中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准武晓春证券公司经理层

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号——证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.10.22•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号•【施行日期】2018.10.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号现公布《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2018年10月22日证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）运作，强化风险管控，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《管理办法》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本规定。

第二条证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动，适用本规定。

本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：（一）具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元；（二）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；（三）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构；（四）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（五）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（六）中国证监会视为合格投资者的其他情形。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准宋发建证券公司分支机构负
责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准宋发建证券公司分支机构负责人任职资格的批复
齐鲁证券有限公司：
你公司关于宋发建证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准宋发建（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理宋发建齐鲁证券有限公司深圳红荔路银荔大厦证券营业部负责人任职手续。

你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。

二○○九年十一月十日
——结束——。

中国证券监督管理委员会大连监管局关于核准赵玺证券公司经理层高级管理员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2008.06.16
•【字号】大证监发[2008]141号
•【施行日期】2008.06.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于核准赵玺证券公司经理层高级管理员任职资格的批复
(大证监发[2008]141号)
大通证券股份有限公司：
你公司关于赵玺证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准赵玺（身份证号码：640204************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080062。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理赵玺证券公司副总经理任职手续。

二○○八年六月十六日。

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于核准卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局
•【公布日期】2013.05.20
•【字号】湘证监机构字[2013]42号
•【施行日期】2013.05.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于核准卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(湘证监机构字[2013]42号)
方正证券股份有限公司：
你公司关于卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准卫剑波同志（身份证号码：410881************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED130032。

请你公司按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理卫剑波同志证券公司经理层高级管理人员任职手续。

特此批复
湖南证监局2013年5月20日。

上海证监局关于闫泽英同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.01.22
•【字号】沪证监机构字[2009]38号
•【施行日期】2009.01.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于闫泽英同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2009]38号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于闫泽英证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准闫泽英（身份证：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理闫泽英证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇〇九年一月二十二日。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕3号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588170中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000中华人民共和国行政处罚法(2017修正)301397270000【处罚日期】2021.06.15【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】包某军【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.06 13:36:53中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕3号当事人：包某军，男，1967年8月出生，住址：长沙市开福区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，本局对包某军内幕交易上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称上海沪工或公司）股票的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人提出了陈述、申辩意见，并要求听证。

应当事人的申请，本局举行了听证会，听取了其代理人的陈述、申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，包某军存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程2017年4月初，北京航天华宇科技有限公司（以下简称航天华宇）副总经理任某波告知开源证券股份有限公司邢某明航天华宇在考虑并购的可能性，请邢某明介绍上市公司并给其一份关于河北诚航机械制造有限公司（系航天华宇核心资产、唯一全资子公司，以下简称河北诚航）的基本资料。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕5号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕5号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538753002170上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875330100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085390120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085430000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082410120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082460000上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538752101100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875710130上海证券交易所股票上市规则(2018修订)31368600000上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875480000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400000中华人民共和国证券法(2014修正)233280630000中华人民共和国证券法(2014修正)233280670100中华人民共和国证券法(2014修正)2332806702120中华人民共和国证券法(2014修正)2332801930100【处罚日期】2022.06.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】宋某云【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:48索引号bm56000001/2022-00010277分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年06月29日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕5号文号沪〔2022〕5号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕5号当事人：宋某云，女，197X年1月出生，时任洛阳鹏起实业有限公司（以下简称洛阳鹏起）副总经理、财务部部长，住址：河南省洛阳市西工区。

上海证监局关于首创证券有限责任公司分支机构负责人吴冬梅同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.12.26
•【字号】沪证监机构字[2008]628号
•【施行日期】2008.12.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于首创证券有限责任公司分支机构负责人吴冬
梅同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]628号）
首创证券有限责任公司：
你公司上报的《关于对吴冬梅证券公司分支机构负责人的任职资格进行审核的申请报告》（首证字[2008]60号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准吴冬梅同志（身份证号码：640102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年十二月二十六日。

上海证监局关于核准武晓春证券公司经理层高级管理人员任
职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监机构字[2011]381号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2011.08.10
【实施日期】2011.08.10
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于核准武晓春证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]381号）
德邦证券有限责任公司：
你公司关于武晓春证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
1 / 1。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人赵霞同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.01.26
•【字号】沪证监机构字[2011]34号
•【施行日期】2011.01.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人赵霞同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2011]34号)
瑞银证券有限责任公司：
你公司上报的《关于上海南京西路证券营业部总经理赵霞任职资格的申请》(瑞银报字[2011]0001号)及相关材料收悉。

经审核，决定核准赵霞同志(身份证号码：3101XXXXXXXXXX4464)证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定办理证券业务许可证的变更等手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一一年一月二十六日。