1.总则
1.1.制定目的
为保证产品零部件之品质特性及其信赖度符合设计品质标准，特制定本管理办法。
1.2.适用范围
凡新的零部件，不论自制或外购，在正式批量生产前，均须依照本办法进行确认管
理。
1.3.权责单位
1)开发部负责本办法制定、修改、废止之起草工作。
2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。
2.确认管理规定
2.1.确认程序
2.1.1.供图索样
1)新机种之零部件或工程变更之新部件，属外购零部件，由开发部提供图纸、规
格，并注明需求样品数量及时间交采购部负责向厂商索取样品。
2)如系开发第二厂商时，采购部直接向厂商索取样品以供确认。
3)如零部件属自制件（含模具系外加工，但制作为本公司完成的），由开发部提
供图纸规格，并注明需求样品数量及时间，交制造部队负责加工。
2.1.2.按图供样
1)厂商依要求时间，提供足数样品，并随样品附上该厂商样品之规格书及检验报
告。
2)制造部依要求时间，制造足数样品，经品管部初步检验认可后，附上检验记录。
2.1.
3.申请确认
1)外购时，采购部接收厂商样品及必要文件后，填写《零件确认申请单》，请开
发部确认。
2)自制进，制造部填写《零件确认申请单》，附上样品及检验记录，交开发部确
认。
2.2.样品检验
1)开发部项目负责人指定相关设计人员，对样品进行测量、检验，并做出结论，
提出确认报告，呈主管批示。
2)必要时品质性能测试，开发部要交品管部代为测试，并由品管部在确认报告书
中签署结论。
3)开发部或品管部判为不合格之样品，由开发部将确认报告书一份及不良零件交
制造部或交采购部转给厂商，请供货单改进并再送样。
4)开发部或品管部如认定厂商品质水准太低，可拒绝其再次送产，并要求采购部
另寻适当之厂商送样。
5)对判定合格之零件，开发部须将确认报告书发至相关单位了解，除送样单位外，
一般还须发给品管部、生技部、生管部、制造部。
6)若由本公司检验设备或检验能力不足，而导致部分测试项目未能完成，但暂时
不影响生产之状况，开发部应在确认报告书中予以标注。
7)开发部对送检样品，认为尚需作微小之改进，但不必重新送样、重新测试时，
可以有条件确认样品，出具确认报告书，并注明有条件确认之条件内容。
2.3.样品留存
1)对确认合格之样品，开发部至少应留存两个，其中一个由开发部保存，一个转
品管部保存。
2)某些零件之外观颜色或某些结构、外观，不易书面表达，留存之样品可作为后
续生产中或进料检验时之比较样品。
3)许多品质、性能受条件之限制，无法测试，须靠实际使用判定，当大量采购或
生产，发现品质异常时，留存样品可供检讨比较。
4)留存之样品，亦可作业后续发生品质标准争议时之协调基准。
2.4.确认效力
确认报告书效力如下：
1)确认报告书为本公司初步认定送样厂商具有供应本公司所需物料，并能符合品
质要求之程序。同时，确认报告书应确定送样厂商后续交货之品质标准。
2)确认报告书可作为本公司自制零件能力的认定，并作为后续生产中的品质依
据。
3)未经送样确认合格之厂商，采购部不得自行下单采购。
4)未经确认之厂商的零件，品管部不得判合格，资材部不得查收。
零件确认申请书
样品确认报告书
NO、__________
日期：_________
支持性文件 标题：特殊过程管理办法 编号： 生效日期：2013年05月01日 编制：日期：2013年04月04日审核：日期：2013年04月08日批准：日期：2013年04月22日受控印章： 第 1 页共12 页
对公司识别的特殊过程进行控制，确保产品满足规定要求。 2适用范围 适用于产品特殊过程的管理。 3 术语和定义 3.1特殊过程：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。 3.2 确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 3.3特殊过程再确认：当特殊过程确认条件发生变化时，对特殊过程进行再次认定，以证实其过程能力是否依然满足要求。特殊过程再确认含变更再确认和定期再确认。 4 职责 4.1 技术部 4.1.1负责公司特殊过程控制的归口管理。 4.1.2 负责组织特殊过程的识别。 4.1.3负责组织编制特殊过程技术、工艺及管理文件。 4.1.4负责组织特殊过程确认、再确认。 4.2质量部 负责特殊过程实施的日常监控，参加特殊过程确认、再确认。 4.3生产单位 4.3.1配合技术部进行特殊过程的识别，参加特殊过程确认、再确认。 4.3.2负责特殊过程确认的工作准备，负责特殊过程确认资料包的建立和跟踪管理。4.3.3负责特殊过程的实施与过程监控，以保证特殊过程持续稳定。 4.4公司办公室 负责特殊过程各工序人员的培训和人员的配备。 4.5动力部 负责基础设施的配置、管理。 5 第 2 页共12 页
6 管理内容与要求 6.1基本要求 6.1.1特殊过程在正式用于生产之前应进行确认。 6.1.2经确认的过程应覆盖全部产品。 6.1.3技术部按类别编制特殊过程确认准则，明确人员、设备、材料、工艺、环境、检测、记录的要求及判定标准（含工艺验证件的选择等）。 6.1.4产品外包涉及特殊过程时，特殊过程的确认、再确认及过程控制的相关要求应在合同和协议中明确。 6.2 特殊过程的识别 6.2.1特殊过程的识别原则： a) 过程的结果在其后产品的检验中只能进行破坏性检测的过程； b) 过程的结果在其后产品的检验中，不易检测或不能经济地检测的过程； c) 由随后的检验或试验不足以验证结果，仅在产品使用后问题才显现的过程。 6.2.2公司特殊过程的类别包括：铸造、焊接、热处理、表面处理、复合材料成型、机柜粘接。 6.2.3对具体产品技术部负责特殊过程的识别，并编制特殊过程工艺文件，经技术部主管领导批准后实施。 6.3特殊过程确认准备 6.3.1特殊过程实施单位提出确认申请，填写“特殊过程确认申请报告”提交技术部批准。外包项目中含特殊过程时由外包方提出确认申请。 6.3.2技术部批准确认申请后，组织成立特殊过程确认小组，编制确认验证试验大纲（适用时）。 6.3.3特殊过程确认小组的组成：组长由技术部主管领导或其授权的主管技术人员担任，成员一般由专业技术人员、各部门代表组成。当顾客有要求时，应邀请顾客代表参加确 第 3 页共12 页
制造过程审核细则 （IATF16949-2016） 在产品制造过程的每道工序中，必须使所策划的和已落实的过程的技术和人员素质达到要求，加以监控并从经济的角度进行持续改进。员工素质、过程设备和检测器具的适用与改进、与所生产零件的特性相适应的运输和储存是制造过程审核的重点。 1人员/素质 选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有更高岗位素质的人员，这是管理者的任务。必须对员工是否具备承担过程任务的素质进行验证。 1.1员工监控产品质量和过程质量情况 1.1.1为提高产品质量和过程质量，不断改进，员工应具备质量改进的意识。 1.1.2自检情况。 1.1.3坚持设备点检情况。 1.1.4首件检查和末件检查情况。 1.1.5掌握过程的工艺要求以及理解控制图，达到应知应会要求。 1.1.6零件不能满足要求时的处理是否按有关规定执行。 1.2员工对生产设备和生产环境的职责和权限 1.2.1生产设备和环境应保持整齐和清洁。 1.2.2员工应对生产设备进行日常的维修与保养，出现故障时应及时报修。1.2.3零件、工装按规定贮存。
1.2.4按时报请对检测、试验设备的检定和校准。 1.3为了完成所交付的任务员工应具备的素质 1.3.1操作者应经过培训并持有有效操作证书上岗。 1.3.2员工应熟悉产品技术要求。 1.3.3具有安全生产和生产环境要求的意识。 1.3.4具有特殊工序工艺验证方面的知识。 1.4顶岗人员的配置计划 在人员配置计划中要考虑缺勤因素（如病假、休假、培训）。对顶岗人员也要确保所需的素质。 1.5有效地使用了提高员工工作积极性的方法 通过针对性的信息宣传，促进员工工作的主动性，并以此来提高质量意识。1.5.1经常发布质量信息，使员工了解质量现状。（有目标值和实际值） 1.5.2产品质量改进的合理化建议和“六小”活动的开展情况。 1.5.3员工参加培训和质量小组的积极性。 1.5.4病假率低。 1.5.5员工对质量改进的效果。 1.5.6员工具有自我评定的意识。 2生产设备/工装 所配备的生产设备、工装模具、检测、试验设备必须能满足产品的质量要求，必须能达到并保持所要求的过程能力。 2.1生产设备和工装模具应能保证满足产品特定的质量要求 2.1.1生产中使用的设备和工装模具与工艺文件一致，临时变动应有相关手续。
1 目的 规范公司新材料、新供应商导入，确定零件申请、承认及使用的作业流程，以保障后期量产物料品质和交货顺畅。 2 适用范围 新零件、新供应商的零件承认。 3 参考文件 3.1 《供应商管理作业程序》 3.2 《采购管理作业控制程序》 3.3 《项目管理作业程序》 4 术语及定义 First source：第一资源开发承认，简称首供 Second source：第二资源开发承认，简称二供 5 职责 4.1 研发：负责First source首次材料承认验证设计要求及设计意图的符合性，部分零件的电气性能的确认。 4.2工程：负责主导验证确认材料在生产中的量产制造可行性。 4.3品控：负责依据图纸和相关规范的要求对零件进行检验以及供应商报告的审核确认。 4.4 项目：负责主导量产前零件承认规格问题的确认工作，下达零件承认启动指令。 4.5 采购：负责主导零件承认，启动Second source第二供应商零件承认。 6程序说明 6.1 First source零件承认 6.1.1项目在与客户确认新项目送样经客户认可封样后，PM通知采购启动零件承认作业。(一般在第二次试产前) 6.1.2采购接到通知后，依据《零件承认资料表》要求，通知供应商提供零件承认书样品和资料，资料必须涵盖下列内容： 材质证明、Rohs、尺寸测试报告、包装规范等基础资料(需一式三份)。供应商提供的样品与测试报告需编号一一对 应(及测试样品编号与记录一致)。 6.1.3供应商依要求提供《零件承认书》及样品交给采购窗口，由采购窗口确认资本资料是否齐全，不全则要求供应 商立即补全；齐全则转交给SQE工程师。(如果供应商受限测试设备能力，可通过委外或事先委托我司进行) 6.1.4SQE依《零件承认资料表》要求，确认报告是否齐全，测试报告内容是否真实一致，以及安排对应的可靠性测试 6.1.5所有相关测试完成，SQE进行汇总确认。将审核意见注明在《零件承认书》转交技术工程确认 6.1.6技术工程人员接到承认书后，对承认样品及报告进行审核，并与前期打样阶段样品进行比对。确认尺寸、结构、 装配、治具配合、测试验证。必要时将报告附在承认书后。转交设计研发。 6.1.7研发部接到《零件承认书》后，根据图纸、品控、工程报告确认样品材质要求、结构性能是否满足原定设计要求。 6.1.8各流程部门确认会签OK后，转交到文控受控发行(一份采购、一份IQC、一份文控留底) 6.1.9采购收到零件承认封样后，封样样品移交给供应商后，才可以正式下订单给供应商，供应商依据封样样品以及确认 的检验标准生产出货 6.2 Second source零件承认 6.2.1采购根据销售订单及采购风险，提出二供供应商，由采购自行决定启动零件承认。 6.2.2启动零件承认后，依据6.1.2到6.1.8执行(Second source 跳过第6.1.7 ) 6.3 零件测试结果与设计规格不符，无法完成承认作业时，由项目召集RD/SQE/工程确认零件规格，评估供应商能力及风险
FAI归档资料清单 序号项目子项责任部门归档 归档不不需要 未归档备注 完全归档 1.1 项目进度计划技术部 1.2 项目管理项目组织机构图技术部 1.3 首件检验计划技术部检验点的确认 2.1 技术规格逐条响应技术部 2.2 合同图纸 / 文件清单技术部 2.3 系统设计说明文件 / 项目 技术部技术规范 / 图策划 2.4 纸产品构造明细技术部2.5 总图部件图技术部2.6 设计计算书技术部 2.7 文件 / 图纸变更清单技术部 3.1 DFMEA报告技术部 3.2 RAMS计划技术部/质 设计 FMEA 保部3.3 有效性 / 安全分析技术部 3.4 LCC分析技术部 4.1 设计审查设计评审记录技术部4.2 设计评审开口项关闭技术部 5.1 合同/ 定单合同市场部 5.2 备品备件清单技术部 6.1 型式试验计划技术部 6.2 型式试验型式试验大纲技术部 6.3 更改方案评审记录技术部6.4 型式试验报告技术部 7.1 例行试验例行试验大纲技术部 7.2 例行试验报告技术部 8.1 重量重量测量报告技术部 9.1 尺寸测量尺寸测量记录质保部 10.1 质量保证计划技术部/质 保部 质量保证 10.2 主要部件供应商清单质保部 10.3 主要部件供应商评估质保部 11.1 主要原材料材质证明制造部采 11.2 主要原材料/ 特殊材料防烟火证明制造部采主要原材料 / 零部件检验制造部采 11.3 零部件检验证 报告购书及溯源性 11.4 主要或关键部件清单技术部 11.5 主要原材料变更清单技术部 12.1 生产流程图生产工序流程图 /QC 技术部 13.1 生产控制计划检查和试验计划技术部 14.1 特殊工艺清单技术部14.2 特殊过程操作特殊工艺确认证明文件技术部14.3 资格检查无损检测人员名单和资质综合办14.4 喷漆、喷涂检验记录质保部 15.1 工艺 / 检验文工艺文件技术部 15.2 检验文件技术部 件 15.3 组装调试文件 / 调试大纲技术部 16.1 计量器具检定记录质保部 16.2 监视和测量装生产设备及工装清单、维 质保部置控制和维护护记录
OA流程时间处理规定 1．目的 为了加强对公司OA系统流程处理的时效性管理，规范流程处理时间，保证 公司OA流程信息能及时传递，特制定本规定。 2．适用范围 本规定适用于公司OA流程处理时间的管理。 3．职责 3.1 信息部负责公司OA流程处理的管理，保证系统记录时间的准确性。 3.2 各部门OA使用人员负责认真执行本规定的相关条款。 4．内容 4.1 OA流程审批必须及时有效的处理，保证信息能在最快、最短的时间内传递。 4.2 OA流程的分类： 4.2.1 OA流程按时效性及重要度分为：紧急流程、重要流程和一般流程。 4.2.2 流程具体分类参照附件一。 4.3 OA流程处理时间： 4.3.1紧急流程处理时间为15分钟以内。 4.3.2重要流程处理时间为20分钟以内。 4.3.3一般流程处理时间为30分钟以内。 4.3.4处理时间按流程审批人收件时间到审批完成时间计算。 4.4相关说明： 4.4.1流程审批人不在公司，无法审批流程时，由其授权代理人执行本规定 相关条款。 4.4.2流程审批人在公司但不在电脑旁，无法审批流程时，可由流程创建人 电话或口头提醒审批人审批流程。 4.4.3流程所述情况需经调查、验证，流程处理时间可延迟，但不可超过3小时工作时间。（特殊情况另附说明） 4.5考核标准：
4.5.1流程未及时审批（包括经电话或口头提醒仍未及时审批者），由流程 创建人按《申诉（投诉）管理规定》进行投诉，投诉经调查确认后，由被投诉者 上级主管在当日OEC考核中扣除其日常工作“OA工作流程处理”分值，3E人员扣除其“服务(工作)及时性”分值。 4.5.2行政管理部将按照投诉结果进行核查，并最终确认考核结果。 5．附则 5.1本制度的修改权和解释权归行政管理部所有。 5.2本制度经总经理批准后生效 物业安保培训方案 为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。 一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事 技能。 二．培训的及要求培训目的 1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律 常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门 卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。 2、培训要求 1）保安理论培训 通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。 2）消防知识及消防器材的使用 通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
1.目的 根据《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》、公司《压力管道安装、改造、维修质量保证手册》的要求，建立材料、零部件质量控制系统，通过对材料、零部件的采购、验收、标识、存放与保管、领用和使用、材料代用等环节的管理和控制，以确压力管道安装、改造、维修用的材料、零部件的质量和正确使用。 2.适用范围 适用于公司压力管道安装、改造、维修工程所用材料、零部件的全过程控制。 3. 职责 3.1 工程技术部 a).工程室 ①.物资采购组：负责收集合格分供方的评审的输入资料和材料、零部件的采购。 ②.库房：负责材料、零部件的标识、保管、发放和回收。 b).技术室:负责编制订货技术条件和参与合格分供方评审，并对分供方的技术能力提 出合理意见。 c).项目组:负责材料、零部件的使用和参与合格分供方评审，并对分供方的综合服务 能力提出合理意见。 3.2 质量安全部 a).质量室：参与合格分供方评审，并对分供方的质量保证能力提出合理意见。
b).检验试验组：负责材料、零部件的验收。 3.3 运营管理部 财务室：参与合格分供方评审，并对分供方的经济保证能力提出合理意见。 4. 程序 4.1 合格分供方评价 4.1.1 评价范围 为公司压力管道安装、改造、维修工程提供设备、材料、零部件的所有制造商、生产商、贸易商和外协加工商。 4.1.2评价类型 合格分供方评价分为准入评价和重新评价两种类型。 4.1.3 准入评价 4.1.3.1准入评价时机 a).材料、零部件分供方拟为公司供货前。 b).拟在合格分供方名录外分供方采购时。 4.1.3.2 准入评价内容 a).分供方合法性评价 ①.分供方必须是依法成立的企业、个体工商户或其他组织。
首件鉴定管理办法 1 目的 为保障我公司技术管理工作依法有序地运作，验证设计图纸、工艺文件、工艺装备及生产设备，提高产品质量，有效地避免和制止技 术问题的发生，确保外购、外协产品质量符合相关技术要求，根据我 公司实际情况特制定本办法。 2 适用范围 本办法适用于我公司对首件的鉴定。 3 职责 3.1 总工程师或总工程师指定专人组织对关键重要零部件进行首件鉴定。 3.2 质量保证部负责组织对一般产品进行首件鉴定。 3.3 物资部、市场部相关业务员负责联络供方并参与首件鉴定。 3.4 生产部负责协调在公司内部的首件鉴定。 3.5 生产车间参与在公司内部的首件鉴定。 4 工作程序 4.1 首件鉴定 对相关技术文件中明确要求进行首件鉴定的产品、更换设备或设备大修后加工的首件产品、更换操作人员加工的首件产品，必须按规 定程序进行首件鉴定，未经首件鉴定合格的产品, 不准批量进货或生 产。 4.2 首件鉴定依据技术中心技术人员在编制技术协议、外购产品技术要求、
产品验收技术要求及工艺卡片等相关文件时，需明确是否进行首件鉴定、首件鉴定是在供方处还是在公司内部、批量生产前是否需要对操作人员进行培训等。 4.3 在供方处进行首件鉴定 431物资部、市场部等部室接到供方鉴定邀请函后报总工程师或技术中心相关部室负责人。 4.3.2总工程师或总工程师指定专人组织对关键重要零部件进行首件鉴定， 并确定参与首件鉴定的成员，必要时可请专家、客户代表、公司内部相关部室或车间代表参与首件鉴定。 4.3.3质量保证部组织对一般产品进行首件鉴定。 4.3.4物资部、市场部相关业务员负责联络供方、办理出差事宜并参与首件 鉴定。 4.4 在公司内部进行首件鉴定 4.4.1对关键重要零部件进行首件鉴定时，由总工程师或总工程师指定专人 组织进行首件鉴定，必要时可请专家、客户代表参与首件鉴定。 4.4.2对一般外购、外协产品进行首件鉴定时，首件进厂后，由物资部、市 场部相关业务员填写报检单报质量保证部，由质量保证部组织首件鉴定工作。 4.4.3对工厂自制的一般加工件、组装件进行首件鉴定时，由生产车间操作 人员在首件完成后向质量保证部报检，质量保证部组织进行首件鉴 定。
海信(山东)空调有限公司管理标准 编号：QG/HKKP 531802-2010 关键、特殊过程管理办法 受控标识： 拟制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 海信(山东)空调有限公司发布
海信(山东)空调有限公司管理标准 修改履历 文件名称关键特殊过程管理办法编号QG/HKKP 531802-2010 序号修改日期修改内容起草部门备注 0 2004-10-15 新规制定工艺部 1 2004-12-24 增加条款4.3、4.7 工艺部 2 2005-01-30 增加4.6.2.1、4.6.2.2 工艺部 3 2006-03-2 4 换版 4 2007-07-11 工艺整合，组织结构调整； 工艺部 对“3 职责与分工”进行了 调整； “4.1 ”增加了关键特殊过 程确定原则； 编号方法按照《文件记录编 号管理办法》重新编号。 5 2010-1-19 增加“磷化”、“喷粉”、 工艺部 “固化”为特殊工序，并 增加《特殊过程确认表-喷 涂》 工艺部 6 2010-4-14 删除： （特殊过程应包括自动 焊、手工焊、点焊、波峰 焊等）。 6.记录 海信(山东)空调有限公司管理标准
编号：QG/HKKP 531802-2010 关键特殊过程管理办法 1 目的 根据《工序控制管理标准》的要求，对关键、特殊过程进行有效控制，确保产品满足顾客的需求。 2 主题内容与适用范围 2.1 本程序规定了海信(山东)空调有限公司生产过程对关键、特殊过程进行控制的有关要求。 2.2 本程序适应于海信(山东)空调有限公司生产过程中关键、特殊过程的控制。 3 职责与分工 3.1 工艺部门确定生产过程关键、特殊过程，并制定对关键、特殊过程的控制方法。 3.2 设备动力部门负责生产过程关键、特殊过程用设备的鉴定，制定设备维护保养的可执行文件。 3.3 人力资源部门负责关键、特殊过程操作人员的培训组织及实施。 3.4 制造部门严格按工艺要求进行关键、特殊过程的操作和记录。 4 程序内容 4.1 关键过程指对产品安全有重要影响的过程；特殊过程指过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证，仅在产品使用之后问题才显现的过程。工艺部门按生产过程零部件加工及装配工艺流程进行分析，确定关键、特殊过程，编制《关键及特殊工序明细表》，负责编制关键、特殊工序作业指导书，明确对关键、特殊过程的质量要求，明确工艺参数，控制方法和操作步骤。关键及特殊工序明细表、作业指导书格式符合《工艺文件格式管理标准》的要求。 4.2 设备动力部门负责关键、特殊过程所使用的设备、设施的鉴定，保证在用设备、设施在鉴定使用期限内。负责设备、设施能力（包括精度、安全性、可用性等要求）保障，制定设备、设施维护、保养的可执行文件及组织实施，并保存相关记录。 4.3 人力资源部门负责组织工艺部门、设备动力部门对关键、特殊工序操作人员进行培训，考试合格后发上岗证，以保证其实际操作能力满足要求。具体执行《岗位操作人员管理程序》相关要求。 4.4 制造部门关键、特殊工序操作人员必须持证上岗，对这些过程的生产监控由操作者执行，填写相应的检验记录，记录填写执行《记录控制程序》有关要求。 4.5 根据《工序控制管理标准》的要求，工艺部门负责组织设备动力部、制造部门、质量部门相关人员对特殊过程进行再确认，确保对影响过程能力的变化及
云南能投普洱建设投资有限公司 工程进度款审核及工程款支付流程管理细则 公司各主管部门： 为进一步规范工程进度款审核及工程款支付流程，明 晰责任范围, 防范与控制工程款支付风险，提升管理效率依据国家质量监督检验检疫总局、住建部、档案局颁发的 系列国家规范、管理文件及《云南能投基础设施投资开发建设有限公司工程建设项目检查管理办法》规定，结合我司工程项目建设工作的实际情况，特制定本管理细则。 1）承包单位按照合同规定时间，书面汇总描述工程 的实际形象进度，并附已实施合格工程量费用预算，填写《工程款支付申请表》及相关附表，一式三份，报监理和甲方项目管理中心； 2）总监理工程师和甲方项目管理中心专业工程师、 项目管理中心负责人应逐级对已实施合格的分项工程工程量进行核定并签署意见，于规定时间内将《工程款支付申请表》及相关附表报送公司经营管理部审核； 3）经营管理部依据监理单位、公司项目管理中心已 核定完成的合格工程量及合同的分项单价，审核进度款费用，并扣除合同约定相应款项后确定本期应付款，在《工程
款支付申请表》签字，交财务融资部审核签字。（说明：工 程款支付申请表格式及工程款申请清单明细参照附表1、2 填写，无监理单位参与的空白填写。） 二、公司内部工程进度款资金支付流程依据云南能投普洱建 行）》执行： 设投资有限公司《合同管理及合同流程审核管理办法（试1）经营管理部将审核签字完成的《工程款支付申请 表》（见表1、表2）并附公司内部审核流程用表《支付审 批单》（见附表3）交经办部门负责人、归口管理部门、财 务、分管领导、财务管理部、财务总监、总经理、董事长、集团签 字审批； 2）经营管理部、财务融资部负责累计各类合同的 度款汇总表》； 3）经营管理部负责通知各承包单位领取付款单；4）承包 单位领取付款单后开具相应增值税专用发票 交至财务融资部； 5）财务融资部支付本期进度款。 、工程竣工结算申请流程参照一、二条执行，竣工结算申请表 参照附表4。 附表1：工程款支付申请表
首件鉴定管理规定 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】
编号:版本号:V1.0 首件鉴定管理制度 编制：日期：2017年10月29日 审核：日期：2017年10月29日 批准：日期：2017年10月30日 2017年10月30日发布2017年11月1日实施
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1.目的 本制度规定了产品首件鉴定的内容和要求，以确保生产工艺和生产设备满足产品要求，以验证和鉴定过程的生产能力。 2.范围 公司应对能代表首批生产的产品进行首件鉴定。首件鉴定的范围应包括： A）试制产品； B）在生产工艺定型前试生产中首次生产的新的零（组）件，但不包括标准件、借用件； C）在批生产中产品或生产过程发生了重大变更之后首次加工的零（组）件，如：一一产品设计图样中有关关键和重要特性以及影响产品的配合、形状和功能的重大更改； 一一生产过程工艺方法、数控加工软件、工装或材料方面的重大更改； 一一产品转厂生产； 一一停产两年以上（含）两年等。 D）顾客在合同中要求进行首件鉴定的项目。 3.职责 3.1.品质管理部负责组织成立和管理首件鉴定小组，是本制度归口管理部门。 3.2.首件鉴定组长负责首件鉴定报告审核及输出鉴定结论。 4.首件鉴定的制度 4.1.成立首件鉴定小组 品质管理部组织成立首件鉴定小组：由研发中心、品质管理部、生产部门、中试部门组成，必要时应邀请顾客代表参加首件鉴定会。 4.2.确定首件鉴定范围 对于A、B、C类中需要进行首件鉴定的项目，《首件鉴定目录》由工艺技术部门编制并经品质管理部会签。 对于D类的鉴定项目，《首件鉴定目录》由品质管理部编制，经顾客会签。 4.3.标识 应对首件鉴定零组件的生产过程和产品的有关文件进行标识，确保对首件鉴定的零组件的可追溯性。适用时，标识的范围应包括： 1、生产过程使用的作业文件上作“首件鉴定”的标识；
过程确认控制程序 编写：文件号： 审核：版本/修改：A/0 批准：页次：1/1 1.0目的： 确保生产和服务提供所有过程能力符合规定的要求 2.0范围 适用于公司生产和服务提供所有过程的确认和控制. 3.0职责 3.1技术部为过程确认和控制的归口部门，负责提供生产和服务的所有过程的确认及组织实施；负责设备的认可； 3.2人事部负责人员资格的鉴定； 4.0程序 4.1技术部编制“产品质量先期策划管理程序”并组织实施； 4.2项目小组依据“产品质量先期策划管理程序”的规定，对提供生产和服务的所有过程进行确认，填写《过程确认表》以证实这些过程实现所策划的结果和能力； 4.3过程确认的内容包括： 1）过程能力合格水平的评价要求得到规定；2）过程设备的认可方法得到体现； 3）人员资格水平考核得到实施；4）采用的方法和步骤； 4）对产品特性和参数的记录要求；5）过程再确认。 4.4 过程确认的安排包括： a）技术部对所使用的设备、设施能力要求（包括精确度、安全性、可用性等方面）及其维护保养要求进行确认，具体执行“设施和工作环境控制程序”的有关规定； b)人事部对相关生产人员要进行岗位培训、考核； c)技术部编制作业指导书，确定最佳的工艺参数（即工艺基准书），经质量部经理批准后实施，以保证产品质量； d)生产部、质量部对生产过程的实现要监控并记录，技术部填写《设备一览表》，生产部填写相应的《生产日报表》，质量部填写相应的检验记录或测试报告； e)生产部、技术部在规定的时间间隔或当生产条件发生变化时（如材料、设施、人员的变化等），应对上述过程进行再确认；涉及生产工艺和作业指导书的更改，技术部应执行“文件控制程序”关于文件更改的有关规定。 4.5对生产服务运作实施监控，配置适用的测量与监控装置，执行“测量和监控装置的控制程序”；生产中要认真做好首检（开机时首件产品检查）、自检（检查本工序产品）、互检（检查上一工序产品）、巡检（专职检验员巡逻检查），并作好相应检验记录；经首检合格，检验员签字认可后，方可批量生产；对产品的放行应执行“过程和产品的测量和监控程序”的有关规定。 5.0 相关文件： “产品质量先期策划管理程序”
产品首件检验确认管理规定 一．目的：为了规范生产员工的首件检验，降低因首件确认不及时或不正确而造成批量报废，保证产品质量，节约公司成本，特制定此规定。 二．适用范围：公司生产部的各个生产工序 三．具体内容： 1．首件确认的定义: 首件是指每个生产班次刚开始加工的第一件玻璃或加工过程中因换人、换料、换活、调整设备等改变条件后加工的第一件玻璃，对于大批量生产，首件往往是指第一件到第五件之间的任意一件。 首件确认必须采用“三检制”的方法，即先由生产者自检，再由班组长复检，最后由品管员专检。 2．下列情况必须经首件确认方可继续生产： 2.1每个班刚开始； 2.2 每个工人每道工序第一件加工后； 2.3 生产中更换操作员； 2.4 生产中更换或调整工装机器设备； 2.5 更改调整工艺参数； 3．首件确认的条件： 3.1正式批准的文件图样；（作业指导书、客户检验标准等） 3.2模板及样板经检验判定合格的；（有技术部或品管部、客户的相关人员签名）3.3签字确认必须有责任人、班组长、品管员共同签名； 3.4不执行首件确认盲目生产，不听劝告者，品管员有权拒绝检验产品，由此而
造成的损失由直接责任者负责，视情节严重赔偿报废品损失另加行政处罚； 3.5首件确认不合格，需查明原因采取措施排除故障后再次进行首件确认； 3.6确认合格后，生产人员在生产过程中还需要勤看、勤量、勤检查，品管员需 要加强巡检的次数,预防不合格品发生; 3.7对于生产重要零部件的关键工序和尺寸,应建立质量控制点,加强“三检”，增 加巡检的次数。 4．首件确认错误责任之规定: 4.1 产品不经首件确认报告而私自生产，所出现的玻璃报废损失由生产责任人、 班组长、品管员按7：2：1比例承担；生产员工另加行政处罚200元，班组长另加行政处罚100元，品管组长另加行政处罚60元，品管员另加行政处罚50元。 4.2 确认错误而致批量性报废由生产责任人、当班班组长、品管员按5：2：3 比例承担报废玻璃的损失。 4.3 生产责任单位要求品管员进行首件确认，而品管员无故拖拉（超半小时以 上）未及时处理时，对品管员每次处罚100元（需生产责任单位举证，品管主管确认）；因此而造成批量错误生产责任人、当班班组长、品管员按6：2：2比例承担损失。 4.4 首件确认正确但在生产过程中员工擅自调整工艺、参数、机器等而致批量 性玻璃报废，由此产生的损失责任人、班组长、品管员按8：1：1承担。编制：品管部审批：
工作流程审批管理规定 （D版） 发布日期：2014年12月09日实施日期：2014年12月09日 1 目的 1.1 提高公司业务流程处理的规范化和及时性，强化审核审批环节责任意识，提升工作效率、提升执行力。 1.2 加强业务工作事前沟通，增强业务工作策划的准确性与科学性。 2 使用范围 广西南宁玉柴马石油润滑油有限公司（简称南宁公司）、广西北海玉柴马石油高级润滑油有限公司（简称北海公司）所有OA业务审批流程。 3 职责 3.1 管理部 3.1.1 公司工作流程归口管理部门，负责建立和完善工作流程管理机制。 3.1.2组织工作流程增减和修订工作，对职能部门提出的流程增减及修订进行审核。
3.1.3工作流程审批执行的监督、考核、通报。 3.2 信息部 3.2.1 对经批准的各职能部门的工作流程予以实现电子化。 3.2.2 负责监控工作流程审批环节的进程，按月统计报备管理部。 3.3 各职能部门 3.3.1 建立、健全职责范围内的工作流程。 3.3.2 组织业务工作的事前沟通，发起业务流程。 4 工作要求 4.1 流程发起 4.1.1 业务流程发起单位，必须于流程发起前，组织相关单位或人员，对流程业务内容进行有效沟通或评审。 4.1.2 业务流程发起单位必须根据业务内容选准对应的专项工作流程，对无专项工作流程的可以走通用报告审批流程。 4.1.3 流程发起人必须填写流程提醒，明确每一个环节的审核审批人。格式要求：环节名称（处理人姓名）——环节名称（处理人姓名）……，其中环节名称必须与流程图中环节名称一致。 4.2 期量要求 4.2.1 南宁公司政策类、销售类和费用类工作流程，每个环节处理的时间不超24小时；下班时间到达的工作流程，从下一个工作日上班时点开始计时（遇周未或节假日时间，紧急流程必须按要求及时处理）。 4.2.2南宁公司、北海公司除4.2.1外其他业务审批流程每个环节的处理时间不超12小时；下班前2小时内到达的流程，环节处理时间不超工作时间8小时（工作时间指公司规定的上班时间）。 4.2.3工作计划、通报、分析报告发布时间按对应制度要求期量标准发布。 4.3 过程沟通 4.3.1流程发起单位必须对流程各环节进行有效监督和督促，流程到达某环节时，必须以电话或其他有效方式通知该环节处理人。 4.3.2流程环节处理人需要进一步调研或完善方案的，必须OA给予明确处理时间节点答复。 4.4 监督统计 4.4.1 信息部每月前5个工作日内完成上月度工作流程审批情况监控，并将监控结果OA 提交到管理部。
首件鉴定控制程序 1 目的和范围 本程序规定了**产品首件鉴定的内容和要求，以确保生产工艺和生产设备满足产品要求，以验证和鉴定过程的生产能力。 本程序适用于本厂**产品的首件鉴定。 2 引用标准及文件 GJB9001A-2001《质量管理体系要求》 Q/Gy-ZG-2003《质量手册》 CX4241《质量记录控制程序》 3 术语和定义 本程序出现的术语和定义均采用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》和GJB9001A-2001《质量管理体系要求》中的术语和定义。 4 职责 a）技术处负责组织首件鉴定工作。 b）各生产单位负责编写首件生产总结 c）检验室负责编写首件检验总结 5 要求 首件鉴定是对试生产的第一件零部（组）件按设计图样和工艺规程的要求全面的过程和成品检查，以确定生产工艺和设备能否保证生产出符合设计要求的产品，以验证和鉴定过程的生产能力，并为零、部（组）件生产（工艺）定型做准备。 5.1 首件鉴定范围 a）新研制产品在工艺定型前的首件； b）不连续的批生产，间隔一年后又恢复生产的首件； c）设计图纸发生重大更改后生产的首件； d）工艺规程发生重大更改后生产的首件； e）合同要求指定的首件。 5.2 首件鉴定的内容 a）首件生产所依据的技术、工艺文件是否正确、完整、协调、有效； b）产品的物理特性是否符合设计要求； c）所用采购产品是否符合规定要求； d）选用的所有设备能否满足生产要求，生产环境是否满足生产要求； e）生产操作人员和检验人员是否具备资格和上岗证； f）首件质量与其质量记录是否相符，质量问题是否按规定得到处理； g）有顾客要求的工序是否经顾客签署认可。 5.3 首件鉴定的程序 a）技术处依据首件鉴定的范围确定产品的首件，编制首件鉴定目录，明确首件鉴定的项目、内容和要求，发送至各生产单位和检验部门； b）生产和检验部门按规定程序，对首件做好标记，在生产过程中进行自检和专检并对实测数据进行记录，首件生产完成后，根据检查结果和记录内容，按要求编写首件生产总结和首件检验总结，提交技术处； c）技术处组织首件鉴定会议，确定鉴定时间和鉴定组成员； d）鉴定组长主持会议，生产单位和检验部门分别向会议报告首件生产和首件检验总结；e）讨论并形成鉴定结论，填写首件鉴定证书； f）首件鉴定形成结论的建议或改进措施，由技术处组织落实，质量管理处跟踪验证。
工程项目验收管理办法及流程 <试行>
目录 第一章总则 (3) 第二章工程项目验收的前提条件 (3) 第三章验收的依据、标准与内容 (4) 第四章过程项目验收流程 (4) 第五章竣工资料编制与整改 (6) 第六章工程项目内部验收 (7) 第七章工程项目外部验收 (7) 第八章附则 (8)
第一章总则 第一条为规范公司工程项目验收程序，提高工程项目交付能力，制定本办法； 第二条工程项目验收包括内部验收、外部验收； 内部验收，是指施工项目经理部按施工合同完成了工程项目全部任务，经自检合格，由公司内部组织验收的过程； 外部验收，是指施工项目部经理按施工合同完成了工程项目全部任务，经内部验收合格，报由业主组织验收的过程； 外部验收，是指施工项目部经理按施工合同完成了工程项目全部任务，经内部验收合格，报由业主组织验收的过程； 验收顺序：“先资料，后现场”；“先产品，后系统；先各系统，后系统集成”。 第三条工程项目验收活动中的交工（内部验收不交工）主体应是施工项目经理部（施工项目经理），工程项目内部验收活动中的验收主体是公司组织内部验收小组，工程项目外部验收活动中的验收主体应是业主组织的验收小组。 第二章工程项目验收的前提条件 第四条工程项目竣工验收应具备的基本条件： 第五条工程已经按设计规定及合同约定的内容全部完成； 第六条工程所属各个子系统能正常运行； 第七条过程验收、隐蔽工程验收、随工验收所发现的问题已基本处理完毕； 第八条竣工资料编制完成并符合工程项目档案资料管理的有关规定；
第九条施工项目经理部已经完成各个系统的自测自检，保证工程质量满足合同、设计要求。 第三章验收的依据、标准与内容 第十条工程项目验收所依据的文件及验收的内容： 第十一条工程项目招、投标文件及后续客户的有效需要变更； 第十二条批准的设计文件、施工图纸及施工说明； 第十三条双方签订项目承包合同； 第十四条设计变更通知书 第十五条国家/行业的相关施工验收规范及质量验收标准、设备厂家的功能、性能标准； 第十六条核查项目合同约定范围的过程内容是否全部完成，是否满足客户需求，有无漏项，增减的内容变更手续是否齐全。 第十七条按照项目预算、施工设计及国家相关标准规范、客户需求，核查项目设计、设备器材采购、安装施工、系统调试等各个工 作实际完成情况的优劣，测试系统功能、性能是否达到预期效 果。 第四章过程项目验收流程 第十八条工程项目验收流程如下： 第十九条工程项目验收流程节点说明
过程审核控制管理规定 1.目的 按计划对产品的制造过程进行审核，以验证过程是否符合规定要求。 2.范围 适用于在产品诞生过程和批量生产过程中的审核。 3.职责 3.1生技部是过程审核的归口部门； 3.2各部门配合审核工作，并负责对不符合项进行原因分析与纠正和预防。 4.工作流程和内容 4.1编制过程审核计划 生技部负责制定过程审核计划，每年进行一次，过程审核时机应在产品的批量生产时进行，新产品的过程审核时机可在试生产时进行。如出现以下情况时，可增加过程审核频次： ·更换地点生产； ·生产工艺改变； ·内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； ·供应商更换； ·其他重大改变； 4.2审核准备 4.2.1生技部编制审核检查表，管理者代表批准。内容详见（注1） 4.2.2生技部负责编制过程审核评级标准，管理者代表批准。 4.2.3选定具有资格且与被审核部门无直接责任关系的内审员组成的审核小组。 4.3实施审核 4.3.1首次会议，说明此次过程审核目的、范围、具体安排及审核程序等。 4.3.2现场审核，审核员按审核计划的时间和检查表的内容进行审核。包括：从原材料进厂到产品出厂的全过程，对每个制造工序都必须从人、机（设备、工装、模具）、料（原材料、上工序来料）、法（作业指导书规定、设备操作规程规定）、环（生产环境）、测（量具、测量器具）、标识等方面进行，在现场审核结束后开出《过程审核不符合报告》，经审核部门主管签字确认。 4.3.3末次会议报告整个审核结果，包括不符合项； 4.4审核结论 对过程审核按评级标准确定结论，不符合项限期整改，过程审核要形成报告，由管理者代表批准，发放到相关部门。 4.5纠正预防
日照岚桥富凯木业有限公司 一、目的 1.1对公司产品的色板实施有效管理。 二、适用范围 2.1公司所有产品色板均属之。 三、权责 3.1业务部负责收集客人色板要求信息和提供客供色板,提出色板制作申请，负责与客人沟通质量要求等事项。 3.2工程部负责安排色板制作与进度跟踪。 3.3品管部负责色板验收确认, 负责客供色板的保管。 3.4生管部涂管组负责色板保管、分发，对损坏及超出有效期的色板重新申请制作。 四、作业程序 4.1客人向业务员下达制作色板任务。 4.2业务员需要清楚：色板数量、颜色、尺寸要求、完成时间等，并要求客人提供原始色板及样件。 4.3业务员向工程部提出制作色板任务,填写《色板制作单》和客供色板一起送工程部。 4.4工程部接到制作任务后对完成日期进行初步确认,并把最后确认的完成日反馈给业务员。工程部在接到业务员确 认交期后需按时完成色板制作。 4.5色板制作完成后,工程部负责将本次制作的色板和客供原始色板以及《色板制作单》送品管部确认。品管部确认 合格后，负责把《色板颜色确认单》标签贴在色板背面，并由品管部与工程部部门主管进行签名确认。 4.6封样与色板确认完成后，品管部将本次制作完成后的色板送生管部涂管组保管，由涂管组进行分发管理；品管 部负责客供色板封样留存。 4.7涂管组负责对色板进行编号登记造册于《色板管理台帐》，对色板的分发与领用都必须填写《色板领用登记表》， 然后登记于《色板管理台帐》。 五、制作色板的相关要求： 5.1色板的尺寸：12〞*8〞，并需要贴30MM 宽的实木； 5.2每块色板都需要有详细流程分解与流程文字描述。 5.3色板有效期一般为一年,当色板受到严重污染与遗失及有效期到期时需由涂管组负责向工程部提出申请,并填写 《色板制作单》，其流程具体参照4.3项.、4.4项、4.5项。 六、相关表单 6.1色板制作单 6.2色板颜色确认单 6.3色板管理台帐 6.4色板领用登记表 6.5色板流程分解描述
合同审批流程及管理办法 为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范 文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签； 参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降 机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关 条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同 评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。 二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、 谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，
应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批； 合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。 三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标 文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、 进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达 到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、 代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关 的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；