（培训体系）高级图书资料员培训教材大纲
初、中、高级图书资料员培训课件大纲第壹章图书馆工作概论
第壹节现代图书馆及其职能
1．现代图书馆概念和性质（初级掌握）
2．图书馆的基本职能（初、中、高级掌握）
3．图书馆的社会职能（初、中、高级掌握）
4．图书馆主要业务部门（初、中、高级掌握）第二节图书馆的构成要素（初、中、高级掌握）第三节图书馆工作（初、中、高级掌握）
1图书馆工作对象（文献、读者）（初级掌握）
2.图书馆工作基本内容（中、高级掌握）
第四节图书馆的类型（中、高级了解）
1.国家图书馆
2.公共图书馆
3.高等学校图书馆
4.科学和专业图书馆
5.中小学图书馆
第二章图书分类
第一节图书分类及其意义和作用
1．图书分类的意义和作用（初级掌握）
2．科学分类和图书分类（中、高级掌握）
第二节现代图书分类法的结构
1.类表结构和序列（初级掌握）
2.标记符号（中、高级掌握）
3.说明和注释（中、高级掌握）
4.索引（中、高级掌握）
第三节俩种常用图书分类法简介（初级掌握各大类类号，中、高级仍须掌握编号制度）
1.<<中国图书馆图书分类法>>简介
2.<<中国科学院图书馆图书分类法>>简介
第四节图书分类工作
1.图书分类的准备工作（初级掌握）
2.图书分类工作程序（中、高级掌握）
3.图书分类工作的基本原则（中、高级掌握）
第五节图书分类的壹般方法
1.壹般分书方法（初、中级掌握）
2.单主题和多主题图书的分书方法（高级掌握）
第六节各类图书分类方法（中、高级掌握《中图法》的体系结构和收书范围）
1.马克思主义,列宁主义,毛泽东思想
2.哲学
3.社会科学
4.自然科学
第三章图书编目
第壹节图书馆目录
1.图书馆目录的意义和作用（初级掌握）
2.图书馆目录的种类和特点（高级掌握）
3.图书馆目录的编制原则（中级掌握）
4.图书馆目录和图书开架（中、高级掌握）
第二节文献著录的壹般原理
1.文献的意义和类型（初级掌握）
2.著录和款目（中、高级掌握）
3.文献著录标准的编制体制（中、高级掌握）
4.著录项目（中级掌握）
5.标识符号（高级掌握）
6.著录格式（高级掌握）
7.著录项目的选择（高级掌握）
8.著录依据（中级掌握）
第三节普通图书著录法（初中级掌握图书著录顺序，高级掌握卡片形式的
图书著录项目、顺序及标识符号）
1.书名和著者项
2.版本项
3.出版发行项
4.载体形态项
5.丛书项
6.附注项
7.标准书号及有关记载项
8.提要项
9.排检项
10.图书馆业务注记
第四节计算机编目
1.计算机编目的发展简介（初、中级掌握）
2.机读目录特点及优越性（中、高级掌握）
3.中国机读目录格式结构（中、高级掌握）第五节目录组织和目录体系
1.分类目录组织法（高级掌握）
2.字顺目录组织法（初、中级掌握）
3.图书馆目录体系（高级掌握）
第四章期刊工作
第壹节期刊的特征及种类（初级掌握）
第二节期刊采购和协调（中、高级掌握）
第三节期刊验收和登记（初级掌握）
第四节著录项目和著录格式（中、高级掌握）第五节期刊分类和排架（高级掌握）
第六节电子期刊（高级掌握）
第五章读者服务工作
第壹节概述
1.读者服务工作的意义和作用（初、中级掌握）
2.读者服务工作的原则（初、中级掌握）
3.读者服务工作的内容（中、高级掌握）
4.怎样做好读者服务工作（高级掌握）
第二节图书流通工作
1.调查研究读者阅读需要（高级掌握）
2.馆外借阅（初级掌握）
3.馆内阅览（中级掌握）
4.复制工作（初级掌握）
5.业务统计和规章制度（高级图书资料员掌握）第三节宣传辅导工作
1.图书宣传方式（初、中级掌握）
2.阅读辅导（高级掌握）
第四节参考咨询工作
1.参考咨询工作的意义（初级掌握）
2.解答咨询的过程和方法（中、高级掌握）
3.书目、索引编制工作（高级掌握）
第六章文献的检索和利用
第壹节参考工具书
1．工具书的类型和特点（初、中级掌握）
2．工具书的结构及主要参考书（高级掌握）
3．工具书的壹般排检方法（中、高级掌握）
第二节检索工具书
1．检索工具的类型和特点（初、中级掌握）
2．检索工具的结构（中、高级掌握）
3．检索工具书和参考工具书的关系（高级掌握）
第三节文献检索的意义和作用（初级掌握）
第四节文献检索的方法和途径（中、高级掌握）
第五节文献检索的主要工具（初、中、高级掌握）
第六节文献检索的步骤（高级掌握）
第七节电子计算机文献情报检索简介（中、高级掌握）
第七章网络环境下的信息服务
第壹节网络信息资源概述（初、中、高级掌握）
第二节网络资源特点（中、高级掌握）
第三节网络用户服务（中、高级掌握）
第八章图书馆发展趋势
第壹节图书馆现代化的特征和意义（初、中级掌握）
第二节电子计算机于图书馆现代化中的应用（初、中、高级掌握）第三节数字图书馆、电子图书馆（高级掌握）
第四节网络环境中的图书馆（高级掌握）
质量管理体系内审员培 训试卷答案 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
质量管理体系内审员培训试卷 单位： 一、选择题：请在正确的答案写在填空处（每题2分，共20分）1．质量管理体系审核是一个D的过程。 a）抽样过程b）获得审核证据 c）证明质量管理体系符合审核准则d）a+b+c 2．在以下哪种设备中，审核员可不必在意其是否处于校准状态C。 a）低温试验箱b）计量室的温度计 c）车间电源上的电度表d）安装轮胎用的力矩扳手 3．阐明所取得的结果或提供所完成活动的文件称号B。 a）程序文件b）记录 c）质量计划d）质量手册 4．质量手册一般C为质量管理体系编制的形成文件的程序。 a）包括b）记录 c）涉及d）不应包括 5．质量管理体系审核要求B。 a）是为了使组织的质量管理标准化 b）适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织 c）是为了使组织的产品质量满足顾客要求 d）是为了使组织的产品质量不断提高 6．质量管理体系标准不是用于A。
a）评价组织提供的产品是否满足顾客的要求 b）评价组织满足顾客，法律法规和组织自身要求的能力 c）第二方认定d）第三方认证 7．审核委托方可以是D。 a）受审核方自己b）顾客 c）被认可进行审核的独立机构d）a+b+c 8．审核一般用于D。 a）质量管理体系b）过程 c）产品或服务d）a+b+c 9．设计输入应由C确定。 a）组织b）顾客 c）组织与顾客d）a+b+c 10．质量手册应包括D a）质量管理体系的范围b）形成文件的程序或其引用 c）质量管理体系过程之间的相互作用d）a+b+c 二、判断题：在正确的题目前的括号内划“”，在错误的题目的括号内划“” （每题2分，共30分） （×）1.受审核方应对审核中发现的每个不合格都采取纠正措施,以防止同类不合格再发生。 （×）2.收集审核证据时，最好由受审核方管理资料的人帮审核员选择样本，因为他们对情况更了解。 （×）3.现场审核中完全不能偏离已编制的检查表。
GB/T23331-2012能源管理体系内审员 （idt GB/T23331-2012） 培训教材 目录 一．能源管理概述 二． GB/T23331-2012概念 三． GB/T23331-2012能源管理体系要求 四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价 五． GB/T23331-2012能源因素识别与控制程序范例 六． GB/T23331-2012内审检查表 七．能源管理体系要求培训试题 八． GB/T23331-2012认证需提供的资料
GB/T23331-2012能源管理体系内审员 培训教材 一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：
环境管理体系内审员培训讲义 ISO14011：1996 环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核 一、环境管理体系审核概述 (一)环境审核 ●定义 ●分类 按侧重的主题事项划分 (1)符合性审核； (2)应负责任审核； (3)能源审核； (4)废物最小化审核； (5)环境管理体系审核。 按侧审核方和受审核方的关系划分 (1)第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核； (2)第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核； (3)第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。 (二)环境管理体系审核 ●定义 EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。 ●技术路线 抽样：文件审核、现场审核 汇总、分析、论证比较 从总体上评价体系的符合性
●特点 (1)系统化； (2)文件化； (3)客观性。 ●分类 也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。 ●作用 内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进； 外部审核：判定受审核方EMS的符合性。 (三）相关标准 ISO14001环境管理体系——规范及使用指南 ISO14010环境审核指南——通用原则 ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核 ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求 二、环境管理体系外部审核程序 (一)内审员为什么要了解外部审核程序 (1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同， 只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核； (2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审 核方的联络员； (3)内审要满足外审的需要。 (二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核) 1启动审核 1.1提出申请*(委托方) 委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。 1.2受理申请*(认证机构) ●申请评审 ●合同评审 ●通知委托方 1.3组成审核组* 认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。 1.4确定审核范围 ●确定审核范围的意义 ●确定审核范围的原则 ●确定审核范围的条件 ●确定审核范围的责任和权限 ●确定审核范围的方式 1.5文件预审 在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。 ●文件预审的范围 环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。
内部质量审核 员培训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检杳。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的 只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此： 2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排；
2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- —丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否 满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建 立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审 委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历 2.3.1 审核员候选人应具有四年以上全日制工作实践经验（不包括培训），其中至少两年是从事有关质量活动。 2.3.2 在成为审核员并承担审核职责之前，审核员人选应具备实际经历，应通过参加四次以上的审核来实现，把各次审核算在
三、简答 1.答：组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以消除危险源及应用以下的层级控制降低职业健康安全风险： a）消除危险源； b）用危险性更低的过程、操作、材料或设备代替； c）运用工程控制和工作重组措施； d）运用管理控制措施，包括培训； e）运用足够的个体防护装备。 2.答：我隶属于办公室；其中我部门范围内的： 环境因素包括：废水排放（食堂废水）、噪声排放（电脑设备噪声）、废弃物排放（废纸、废弃电池）、资源使用（纸张使用）、能源使用（电脑、电灯使用）；危险源包括：火灾、触电、食物中毒、摔落、车辆伤害。 四、情景题 1.答：有不符合项，不符合描述：某工厂擅自将国外品牌提供的生产工艺及图纸分包给另一个工厂。不符合项：不符合GB/T19001-2016 标准8.5.3条款中组织应该爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产条款。 2.答：有不符合项，不符合描述：车间擅自将换下来的机油卖给了无资质的买油方。 不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应确保对外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度条款。 3.答：有不符合项，不符合描述：施工现场基础开挖的土裸露未覆盖、未洒水，有扬尘产生、木模板下脚料乱放、楼内建筑垃圾随处可见； 不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所是别的措施所需的过程，通过：--建立过程的运行准则；--按照运行准则实施过程控制条款。 4.答：有不符合项，不符合描述：公司未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制； 不符合项：不符合ISO45001：2018标准6.1.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以便持续主动地进行危险源辨识。过程应考虑但不限于：b）常规和非常规的活动和情形以及产生的危险源条款。 5.答：有不符合项，不符合描述：车间主任未收到公司下发的焊接作业文件； 不符合项：不符合GB/T24001-2016标准7.5.3文件化信息的控制条款中的a)在需要的时间和场所均可获得并适用；条款。
三体系内审员培训心得 培训流程： 11.25上午报名 11.25下午-11.27共2.5天讲解三体系标准 11.28讲解内审技巧 11.29上午考试 首先非常感谢公司领导给了我这个参加三体系内审员培训的机会，倍感荣幸，我也非常珍惜此次机会。这次培训的主要内容包括了对ISO9001质量管理、OHSAS18001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。 在培训的第一天，段老师讲解了湖南省多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人各司其职，做好自己分内之事，才能达到双赢局面。下面分别就质量管理、职业安全健康管理和环境管理三体系说一些自己的学习心得。 一、质量管理体系 质量管理八项原则的认识： 一个中心：以顾客为关注焦点 两个点：领导作用、全员参与 三种方法：过程方法、管理的系统方法、基于事实的决策方法 再加上持续改进和与供方的互利关系就构成了质量管理体系八大原则（PS：这是老师教的记忆方法） 质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围
三体系内审员培训心得体会范文6篇Experience of three system internal auditor training 编订：JinTai College
三体系内审员培训心得体会范文6篇 小泰温馨提示：心得体会是指一种读书、实践后所写的感受性文字。语言类读书心得同数学札记相近；体会是指将学习的东西运用到实践中去，通过实践反思学习内容并记录下来的文字，近似于经验总结。本文档根据心得体会内容要求和针对主题是培训学习群体的特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：三体系内审员培训心得体会范文 2、篇章2：三体系内审员培训心得体会范文 3、篇章3：三体系内审员培训心得体会范文 4、篇章4：内审员培训心得总结文档 5、篇章5：内审员培训心得总结文档 6、篇章6：内审员培训心得总结文档 通过此次的三体系内审员培训，我们能把课堂上所学到的东西真真切切地运用到公司上来，在此分享心得体会范文。
下面是小泰为大家收集整理的三体系内审员培训心得体会范文，欢迎大家阅读。 篇章1:三体系内审员培训心得体会范文 高尔基曾经说过：“幸福的家庭都是相似的，不幸的家 庭各有各的不幸。”质量管理体系运转良好、管理规范到位的组织不管是谁进行内审，都会取得良好的效果。但是对于大多数组织来说，选择合适的内审员，给内审员以合适的定位并适当的培训，循序渐进的培养就显得很重要。首先是定位的问题，不管是组织还是培训机构，大多把内审员定位为对其他部门的监督者、审查者。我认为，内审员首先应该是一个合格的建设者，或者是一个优秀的完善者，这里所说的建设是指本部门的体系建设。内审员应该从本部门的体系建设做起，对本部门的体系了解了，才能对整个企业的体系运转有所了解;本部门的 体系完善了，整个企业的体系运转才能相对完善，通过内部审核、管理评审、持续改进，不断的完善体系管理，强调缺陷预防、减少变差和浪费，最终才能持续满足顾客需求、并超越顾客需求。 20xx年x月x日到8月x日，公司委派我和同事在成都 参加了德国莱茵公司学术部举行的“ISO/TS16949：20xx质量 管理体系内审员培训”。由莱茵公司学术部李道钧先生主讲。
ISO 9000：2000 内 部 质 量 体 系 审 核 员 培 训 教 材 目录 内部质量体系审核概要 一．术语介绍 二．8.2.2内部审核 三．内部审核目标 四．内部审核员 五．审核技巧 六．成功解决冲突 七．审核的策划和准备 八．审核的实施 九.纠正措施的后续追踪 十．最终审核报告 十一.维持审核员的适任性 十二. 用“过程方法”的审核实例 过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ） 支持过程 管理过程 顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式 过程分析“乌龟图”
内部质量体系审核概要 一、术语介绍 □过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方 被审核的组织 □客观证据 支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格 未满足要求 □审核 什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 二、8.2.2内部审核 组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。
精品文档 内 部 质 量 审 核 员 培 训 教 材
课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000 版标准。 1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 一、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检查。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、 “过程质量审核” 、“产品质量审核” 、但也不仅限于此。 1.2.2质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动 相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2涵义 2． 1从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1存在性 2.2.2符合性 2.1.3有效性 2． 2其检查的对象包括： 2.2.1质量活动 2.2.2质量活动的结果 2.3这种检查的特点： 2.3.1系统性 2.3.2独立性 2.4质量审核也是质量活动，因此 : 2.4.1应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1确定是否符合规定要求； 2.5.2确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3为受审方提供改进的机会； 2.5.4满足法规要求； 2.5.5使受审方能被注册。 2.6质量审核分类 2.6.1审核按原因可分为： 内部审核甲方审核（第一方审核） 质量审核乙方审核（第二方审核） 外部审核 丙方审核（第三方审核）
三体系内审员培训试题 姓名: 单位: 成绩: 一、就是非题(每题2分),在( )内正确的打√,错误的打×。 １.ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件,组织再增加其她程序文件不符合标准要求。( N ) ２.八项质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。( Y ) ３.质量具有时效性,组织应不断地调整质量要求。(Y ) ４.仅向市场提供定型产品的组织,不需编制质量计划。( Y ) ５.ＧＢ／Ｔ1 ９００１的７、４、２之b)就是对组织采购人员的资格要求。( N ) ６.没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。(N ) ７.对材料生产企业而言,过程的监视与测量即对生产、加工过程的监控。( N ) ８.内审策划时应考虑拟审核过程与区域的状况、重要性,以往审核过程的结果。(Y ) ９.组织结构发生重大变化并引起职能调整,应及时追加内审。( Y) １０.为保证内审独立性,内审员对发现问题不能提出改进建议。( N ) 11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序与实施风险控制。( N ) 12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室内,并由专人管理。( Y ) 13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？(N) 14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下,即可以认为就是可容许风险了？(N) 15、组织宜明确收集法律法规等的职责(专人)、频次、方法、渠道等;专人研读,确定所收集的要求与组织环境因素的关系。(Y) 二、选择题(每题３分),将正确答案对应符号填入( )中。 １.致力于增强满足质量要求的能力的活动就是( C ) a)质量策划b)质量保证c)质量改进d)质量控制 ２.质量管理体系评价的方式有( D ) a)管理评审b)内部审核c)自我评价d))ａ＋ｂ＋ｃ ３.不合格品的可能处置方式有( D) a)返工、返修b)降级或改作它用c)让步接收或报废d)ａ＋ｂ＋ｃ ４.能成为客观证据的有(D ) a)文件规定b)观察的客观事实c)陪同人员谈话d)ａ＋ｂ ５.产品的监视与测量在以下哪个时机进行( C ) a)进货阶段b)制造过程中及加工成品后c)产品实现过程适当阶段d)ａ＋b ６.选择风险控制措施时,作为最终手段就是？ C A消除危险源,如用安全品取代危险品;B、降低风险,如用低压电器;C使用个人防护用品;D利用技术进步、改善过程控制措施; ７、验证就是提供客观证据对( B )己得到满足的认定。 a)特定的产品等同使用或应用要求b)规定要求c)合同要求d)法律法规要求
内部质量审核员 培训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 、质量审核： 1 定义： 1.1 标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检杳。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的 目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此：
2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- ——丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是 否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了 建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员 评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历
内审员培训资料 第一节内审核基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、 过程可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和 措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足 够资格。审核人员数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送 和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化， 保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠 正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出要求。 第二节审核基本概念 一.审核定义及理解 1.审核定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系统、独立并形成文件过程。 2.审核理解 (1)审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措 施提供了信息。 (2)审核主要目是确定满足审核准则程序。如： ①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。 ②评价对法律要求符合性。 ③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。 确定审核目时，应考虑方面： ②管理优先级。 ③商业意图。 ④管理体系要求。 ⑤管理和合同需要。 ⑥对供方评价需要。 ⑦顾客要求。 ⑧其他相关方要求。
⑨组织上存在潜在风险。 （3）审核准则是审核依据。 审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用法律、法规和其他要求。 （4）为确保审核有效性，应坚持审核客观性、独立性和系统方法三个核心。 审核客观性表现在： ①所获得审核证据必须是“与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其 他信息。” ②审核应对收集到证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合 项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。 审核独立性表现在： ①审核是被授权活动，授权可来自于管理者决策、公司规定、合同要求、审核 委托方以及法律法规要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作能力，且是与受审核活动/区域无直接责任人 员。 ⑤在审核准则和审核证据基础上对被审核方进行客观评价。 审核系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合情况下，才能进行 现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施有效性和一致性以及审核结论可信性。 ④审核是利用已建立方法和技巧，确保审核证据和审核发现相关性、可信性和 充分性，因此，由彼此独立审核组对同一对象审核应得出相应类似结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安 排对领导层审核，松树表应列出被审核部门主要过程和活动审核内容和审核方法。 ⑥审核系统性能在一定审核范围内实现，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同质量管理 体系方法。 二、与审核相关几个概念 1.质量管理体系 质量管理体系在质量方面指挥和控制组织管理体系.
三体系内审员培训大纲 GB/T19001:2008><#004699'>8 GB/T24001:2004 GB/T2<#004699'>8001：2011 三体系内审员培训大纲通过培训应熟练的掌握： 1、内审工作步骤 2、如何做一名称职的内审员 3、实施内审的方法、技巧（1）内审实施计划编制（2）内审检查表编制（3）首次、末次会议（4）不合格项报告编制及不合格项判定技巧（5）不合格项纠正措施及跟踪验证（6）内审报告编制第一章三体系中与审核有关的名词术语（共15个术语）一、 GB/T19001:200<#004699'>8 1、质量：一组固有特性满足要求的程度。 2、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。 3、过程：将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的一组活动。 4、审核：为获得审核证据而对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的形成文件的过程。 5、纠正措施：为消除已发现的不合格或不期望情况的原因所采取的措施。二、GB/T2<#004699'>8001： 2011 1 1、事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 2、健康损害：可确认的，由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 4、风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有的控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 5、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。三、GB/T24001：2004 1、环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他们之间的相互关系。 2、环境因素：一个组织的活动，产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3、环境影响：全部或部分的由
内审员培训教材 The latest revision on November 22, 2020
内 部 质 量 审 核 员 培 训 教 材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000版标准。1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容 第一讲基本概念
一、质量审核： 1定义： 1.1 标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检查。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称 为:“质量体系审核”、“过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2．1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 存在性 符合性 有效性
2．2 其检查的对象包括： 质量活动 质量活动的结果 这种检查的特点： 系统性 独立性 质量审核也是质量活动，因此: 应事先进行策划并作出计划安排； 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行：确定是否符合规定要求； 确定实现规定质量目标的有效性； 为受审方提供改进的机会； 满足法规要求； 使受审方能被注册。 质量审核分类
审核按原因可分为： 内部审核甲方审核（第一方审核） 质量审核乙方审核（第二方审核） 外部审核 丙方审核（第三方审核）按对象可分为： a. 产品审核 b.过程审核 c.体系审核 d.服务审核 质量审核的原因 第一方审核（内部审核） 出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2第二方审核（外部审核）
ISO50001-2011内审员培训教材 目录 一．能源管理概述 二． ISO50001-2011概念 三． ISO50001-2011能源管理体系要求 四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价 五． ISO50001能源因素识别与控制程序范例 六． ISO50001内审检查表 七．能源管理体系要求培训试题 八． ISO50001认证需提供的资料
ISO50001-2011内审员 培训教材 一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：
a)大气污染突出—碳、二氧化硫、氮氧化物（6/10、16/20） b)水污染严重--27个湖泊中25个污染，地下水50%污染 第三期绿色照明革命—淘汰白炽灯（时间表） 碳排放总量控制时间表（哥本哈根）--计量、方法（合同能源管理） -问责制； 2）能源难以支撑—煤、原油（2050-2060） 3）能源安全难以保障： a)由于能源短缺造成的安全—生存、生产。中断能源、中断供应通道、受国际价格的影响、加剧能源争夺。 b）核能的生产、运输、使用安全。 c）外交：寻求能源丰富国合作--扩大本国的国际影响力； 加大对外援助--经济问题遭于政治化（苏丹达尔富）。 4)生活质量难以提高 能源是经济社会可持续发展的重要物质基础，是国家经济的生命线。 二．能源发展战略 坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境，加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁安全的能源供应体系，以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。 1节约优先—基本国策（转变经济发展方向、鼓励节能技术开发、普及节能产
第一章目的和思路 1. 培训目的： 通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到 : ----- 会审核文件 ----- 会制定审核计划 ----- 会编制检查表 ----- 会收集客观证据 ----- 会编写不符合报告 ----- 会进行总体评价 ----- 会编写审核报告 ----- 会跟踪纠正措施 ----- 会主持首、末次会议 2.学习思路： 管理体系审核 审什么 ------ QMS 、 EMS 、 OHSMS 依据什么审 ------ ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001 如何审？ 第二章内部审核员 1. 审核员： 有能力实施审核并能胜任的人员。●国家注册审核员 ( 外审员 ) 具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(AT) 注册的审核员。●内部管理体系审核员具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。 内审员的基本要求 --- 从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。--- 具有一定的组织管理和综合评价能力。--- 需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。--- 遵纪守法、坚持原则、实事求是、作风正派。组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定--- 教育和培训，经历与个人素质--- 管理能力与工作能力保持。 2. 内审员在组织内的作用 ●对管理体系的运行起监督作用 ●对管理体系的保持和改进起参谋作用●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用●在第二、三方审核中起内外接口作用●在管理体系的运行中起带头作用。 ● 3. 内审员的职责 ●遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； ●参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； ●将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； ●验证由审核结果导致的纠正措施的有效性●整理?保存与审核有关的文件●配合和支持审核组长的工作●协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核●参加第二方审核。 4. 内审组长的职责 ●全面负责审核各阶段的工作●审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定●协助选择审核组成员●制定审核计划●代表审核组与受审核方领导接触●提交审核报告。