三体系内审员培训资料(PPT 82页).ppt

审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
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与审核有关的其他术语（2）
审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。 审核员（3.9.9）：有能力实施审核的人员。 审核组（3.9.10）：实施审核的一名或多名审核员。 技术专家（3.9.11）：提供关于被审核对象的特定知识
学习目的： 理解审核及相关的概念； 了解管理体系审核的类型（第一方、第二
方、第三方审核）、各自的作用和异同点； 理解与审核员和审核有关的审核原则； 了解管理体系审核不同阶段及主要活动；
了解审核方案与审核计划的不同点。
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审核的定义
为获得审核证据①并对其进行客观的评 价， 以确定满足审核准则②的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程
■ 内部审核方案一般由企业管理者代表负 责编制，而审核计划由该审核的内审组 长编制。
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第3章 审核活动
学习目的：了解典型审核活动的内容、掌握 内部审核方法和要求
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第1节 总则
审核活动的内容： 审核的启动 文件评审的实施 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 审核报告的编制、批准和分发 审核完成 审核后续活动的实施（该阶段通常不视为审核的一
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质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型
■ 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按 审核人员或其名义可分为第一方审核、 第二方审核和第三方审核。
■ 第一方审核又称为“内部质量/环境/职业 健康安全管理体系审核”，第二方审核 和第三方审核也称为“外部质量/环境/职 业健康安全管理体系审核”。
审核部分
第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论
第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动
第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施
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第1章 管理体系审核概论
部分）
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第2节 审核的启动
学习目的：
了解内审组长的作用和职责；
理解确定审核的目的范围和准则的作用；简 要了解内审可行性要求；
了解选择内审组的重要性和应考虑的因素， 内审组的能力要求；
■ 内部审核方案一般为年度（或季度）审 核计划（含有若干次内审），每次内审 前都要编制内审实施计划
■ 特点： “特定时间段”、“特定目 的”，。
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第2章 审核方案的管理
■ 审核方案与审核计划不同，审核计划是 对某一次具体审核的现场审核活动及时 间的安排，与审核方案是局部与总体的 关系。
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与审核有关的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
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第2章 审核方案的管理
学习目的： ■ 了解审核方案管理的概念； ■ 了解内部审核方案的范围、职责、资源
和程序； ■ 了解审核方案的实施； ■ 了解内审员能力评价的内容； ■ 了解审核方案的监视、评审和改进要求。
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第2章 审核方案的管理
■ 概念:审核方案是针对特定时间段所策划， 并具有特定目的的一组（一次或多次） 审核。审核方案包括策划、组织和实施 审核所必要的所有活动。
量/环境/职业健康安全管理手册等其他MS文件。
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与审核有关的其他术语（1）
审核原则：审核应该遵循的若干原则
——与审核员有关的原则：1）道德行为：诚信、正直、 保守秘密
2）公正表达 ：真实、准确报告的义务 3）职业修养：勤 奋、判断力
——与审核有关的原则：独立性/基于证据的方法
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有 特定目的的一组（一次或多次）审核
审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限 的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本 的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
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质量/环境/职业健康 安全管理体系审核
质量/环境/职业健康安全管理体系审核 定义
为获得质量/环境/职业健康安全管理体 系的审核证据，并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的形成文件的过程。
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质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点
■ 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则 程序。
■ 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部 门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。
■ 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报 告等均应形成文件。
质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程
或技术的人员。
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审核原则 (1)
一、与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没 有解决的分歧意见。
职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相 关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
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审核原则(2)
二、与审核有关的原则
独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的
冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和 结论仅建立在审核证据的基础上。 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重 现的审核结论的合理方法