2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题19(乐考网)

证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及答案单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( ) 。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途 必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1B.2C.5D.3【正确答案】D第3题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A.1B.2C.3D.5【正确答案】B第4题客户交易结算资金应当存放在指定（）以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B第5题经纪人的执业行为中，错误的是（） 。

A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】C第6题证券交易所不得从事（） 。

A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】A第7题余额包销最长不得超过（） 。

A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】B第8题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（） 。

A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】D第9题有权召集持有人大会的机构是（） 。

A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】D第10题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（） 。

A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】D第11题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（）法律、行政法规另有规定的，从其规定。

证券考试《证券市场基本法律法规》必背考点知识乐考网资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上证券考试《证券市场基本法律法规》必背考点知识。

希望广大考生能够顺利通过考试！91[单选题]金融市场的发展趋势包括()。

Ⅰ.金融全球化Ⅱ.金融自由化Ⅲ.金融工程化Ⅳ.资产证券化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：D易错项为D,B。

参考解析：金融市场的发展趋势包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和资产证券化。

92[单选题]证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。

Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,C。

参考解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

93[单选题]证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。

Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,C。

参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

94[单选题]下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。

乐考网2019证券市场基本法律法规题库单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]下列说法错误的是()。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券参考答案：B参考解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

42[单选题]外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是()。

A.外资企业B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司C.上市公司的控股股东D.A或B参考答案：D参考解析：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的。

申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

43[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5B.10C.15D.20参考答案：A参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

44[单选题]发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。

A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案参考答案：D参考解析：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：(1)未直接参与信息披露违法行为;(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(6)其他需要考虑的情形。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 C2、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C3、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括以下内容（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 A4、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】 D5、下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。

A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】 D7、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.一般证券业务【答案】 C8、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题18）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题18），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

1、证券研究报告主要包括()。

Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。

Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。

Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

5、下列属于上市证券的是()。

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86[单选题]下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅰ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅰ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅰ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.B.Ⅰ.Ⅰ.ⅠC.Ⅰ.Ⅰ.D.Ⅰ.Ⅰ参考答案：A易错项为A,C。

参考解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

87[单选题]下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅰ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅰ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅰ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.C.Ⅰ.Ⅰ.D.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ参考答案：D易错项为D,B。

参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。

控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D2、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D3、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B4、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列选项中，说法正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 B6、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。

A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B7、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2B.5C.7D.10【答案】 A8、下列选项中，属于股东会职权的有( )。

A.Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A9、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】 B10、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

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96[单选题]证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：D易错项为D,B。

参考解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好、风险承受能力等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

97[单选题]下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.参考答案：C易错项为C,B。

参考解析：证券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。

(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。

(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意参考答案：D易错项为D,B。

参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

42[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告参考答案：A易错项为A,B。

参考解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构参考答案：C易错项为B,C。

参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

12[单选题]()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息参考答案：D易错项为D,C。

参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

故选D。

13[单选题]对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月参考答案：A易错项为A,B。

参考解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

14[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

A.60%B.50%C.40%D.30%参考答案：D易错项为D,A。

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

(2018版教材，此考点以过期)15[单选题]有限责任公司的权力机关是()。

A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会参考答案：A易错项为A,B。

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。