证券从业人员合行为准则(八要十不准)

公司员工服务行为十不准
一不准对客户吃、拿、卡、要，接受客户安排的宴请、娱
乐消费或向客户索要、借用车辆、钱物; 二不准收受客户馈赠的现金、有价
证券及任何礼品; 三不准擅自向客户借用交通、通讯工具及其他物品; 四不准参
与客户之间的任何赌博活动;
五不准私自向客户的婚、丧、嫁、娶、生子、满月酒、生
日送礼;
六不准以婚、丧、嫁、娶、生子、满月酒、生日为由向客
户下帖收礼;
七不准自行或参与客户的任何形式经营活动; 八不准私拿和接受客户的货物;
九不准酒后上岗或有任何不文明言行及违法犯罪行为; 十不准利用职权擅自
为亲友提供方便。

违反以上制度的，视其情节轻重直接给予严厉处罚。

六个严禁
一严禁公司人员在参加各类检查、验收中收受“红包”; 二严禁公司人员借
借检查、验收之机索要现金、礼品和有
价证劵;
三严禁公司人员借职务之便向客户单位提出任何个人要
求;
四严禁公司人员接受客户提供的可能影响公正执行公务
的宴请活动;
五严禁公司人员对属于职责范围的事项，拖延、推诿、刁
难客户;
六严禁客户给公司人员送“红包”、礼品和有价证劵，以及提供可能影响公正执行公务的宴请活动。

员工守则(十要十不准)员工守则(十要十不准)一、守则要求作为公司的员工，我们必须严格遵守以下十项规定，以确保公司的正常运营和良好的工作环境。

1. 诚实守信：尊重职业道德和职业操守，遵守道德规范和公司的行为准则，维护公司声誉。

2. 尽职尽责：积极履行工作职责，保持工作敬业和高效率，为公司的利益奉献力量。

3. 保密工作：严守商业秘密，不泄露公司和客户的机密信息，确保数据和知识的安全。

4. 互助合作：积极与同事沟通和合作，保持团队精神，促进工作效率和合作关系的良好发展。

5. 纪律遵守：遵守公司的规章制度和各项管理制度，维护良好的工作纪律和秩序。

6. 尊重他人：尊重他人的权利和尊严，不进行人身攻击和羞辱他人的行为。

7. 责任心强：对公司工作有高度责任感，勇于承担工作中的挑战和压力，并积极解决问题。

8. 守时守信：准时上下班，遵守工作时间的安排，不请假擅离职守，保持良好的工作纪律和效率。

9. 简约高效：追求简洁高效的工作风格，提高工作效率和质量，避免浪费时间和资源。

10. 持续学习：不断学习和提升自己的专业知识和技能，适应公司的发展和市场需求。

二、不准要求同时，作为公司员工，我们有以下十项行为是严禁的，任何违反行为都将严肃处理。

1. 不准盗窃：任何形式的盗窃行为都是严重违反公司规定的，一经发现将按法律程序追究责任。

2. 不准违法：员工必须遵守国家法律法规和公司的相关制度，严禁从事任何违法犯罪活动。

3. 不准造谣：不得散布谣言、诽谤他人或对公司进行恶意诋毁，损害公司和员工的声誉。

4. 不准纵火：严禁在公司内部或附近进行任何形式的纵火行为，保障员工和公司财产的安全。

5. 不准贪污：严禁接受、索取或利用职务之便侵占公司财产和资源，如查实将受到法律制裁。

6. 不准酗酒：在工作时间和工作场所不得酗酒，保持良好的工作状态和职业形象。

7. 不准吸烟：在公司及规定的禁烟区域内严禁吸烟，保持良好的工作环境和员工健康。

8. 不准迟到早退：准时上班和下班，遵守公司的工作时间规定，不得无故迟到或早退。

2024年四要十不准整改方案____年四要十不准整改方案一、政治纪律1.不准利用职务便利违规干预市场经济活动，不准以公私划界为由搞权钱交易。

2.不准利用权力进行违法经营，不准利用公款进行违规购买。

3.不准利用职务便利为他人谋取私利，不准接受他人礼品、宴请等涉及个人私利的待遇。

4.不准利用职务便利违规干预政府采购，不准利用权力为亲友等特定人员谋取不正当利益。

二、组织纪律5.不准利用职务便利搞非组织活动，不准在工作时间参加与工作无关的活动。

6.不准利用职务便利违规晋升机构，不准利用职务发展个人私人势力。

7.不准利用职权轻信、迷信他人，不准造成对工作、对组织的损害。

三、廉洁纪律8.不准利用职务便利违规干预市场经济活动，不准为企事业单位撤销或调整行政许可事项提供非法便利。

9.不准以各种名义向单位、个人敛财，不准利用职务影响银行、证券、保险等金融单位借贷、融资等工作。

10.不准利用职务便利违规干预行政审批、项目签约等工作，不准私自决定使用政府购买的办公设备、证照等公物。

四、工作纪律11.不准利用职务便利违规干预市场经济活动，不准收受他人财物和其他利益，不准索要他人名贵特产或其他礼品。

12.不准利用职务便利为他人提供工作机会，不准以发放工资、奖金等方式收受贿赂。

13.不准向下级机构和公务员提出不合理要求，不准指定特定供应商进行采购等工作。

14.不准利用职务便利收受请客吃喝等不当待遇，不准将公款用于违规旅游、打高尔夫等活动。

15.不准利用职务便利违规干预企事业单位管理和决策，不准以谋取私利、为他人开脱责任等为目的替他人承担风险和损失。

以上是四要十不准整改方案的主要内容。

通过严格执行这些纪律要求，可以有效遏制腐败现象的滋生，维护政府机关的廉洁形象，推动经济社会的健康发展。

员工职业规范、职业道德试题一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分）1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：（ ）A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：（ ）A、公平、公正、公开B、专业化、人性化，以为客户服务为己任C、客户至上D、不泄密、不失密3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：（ ）A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：（ ）A、不准对客户的交易作更改B、不准接受客户的买卖证券的全权委托C、不准回答客户有关公司规章制度的问题D、不准有任何操纵市场行为二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分）1、证券从业人员行为操守是：（ ）A、勤勉尽责B、遵纪守法C、文明服务D、廉洁自律2、证券从业人员行为准则（八要）规定：（ ）。

A、要坚持"公平、公正、公开"原则，保护投资者的合法权益B、要热情诚恳，文明礼貌，树立"客户至上"的职业道德风尚C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：（ ）A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况C、不准接受客户的买卖证券的全权委托D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：（ ）A、为发行人提供融资B、向客户作出盈亏承诺C、以不法手段促销有价证券D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：（ ）A、接受客户的全权委托B、进行对敲对倒C、炒作关联公司的有价证券D、泄露客户资料；6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：（）A、假借他人名义开立证券账户B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券D、挪用客户保证金或有价证券7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：（）A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易B、擅自变更受托投资范围C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：（ ）A、对外透露自营买卖信息B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。

证券合规文化学习心得篇一：《证券从业人员行为准则》学习心得《证券从业人员行为准则》学习心得根据甘肃分公司063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行《证券从业人员行为守则》及《证券从业人员执业行为准则》学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的《国泰君安证券从业人员执业行为准则》和《国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法》共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下：从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。

作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。

以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平。

作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经营，合规才能有未来，具体到细节上，提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则。

对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人，只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节，对我们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明，对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚，对于客户的不合理要求，要勇于拒绝，要不卑不亢。

简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细，简单明了。

由此，延伸出来的八要十不准，我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握。

证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

“十要十不准”行为准则主要内容一要热爱祖国、服务人民，不准有背离祖国、危害人民利益的言行。

二要坚定政治立场、旗帜鲜明，不准在反对“三股势力”的斗争中态度含混、行为暧昧。

三要崇尚科学、坚信无神论，不准做乃玛子、封斋，进清真寺做礼拜。

四要积极参加党组织活动，不准知情不报、无视组织纪律、破坏民族团结。

五要倡导健康向上的社会新风，不准宣扬传播极端宗教思想、留大胡须、着奇装异服。

六要树立远大理想，不准损公肥私、推崇宗教特权。

七要注重培养干部队伍，发展党（团）员，不准参与地下讲经，零散朝觐，危害妇女青少年等行为。

八要开展丰富多彩的文化娱乐活动，不准收听敌台广播、传播非法宗教刊物、音像制品。

九要尊重人民群众的意愿，不准借民俗习惯胁迫群众参与宗教活动。

十要加强基层组织建设、淡化宗教氛围，不准鼓动参与宗教活动，煽动宗教狂热、参与集体上访。

“十要十不准”行为准则主要内容一要热爱祖国、服务人民，不准有背离祖国、危害人民利益的言行。

二要坚定政治立场、旗帜鲜明，不准在反对“三股势力”的斗争中态度含混、行为暧昧。

三要崇尚科学、坚信无神论，不准做乃玛子、封斋，进清真寺做礼拜。

四要积极参加党组织活动，不准知情不报、无视组织纪律、破坏民族团结。

五要倡导健康向上的社会新风，不准宣扬传播极端宗教思想、留大胡须、着奇装异服。

六要树立远大理想，不准损公肥私、推崇宗教特权。

七要注重培养干部队伍，发展党（团）员，不准参与地下讲经，零散朝觐，危害妇女青少年等行为。

八要开展丰富多彩的文化娱乐活动，不准收听敌台广播、传播非法宗教刊物、音像制品。

九要尊重人民群众的意愿，不准借民俗习惯胁迫群众参与宗教活动。

十要加强基层组织建设、淡化宗教氛围，不准鼓动参与宗教活动，煽动宗教狂热、参与集体上访。

“十要十不准”行为准则主要内容一要热爱祖国、服务人民，不准有背离祖国、危害人民利益的言行。

二要坚定政治立场、旗帜鲜明，不准在反对“三股势力”的斗争中态度含混、行为暧昧。

证券从业人员合规学习一、证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。

二、营销人员可以从事的活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。

三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

银行“十字”行风建设行为准则为了贯彻落实总行提出的“严格、规范、谨慎、诚信、创新”“十字”行风要求，加强XX行行风建设，规范全员职工的从政行为，提高金融服务水平，结合我支行工作实际，制定“十字”行风建设行为准则。

具体如下：一、严格严格，就是继续发扬金融业“铁账本、铁算盘、铁规章”的“三铁”精神，在工作中反对弄虚作假、阳奉阴违，以求真务实、一丝不苟的工作态度保证各项工作正确运行。

1、要建立健全严格的各项规章制度、岗位职责和操作规程，做到各项工作有章可循、违章必纠，维护制度的严肃性，保质保量的完成本职工作。

2、严格遵守各项规章制度和劳动纪律，不得擅自离岗，在岗工作不得进行与工作无关的活动。

3、严格依法办事，办理业务和检查工作要符合政策法规规定，按操作规程、检查程序进行，不能越权、侵权和超越职责范围，要符合质量标准、安全保密规定和星光要求，杜绝发生差错、事物和纰漏。

4、严格领导科学决策行为，对涉及全行工作的重大事项做到集体研究和决定，按时召开行务例会，听取各部门负责人工作情况汇报。

5、严格遵守人事工作纪律，认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，将监督工作贯穿于干部提拔任用中，在选拔任用干部时，坚持任人唯贤和德才兼备的原则，不得任人唯亲，在专业技术职称评定、评先、奖惩等工作上，坚持公开、公平、公正的办事原则。

6、严格遵守财经纪律，不准私设“小金库”和乱发钱物，不得挪用或私分公款、公物，不准借开会、出差之机游山玩水，因公接待客人，要严格执行规定的开支标准。

7、严格加强全行物品管理工作，在办公用品、备品、大宗物品的采购、保管、使用，固定资产（包括物业）的维护和保养等方面都要严格执行相关规定，建立健全经手人、部门负责人和主管行领导三方面责任制，不得违规操作。

二、规范规范，就是按照金融法规、制度办事，有条不紊，合理经营、规范服务，严禁违规、违纪、违法经营。

1、业务处理规范，各项业务要按照规定的业务流程和操作规程开展业务，达到业务操作程序化、规范化，无差错。

√证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

(判断题)A错误B正确证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

(判断题)A正确B错误基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失(判断题)A正确B错误√国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。

(判断题)A正确B错误1918年6月，北京证券交易所(后改名为北平证券交易所)开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。

(判断题) A正确B错误证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理,规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。

(判断题)A错误B正确证券交易的种类包括(多选题)A认股权证交易B股票交易C基金交易D金融期货交易E可转换债券交易国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。

(多选题)A受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易B证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外C未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易D因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易E与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有(多选题)A 28天国债回购B 182天国债回购C 14天国债回购D 63天国债回购E 91天国债回购在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。

(多选题)A证券经纪商B证券交易的对象C委托人D证券交易所根据《证券法》的规定，证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括() 。

(多选题)A在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动B离职后在《公务员法》规定的期限内接，不得到与原工作业务直接相关的企业任职C在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职D在任职期间不得到其他营利性组织任职根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动,必须遵循的原则已。

员工守则(十要十不准)员工守则(十要十不准)作为一名员工，我们必须遵守一系列的道德准则和工作规范，以确保公司的正常运营和良好的工作环境。

以下是员工守则，包括十项要求和十项不准，详细阐述了我们作为员工应该遵守的行为准则和底线。

一、十要求：1. 诚实守信：作为公司的一份子，我们应该展现诚实守信的品质，保持真诚、正直的态度，绝不撒谎或隐瞒真相。

2. 严守机密：我们应当严守公司的商业机密和员工的个人信息，绝不泄露、盗用或滥用这些信息。

3. 公平待人：我们要以公平、平等的态度对待他人，不偏袒、不歧视，尊重他人的权益和个人尊严。

4. 高效工作：作为一名员工，我们应该高效地完成工作任务，合理规划时间、提高工作效率，为公司的发展做出贡献。

5. 团队合作：团队合作是我们工作的基础，我们应该积极参与团队活动，与同事们保持良好的沟通与合作，共同达成团队目标。

6. 积极进取：我们应该保持积极进取的态度，不断学习新知识、提升自我能力，为个人职业发展和公司的长远发展做好准备。

7. 爱岗敬业：我们应该热爱自己的工作，尽职尽责，恪尽职守，始终对工作充满激情和责任心。

8. 保持形象：我们应该注重仪表端庄，穿戴整洁得体，言行举止得体、文明，树立良好的个人形象。

9. 尊重知识产权：我们要尊重他人的知识产权，不侵犯他人的著作权、专利权等合法权益。

10. 回避利益冲突：我们要避免利益冲突的发生，不利用职务之便谋取个人私利，始终坚持正直、公正的原则。

二、十不准：1. 不得盗窃公司财物或滥用公司资源。

2. 不得泄露商业机密或他人个人信息。

3. 不得进行恶意诋毁和造谣抹黑。

4. 不得参与任何形式的腐败或受贿行为。

5. 不得进行违规操作或违法行为。

6. 不得利用职务之便谋取私利。

7. 不得故意干扰他人的正常工作秩序。

8. 不得进行奸商行为或损害公司形象。

9. 不得滥用职权或歧视他人。

10. 不得利用公司的名义从事非法活动。

通过遵守以上十要十不准的守则，我们将能够构建一个诚信、和谐、高效的工作环境，共同实现个人和公司的共同发展。