C09018证券业从业人员执业行为准则)90分

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。

A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。

A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。

A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

《证券从业人员执业行为准则》考题1、《证券从业人员执业行为准则》适用范围包括（1234）（1）证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会员单位的员工（2）资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问（3）具有基金销售资格的银行职员（4）与机构签订委托合同的证券经纪人2、我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（1）（1）风险揭示和风险教育（2）证券市场基础知识（3）主要产品的运行规则（4）证券市场法律法规3、为保证必要的执业能力和专业水平，证券业从业人员应取得相应的从业资格，（是）4、按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（1234）（1）遵守国家相关法规规范和行业公认的职业道德、行文准则（2）遵守交易所有关规则（3）接受并配合中国证监会的监督和管理（4）接受并配合中国证券业协会的自律管理5、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

90分已更正证券业从业人员执业行为准则返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

∙ A.诚实守信∙ B.勤勉尽责∙ C.维护个人形象∙ D.维护行业声誉我的答案：C多选题（共5题，每题10分）1 . 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

下列选项中属于利益相关方的是（）。

∙ A.竞争对手的代理人∙ B.竞争对手的雇员∙ C.机构客户的负责人∙ D.机构客户的员工我的答案：ABCD2 . 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。

∙ A.《证券公司内部控制指引》∙ B.《首次公开发行股票承销业务规范》∙ C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》∙ D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》我的答案：ABCD 错误正确答案是：AD 看清题干说的是客户资料的保护工作3 . 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。

∙ A.法律风险∙ B.政策风险∙ C.市场风险∙ D.系统风险我的答案：ABC4 . 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）∙ A.应该牺牲个人利益∙ B.应及时向所在机构报告∙ C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待∙ D.应该保证自身利益最大化我的答案：BC5 . 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

∙ A.国家秘密∙ B.所在机构的商业秘密∙ C.客户的商业秘密∙ D.个人隐私我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

证券从业人员合规学习一、证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。

二、营销人员可以从事的活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。

三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

中国证券业协会关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.09.02•【文号】中证协发〔2024〕192号•【施行日期】2024.09.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知中证协发〔2024〕192号各相关会员单位：为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神，弘扬中华优秀传统文化，引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设，加强投资者保护，中国证券业协会（以下简称“协会”）在广泛征求各方意见的基础上,修订发布《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》）。

《准则》已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施。

现将有关事项通知如下：一、各单位要切实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中心，准确把握“五要五不”的深刻内涵，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养，守住合规底线，筑牢廉洁自律意识，督促从业人员规范言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为。

二、各单位应加强人员管理制度建设，对照《准则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件，并至少组织1次面向全员的职业道德宣导活动。

相关制度中应建立形成道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。

三、各单位应加强选人用人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。

对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用。

对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。

证券从业人员职业道德准则九个基本要求第一，诚实守信。

诚实守信是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应真实地履行自己的职责，提供真实、准确的信息，不得夸大或隐瞒事实。

同时，证券从业人员应守信用，遵守市场规则和交易约定，不得违背承诺或投机倒把。

第二，勤勉尽责。

勤勉尽责是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应充分了解自己所从事的证券业务，严格遵守相关法律法规，不得违规操作。

同时，证券从业人员应提供客观的投资建议，确保投资者的利益最大化，并及时、准确地向投资者提供信息和解决问题。

第三，保护客户利益。

保护客户利益是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应积极为客户提供优质服务，保障客户权益。

在为客户开展证券业务时，应根据客户的实际情况，选择适合投资者的投资标的和风险收益预期，并全面、真实地告知客户有关信息，确保客户能够做出明智的投资决策。

第四，自律规范。

自律规范是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应严格遵守行业规范和相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

同时，证券从业人员应树立正确的投资理念，积极学习专业知识，不断提升自身业务水平，确保自己的行为符合道德规范。

第五，保密合法。

保密合法是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应严格保护客户的信息和交易数据，不得泄露客户的相关信息。

同时，证券从业人员应遵守相关法律法规，不得利用内幕信息进行投资或传播内幕信息。

第六，维护市场秩序。

维护市场秩序是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应遵守市场规则，不得干扰市场正常运作，不得进行操纵、造假等行为。

同时，证券从业人员应积极配合监管部门的工作，举报市场违法违规行为，维护市场公正、公平、透明。

第七，诚信竞争。

诚信竞争是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应遵守公平竞争的原则，在竞争中保持诚信，不得进行虚假宣传、恶意竞争等违法违规行为。

同时，证券从业人员应尊重竞争对手的合法权益，不得采取不正当手段获取商业利益。

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------券业协会申请执业注册。

A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。

-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。

――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。

-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。

证券从业人员执业行为准则（2009年1月19日发布）第一章总则第一条为规范证券从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委会会（以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的职务另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规定，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的执业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽职，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续执业培训。

试题一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,D,B题目分数：5此题得分：5.06. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 机构法定代表人B. 机构高级管理人员C. 机构部门负责人D. 分支机构负责人您的答案：C,B,D,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

证券从业人员执业行为准则答案1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合的资产条件是(C)。

A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金)C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元2、关于我国证券公司，下列说法错误的是（A）。

A.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准B.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司D.证券公司是证券市场重要的机构投资者3、下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是（B）。

A.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制B.交易所债券市场实行"中央登记、一级托管"的制度C.银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制D.银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式4、下列关于股份变动认识错误的是(D)。

A.当可转换债券持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降B.资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权益收入C.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权D.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重5、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（A）。

A.长级资本数额不得超过净资本不含长期次级债累计计入净资本的数额的30%B.资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准C.借入或募集资金有合理用途D.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。

sac 2023年证券从业人员职业道德要求及常见违规行为一、诚信守信诚信是证券从业人员职业道德的核心要求。

证券从业人员应当以诚实守信为原则，遵守国家法律法规、行业规范和自律准则，对投资者负责，对市场负责，对自己负责。

二、客户至上证券从业人员应当以客户为中心，积极维护客户的合法权益，提供专业、高效、优质的服务。

在执业过程中，应充分考虑客户的利益，不得以追求自身利益为唯一目标。

三、勤勉尽责证券从业人员应当勤勉尽责，以高度的责任心和敬业精神履行职责。

在处理业务时，应充分了解相关情况，仔细分析风险，避免因疏忽或懈怠给客户或市场带来损失。

四、公平公正证券从业人员应当秉持公平公正的原则，不得利用内幕信息、未公开信息等违规获取利益。

在提供服务时，应保持客观中立，不得偏袒任何一方，确保市场的公平和公正。

五、保守秘密证券从业人员应当保守客户和公司的商业秘密和机密信息，不得泄露或利用相关信息谋取个人利益。

在执业过程中，应严格遵守保密义务，维护市场的公平和秩序。

六、廉洁自律证券从业人员应当廉洁自律，不得利用职务之便谋取私利。

在处理业务时，应严格遵守相关法律法规和行业规范，不得接受或索要贿赂、回扣等不正当利益。

七、持续学习证券从业人员应当持续学习，不断提高自身的专业素养和业务能力。

随着市场的变化和国家法律法规的更新，应不断更新自己的知识和技能，以适应市场的需求。

八、合规经营证券从业人员应当遵守国家法律法规和行业规范，确保公司的合规经营。

在处理业务时，应严格遵守相关规定，不得从事违法违规行为。

九、社会责任证券从业人员应当履行社会责任，关注企业环保、可持续发展等问题。

在投资决策时，应将环境、社会和公司治理（ESG）因素纳入考量，推动资本市场的可持续发展。

十、尊重同业证券从业人员应当尊重同业，保持良好的竞争关系。

在执业过程中，应遵守行业规范和道德准则，不得诋毁、贬低竞争对手，应共同维护行业的健康发展。

C09018证券业从业人员执业行为准则)90分试题一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：A,D,C,B题目分数：5此题得分：5.06. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 机构法定代表人B. 机构高级管理人员C. 机构部门负责人D. 分支机构负责人您的答案：B,C,A,D题目分数：5此题得分：5.0您的答案：C,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题12. 证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。

证券从业人员行为守则（试行）正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券从业人员行为守则（试行）（一九九九年三月一日）为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。

证券从业人员执业操守（十六字）遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：１、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；２、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；３、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；４、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；５、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；６、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；７、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；８、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：１、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；２、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；３、不准为自己或亲属买卖股票；４、不准对客户的交易记录擅作更改；５、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；６、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；７、不准接受客户的买卖证券的全权委托；８、不准为客户透支；９、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为；１０、不准有任何操纵市场行为。

——结束——。