 (195)DH期货经纪有限公司 (197)信息披露制度 (197)第一章总则 (197)第二章信息披露的内容 (197)第三章信息披露的方式和途径 (200)第四章信息披露管理 (201)第五章附则 (201)《DH期货经纪有限公司宣传材料审查制度》 (202)公司文件上报的管理规定 (203)DH期货公司客户身份识别制度 (204)第一章总则 (204)第二章客户身份识别环节 (204)第三章附则 (208)DH期货经纪有限公司居间人管理细则210 第一章总则 (2109)第二章居间人管理细则 211DH期货经纪有限公司 213信息公示管理制度 (213)第一章总则 (213)第二章信息公示的内容 (213)第三章信息公示的标准 (214)第四章信息公示的流程 (214)第五章信息公示的职责 (214)第六章信息公示的责任追究 (215)名片印刷管理规定 (216)DH期货经纪有限公司公司治理制度第一章总则第一条为规范本公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。
期货公司从业人员管理制度一、总则1. 本制度依据国家有关法律法规和行业规范，结合本公司实际情况制定，旨在规范从业人员行为，保障客户权益，维护市场秩序。
2. 本公司所有从业人员必须遵守本管理制度，包括但不限于正式员工、兼职人员、顾问等。
3. 公司设立专门的管理部门负责本制度的执行、监督和修订工作。
二、从业人员资格与培训1. 从业人员应具备相应的从业资格，定期参加公司组织的专业培训和考核。
2. 新入职员工需经过严格的职前培训，包括但不限于公司文化、业务流程、风险控制等。
3. 对于特定岗位的人员，如交易员、分析师等，应具备相应的专业知识和技能，并持有相关资格证书。
三、职业道德与行为规范1. 从业人员应恪守职业道德，诚实守信，公平对待每一位客户。
2. 禁止从业人员利用职务之便进行内幕交易、操纵市场等违法行为。
3. 从业人员应当保护客户的隐私信息，不得泄露或滥用客户资料。
4. 公司鼓励从业人员积极参与社会公益活动，树立良好的社会形象。
四、业务操作规范1. 从业人员在进行业务操作时，必须遵循公司的业务流程和操作规程。
2. 确保业务操作的透明度，所有业务记录应当真实、完整、准确。
3. 对于投资建议和决策，从业人员应提供充分的信息支持，并做好风险提示。
五、违规处理与投诉机制1. 对于违反本管理制度的从业人员，公司将根据情节轻重采取警告、罚款、停职、解聘等措施。
2. 公司设立专门的投诉渠道，客户或员工可以通过电话、邮件等方式提出投诉。
3. 对于投诉事项，公司将进行调查核实，并及时给予回复和处理。
六、监督与考核1. 公司将对从业人员的业务活动进行定期或不定期的监督检查。
2. 建立绩效考核机制，对从业人员的工作业绩和行为表现进行评价。
3. 鼓励从业人员之间相互监督，共同维护公司的良好运营环境。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由公司管理部门负责解释。
2. 随着市场环境和公司发展的变化，本制度将不定期进行更新和完善。
第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司运营效率，保障客户权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于期货经纪、风险管理、财务、行政等各部门。
第三条公司管理制度应遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规和行业规范。
2. 诚信原则：坚持诚信为本，公平交易。
3. 客户至上原则：以客户为中心，提供优质服务。
4. 效率原则：提高工作效率，优化业务流程。
第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理及各部门，各部门职责明确，相互配合，形成高效的管理体系。
第五条董事会负责公司重大决策，监督公司经营管理和财务状况。
第六条监事会负责监督董事会及高级管理人员履行职责，维护公司及股东权益。
第七条总经理负责公司的日常经营管理，组织实施董事会决议。
第八条各部门负责人对总经理负责，组织实施本部门工作计划。
第三章职责与权限第九条各部门职责：1. 期货经纪部：负责期货经纪业务，为客户提供期货交易服务。
2. 风险管理部：负责公司风险控制，制定和执行风险管理制度。
3. 财务部：负责公司财务管理，确保财务报告真实、准确、完整。
4. 行政部：负责公司行政事务，保障公司正常运营。
第十条各部门权限：1. 期货经纪部：有权接受客户委托，进行期货交易。
2. 风险管理部：有权制定和调整风险控制措施，对违规行为进行处罚。
3. 财务部：有权审核和批准公司财务支出，确保财务安全。
4. 行政部：有权制定和实施公司内部管理制度，保障公司秩序。
第四章业务管理第十一条期货经纪业务管理：1. 严格执行期货经纪业务操作规程，确保交易安全。
2. 建立客户档案，详细记录客户交易信息。
3. 定期对客户进行风险评估，合理配置客户资金。
4. 及时向客户披露市场信息，提供专业咨询。
第十二条风险管理：1. 制定风险管理制度，明确风险控制目标。
期货公司规章制度期货公司规章制度一、岗位责任1. 所有员工均需遵守国家相关法律法规，保持职业操守，恪守岗位职责，完成下达的任务。
2. 各部门负责人要做好员工的岗位分工和工作流程，合理安排岗位职责，确保公司运营的顺利进行。
3. 每个员工都应当认真履行其职责，遵循公司的工作流程，确保工作的高效完成。
二、员工管理1. 公司将在招聘时要求员工提供真实的个人信息，并建立员工档案，保护员工个人信息，并确保信息的保密性。
2. 全体员工应遵守公司的劳动纪律，保证出勤时间，严禁迟到早退，违者将按公司规定进行相应的处罚。
3. 全体员工需自觉遵守公司相关的保密制度，包括但不限于保护客户信息、公司经营秘密等，违者将依法移交有关部门处理。
4. 公司将根据员工的实际工作情况，进行员工旷工、迟到、早退等情况的奖惩政策，以激励员工的积极性。
三、市场行为准则1. 全体员工需具备丰富的专业知识和严谨的工作态度，确保南京期货公司的形象和声誉。
2. 员工不得参与操纵市场、传播虚假信息等违法行为，一经发现将立即处理，并依法追究其责任。
3. 员工离职后需还清个人账户，交还公司的各类物品，并签署离职文件，并接受公司安排的离职交接工作。
四、安全生产1. 公司将每年组织员工进行安全生产培训，确保员工了解公司的安全生产制度，增加员工对安全的认识。
2. 员工在工作过程中需注意工作环境的安全风险，及时处理可能导致伤害的问题，并向上级报告。
3. 不得私自擅自改变设备、设施的使用方式，必须按照规定的流程使用设备。
违反者将承担相应的法律责任。
五、纪律处分1. 公司将建立员工纪律档案，记录员工在工作中的表现，包括但不限于工作表现、违反纪律、违法或违规行为等。
2. 在对员工进行纪律处分时，公司将根据员工的违规行为和性质进行相应的处理，包括口头警告、书面警告、停薪留职、降职、开除等。
总之，期货公司的规章制度对于公司的运营和员工的工作起着重要的指导作用。
通过建立健全的规章制度可以保障公司的正常运营和员工的合法权益，提高公司员工的工作效率和工作质量。
期货公司各个岗位职责期货公司是现代金融市场中非常重要的机构之一，其涉及到的岗位职责也非常丰富多样。
本文将介绍期货公司中各个岗位的职责，帮助读者更好地了解期货公司的运作机制。
1. 经纪业务部门经纪业务部门是期货公司中最重要的部门之一，其一般职责如下：- 客户开发：负责拓展新客户，通过电话、会议等方式与潜在客户进行沟通，了解其需求，并介绍公司的产品和服务。
- 客户维护：负责与现有客户保持联系，了解其最新需求，并提供相关解决方案。
- 市场研究：负责研究期货市场的动向，了解各类期货品种的基本情况和风险特征，为客户提供独立的市场分析和建议。
- 交易执行：负责客户的期货交易委托执行，包括报价、下单、流程管理等。
- 差错处理：负责处理客户交易过程中出现的差错和争议，确保交易的及时、准确和公正。
2. 风险管理部门风险管理部门是期货公司中至关重要的部门，其职责如下：- 风险评估：负责评估期货公司各项交易业务的风险水平，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
- 风控制度：负责制定和完善期货公司的风险控制制度，包括准入标准、交易限额、风险控制的流程和方法等。
- 风险监控：负责监控期货交易的风险情况，及时预警和控制风险的发生。
- 风险报告：负责向公司高层报告期货交易的风险状况，提供相应的风险管理决策依据。
3. 投资顾问部门投资顾问部门是期货公司中为客户提供专业投资建议的部门，其职责如下：- 投资策略：负责研究和制定期货投资策略，包括投资方向、仓位控制、止损和盈利点等。
- 市场分析：负责研究期货市场的技术和基本面情况，提供客观的市场分析和预测。
- 投资建议：负责向客户提供个性化的投资建议，包括买入、卖出、持仓调整等。
4. 运营管理部门运营管理部门是期货公司中负责基础运营工作的部门，其职责如下：- 人力资源管理：负责公司的人力资源招聘、配置和培训，确保有足够的人员支持各项业务。
- 信息技术支持：负责期货交易系统的开发和维护，确保交易的顺利进行。
第一章总则第一条为加强期货公司内部管理，提高工作效率，保障公司稳健经营，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司所有部门，各部门应严格执行本制度。
第三条本制度旨在规范部门内部管理，明确部门职责，加强部门协作，提高服务质量。
第二章部门职责第四条部门职责：1. 严格遵守国家法律法规和公司规章制度，确保公司业务合法合规；2. 制定本部门工作计划，明确工作目标、任务和措施；3. 组织开展本部门业务，确保业务质量和效率；4. 加强部门内部管理，提高员工素质，培养专业人才；5. 加强与公司其他部门的沟通与协作，共同推动公司发展。
第三章组织架构第五条期货公司部门组织架构：1. 董事会：负责公司战略决策、重大事项审议和公司治理；2. 监事会：负责对公司经营管理进行监督；3. 高级管理层：负责公司日常经营管理；4. 各部门：按照公司组织架构设立，包括但不限于业务部、财务部、风险控制部、人力资源部等。
第四章工作流程第六条工作流程：1. 部门负责人根据公司战略目标和业务需求，制定本部门工作计划；2. 员工根据工作计划，明确个人工作目标和任务；3. 员工按照工作目标和任务，开展日常工作；4. 部门负责人定期对工作计划执行情况进行检查，对存在的问题进行整改；5. 各部门定期召开部门会议，总结工作经验，分析存在问题，提出改进措施。
第五章员工管理第七条员工管理：1. 员工招聘：按照公司岗位需求，通过招聘渠道选拔优秀人才；2. 培训与发展：为员工提供培训机会，提高员工业务能力和综合素质；3. 考核与评价：定期对员工进行考核，根据考核结果进行奖惩；4. 员工关系：关心员工生活，维护员工合法权益。
第六章风险控制第八条风险控制：1. 建立健全风险管理体系，确保公司业务风险可控；2. 部门负责人负责本部门风险管理工作，制定风险控制措施；3. 员工在工作中严格遵守风险控制规定，防止风险发生；4. 定期对风险管理工作进行评估，及时调整风险控制措施。
期货经纪公司工作岗位职责管理制度
第一章总则
第一条为保障期货经纪公司的高效运作，根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。
第二条本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括：客户服务岗位、交易岗位、结算岗位、财务岗位、信息咨询岗位、计算机管理岗位、综合服务岗位、稽核岗位等。
岗位的设置，职责的划分应与公司的管理模式、企业规模、新技术的应用相适应。
第三条期货经纪公司应建立完善的岗位责任制度，针对各岗位的工作性质，赋予相应的工作任务和职责权限，按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，完善考核措施。
第二章岗位职责
第四条期货经纪公司客户服务岗位职责包括：
（一）向客户揭示期货交易风险，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码。
（二）建立客户资料档案，并将有关客户资料通知其他相关业务部门。
（三）进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息。
（四）负责公司的对外宣传和形象推广，积极做好市场开拓工作。
（五）负责客户接待，公平、公正、及时稳妥地处理客户纠纷。
第五条第五条期货经纪公司交易岗位包括客户经理岗位、报单员岗位和出市代表岗位。
第六条第六条期货经纪公司客户经理岗位职责包括：
（一）为客户提供行情咨询，设计投资方案。
（二）做好客户风险评估工作，控制客户交易风险，执行强行平仓。
（三）负责客户交易月报的分发及确认回收工作。
（四）协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续。
（五）根据客户原始指令记录和交易记录，及时处理客户对交易结果的异议。
（六）整理保存客户交易的相关资料，按档案管理制度移交有关部门存档。
（七）维护交易秩序，树立良好的职业形象。
第七条期货经纪公司报单员岗位职责包括：
（一）（一）热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵。
（二）（二）负责接单、报单及成交回报工作，记录工作日志。
（三）（三）操作中要用规范用语，并做到迅速准确。
（四）（四）加强工作责任心，减少错单的发生，如发现错单要立即报告，
严禁擅自处理。
（五）了解客户持仓和风险状况，控制高风险客户的交易风险。
（六）负责与出市代表沟通联系，及时通报交易所有关信息。
（七）收市后，负责与出市代表核对成交情况，整理保存交易记录资料。
第八条期货经纪公司出市代表岗位职责包括：
（一）开盘前做好交易各项准备工作，检查计算机设备、电话线路等是否正常运转。
（二）接单与回报时要用规范用语，不得接受残缺的或模糊不清的指令。
（三）具有高度的责任心，减少差错发生，如发现错单应立即报告，严禁擅自处理。
（四）加强基本功训练，提高业务能力，迅速准确执行交易指令。
（五）及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司，根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情况。
（六）（六）交易结束后及时与报单员核对当日成交情况，保证将交易所结
算单等资料按时传回公司。
（七）（七）在场内交易时，不得接打私人电话，不得擅自离岗，不得利用工作之便谋取私利。
（八）（八）严格遵守交易所的各项规章制度，为公司树立良好形象。
第九条期货经纪公司结算岗位职责包括：
（一）收集、录入、运算结算数据，打印结算报表，复核结算结果。
（二）按规定的方式和时间提供客户结算单、发送追加保证金通知书和强行平仓通知书。
（三）计算客户风险率，分析客户风险，协调有关业务部门严格控制客户风险。
（四）审核客户出金，按时向财务部门提供所需报表，做好对帐工作。
（五）（五）按档案管理规定装订、保存、备份结算资料。
（六）（六）维护客户利益，不得擅自泄露客户资料。
第十条第十条期货经纪公司的财务岗位包括财务负责人，会计及出纳岗
位。
第十一条第十一条期货经纪公司财务负责人岗位职责包括：
（一）主持财务部门的日常工作，负责公司的会计核算和财务管理。
（二）合理设置会计、出纳及异地营业部会计等岗位，并明确其岗位职责。
（三）参与制定公司经营目标，进行财务预测和财务分析，协助总经理优选决策方案，促进公司目标管理的科学化。
（四）合理调配客户交易保证金在交易所的分配。
（五）协助总经理管理公司各项费用支出，合理制定费用标准，杜绝不必要和不合理的开支。
（六）对异地营业部的财务人员垂直领导，严格监控异地营业部的财务风险。
（七）协调财务部内部不同岗位之间的工作，定期进行内部对帐和审核，保证帐帐、帐证、帐表相符。
（八）公司章程、董事会与总经理授予的其它职责。
第十二条期货经纪公司会计岗位职责包括：
（一）（一）会计工作遵循合法性原则，准确与及时性原则，一贯性与客观性原则。
（二）（二）会计工作岗位之间要严格分工，凡涉及各种款项收付、记帐等工作，必须由两人或两人以上分别处理，财务印章与支票等银行票据要分开保管。
（三）对客户保证金与公司自有资金进行分帐管理，建立完善的客户出入金管理制度。
（四）（四）按时与结算部门进行对帐工作。
（五）（五）按规定为客户办理国库券、仓单质押的有关手续。
（六）（六）按规定对公司财务收支和实物资产进行管理。
（七）（七）严格按照制度规定对会计档案进行管理。
（八）严格保密公司财务状况及经营情况。
第十三条期货经纪公司出纳岗位职责包括：
（一）遵守有关法律、法规，做好现金及票据的管理。
（二）及时核对现金和银行存款。
（三）（三）配合其他业务部门办理客户保证金出入事宜。
（四）（四）严格执行国家备用金的管理制度。
（五）（五）按规定管理会计档案。
（六）严格保密公司财务状况及经营情况。
第十四条期货经纪公司信息咨询岗位职责包括：
（一）及时转发监管部门和期货交易所的文件、公告、通知。
（二）整理研究交易所各项规章、制度和交易合约，并为客户提供咨询。
（三）收集、整理国际国内相关行业新闻和信息，了解市场动态。
（四）组织编写行情评论、投资报告。
（五）组织做好信息材料的发布和传递工作，编辑、出版信息刊物。
（六）建立信息库，为相关部门或客户查询资料提供便利。
第十五条期货经纪公司计算机管理岗位职责包括：
（一）规划协调公司计算机系统的建设。
（二）制定计算机系统的管理制度及应急方案，并监督其实施。
（三）保障公司计算机系统的正常运行，为公司各业务部门提供技术支持。
（四）负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作。
（五）（五）根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件。
（六）（六）协助解决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性
事件，保证公司交易业务的正常进行。
（七）（七）负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理。
第十六条期货经纪公司综合管理岗位包括档案管理岗位、劳动人事岗位、后勤保障岗位及教育培训岗位。
（一）档案管理岗位负责收集、整理、保管本公司的档案，并对本公司的档案工作实行监督和指导。
（二）劳动人事岗位应按照国家有关法律、法规、政策，负责公司的劳动人事、薪酬福利及劳动保障工作。
（三）后勤保障岗位负责公司安全保卫、环境卫生、访客接待、办公用品的采购、固定资产的添置及维护等工作。
（四）教育培训岗位负责对公司员工和客户的培训及教育工作。
第三章管理与监督
第十七条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等方式，使公司的员工熟悉岗位基本要求，理解和掌握有关规章制度，培养爱岗敬业，认真负责的工作态度。
第十八条期货经纪公司各工作岗位执行情况的综合管理与监督，由稽核岗位负责。
第十九条稽核岗位要行使综合性的内部监督职责，必须对总经理负责，保证其独立性和权威性。
第二十条第二十条稽核岗位要对公司各业务部门定期或不定期进行专项检
查，督促各项岗位责任制的贯彻落实，对违反公司规章制度的行为责令立即改正，对违反岗位责任制的单位和人员提出处理意见。
第二十一条期货经纪公司稽核岗位职责包括：
（一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况。
（二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况。
（三）审查资金营运的情况及其经营效益。
（四）审查财务收支的合法性、合理性。
（五）调查公司内部违法、违规事件并报告公司领导。
第二十二条对违反公司内部控制制度的单位和人员给予纪律处分。
稽核岗
位工作人员要认真履行其职责，真实地反映情况，公司对玩忽职守、徇私舞弊和督查不力的稽核人员，视情节轻重给予处分直至追究法律责任。
第四章奖励与惩罚
第二十三条期货经纪公司对于各工作岗位尽职尽责、表现突出、有特殊贡献或业绩的工作人员，应予以表扬、奖励，各岗位工作人员的奖金应根据该员工的工作表现及岗位责任的落实情况核定。
第二十四
条期货经纪公司工作人员不按制度操作或违反岗位责任，期货经纪公司应视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法追究法律责任。
