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三体系内审员培训讲义PPT课件
➢ 在审核组中，技术专家不作为审核员
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
三合一体系内审员培训课件
环境管理体系
重点关注企业的环境管 理，包括环境保护、资 源利用、污染预防等方 面的管理和控制。
职业健康安全 管理体系
重点关注员工的职业健 康和安全，包括风险管 理、安全防范、健康检 查等方面的管理和控制 。
三合一体系的 特点
三个子管理体系相互关 联、相互影响，需要综 合考虑各方面的因素， 实现全面管理和控制。
05
案例分析与实战演练
企业实际案例分析
选取不同行业的实际案例进行分析，例如：某制造企业、某 医疗企业、某金融企业等，展示三合一体系在不同企业中的 应用。
分析案例中企业的组织结构、业务流程、风险控制等方面， 解释三合一体系在其中的作用和价值。
内审实战模拟演练
设计不同行业的模拟企业背景资料，让学员进行实战演练 ，例如：模拟某制造企业的生产流程、模拟某金融企业的 资金流向等。
和依据，制定详细的审核计划。
编制内审检查表
02
根据审核范围和要点，结合组织实际情况，编制科学合理的内
审检查表，确保审核的全面性和有效性。
实施内审
03
按照内审计划和检查表，组织内审员进行现场审核，确保审核
的顺利进行。
内审中的沟通与协调
沟通技巧
在内审过程中，需要与被审核部门、相关负责人和员工进行有效的沟通，了 解实际情况，确保审核的准确性和公正性。
培训反馈与改进措施
根据参训员工的反馈和评价，对培训内容和培 训方式进行改进，提高培训质量和效果。
对于存在的问题和不足，采取相应的改进措施 ，例如增加培训内容、优化培训方式、加强师 资队伍建设等。
对于成功的培训内容和方式，总结经验并加以 推广应用，以提高培训效果和水平。
培训成果的跟踪与落实
建立培训档案，对参训员工的培训成果进行跟踪和 评估，以便了解员工在工作中是否能够将所学知识
三体系内审员培训课程
4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神
三标体系内审员培训PPT课件
要环节被遗漏。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
三合一体系内审员培训课件
2013-8-12
24
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的系统和完整 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
2013-8-12 25
检查表编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
2013-8-12 41
问 题 举 例
封闭式问题
会议结束了吗？ 你喜欢你的工作吗？
开放式问题
会议是如何结束的？ 你喜欢你的工作的
哪些方面？
你还有问题吗？
2013-8-12
你有什么问题？
42
审核沟通技巧（二）
审核员提问时的六个朋友： 1.何时 2.何地 3.做了什么 4.怎么做 5.谁 6.拿给我看看
2013-8-12 3
哪些文件需要控制?
文件 内部文件
外部文件
体系文件
公司制 度
供应商
客户
政府/主管部门
手 程 作 册 序 业 文 指 件 引
2013-8-12
表 格 样 本
人 事 制 度
财 务 制 度
机器 设备 说明 书
材 质 说 明
图 纸
合 同
外 来 的 书 函
法 规 及 行 业 标 准
主 管 部 门 通 知
2013-8-12 39
审核方法
提问与交谈；
查阅文件和记录；
现场观察和测试。
2013-8-12
40
审核沟通技巧（一）
审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双 向沟通过程。 面谈技巧 ——得当的提问 ——说要少，听要多 （2、8原则） ——选择适当的面谈对象 面谈时，审核员应自始至终保持礼貌、友善的态度。 如：对面谈对象及内容表示兴趣，对误解要耐心，避 免打断、干扰、反驳对方的谈话。“请”和“谢谢” 适时使用，保持客观、公正的态度等 。
三标体系内审员培训课件课件
05
三标体系内审员经验分享与交流
内审员的经验分享
01
审核前的准备
内审员需要了解审核的流程、标准和要求，并准备相关的文件和资料
。同时，还需要了解企业的实际情况，以便更好地发现问题和解决问
题。
02
审核中的技巧
内审员需要掌握审核的技巧和方法，如如何进行有效的沟通、如何记
录审核发现、如何判断问题的严重性等。同时，还需要注意细节和风
文件化管理
三标体系要求建立文件化的管理体系，将管理体 系流程化、程序化和规范化，明确各个岗位的职 责和权限，确保管理体系的有效执行。
全员参与
三标体系要求全员参与，包括员工、供应商、股 东和客户等。企业应该加强培训和教育，提高员 工的意识和技能水平，促进员工参与到管理体系 中来。
审核和监控
三标体系要求建立审核和监控机制，对管理体系 的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改 ，并对管理体系进行持续改进和优化。
展望未来
通过培训，内审员可以更好地了解三标体系的重要性和作用，以及自己在审 核中所扮演的角色和责任。同时，还可以展望未来管理体系的发展趋势和方 向，以便更好地完善自己的审核能力和综合素质。
06
三标体系内审员常见问题及解答
内审员常见问题及解决方案
问题
对三标体系的理解不够深入，无法 掌握审核要点。
解决方案
总结词
内审员在项目中如何进行审核的经验
详细描述
介绍了一个内审员在项目中进行审核的案例，包括审核前的准备、审核过程 中的注意事项、审核后的总结等。
案例三：内审员如何提高审核能力
总结词
提高审核能力的技巧和方法
详细描述
介绍了一些提高审核能力的技巧和方法，包括如何掌握审核标准、如何进行有效 的沟通、如何处理审核中出现的问题等。
三体系管理评审培训教材PPT幻灯片
管理评审培训教材
1
管理评审的目的
管理评审目的：
按计划的时间间隔评审质量、环境、职业健康安全管理体系，寻求改
进的机会，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方
向一致。
备注：
①管理评审可以包括对质量方针、质量目标的评审；
②体系审核的结果是管理评审的输入；
③管理评审由最高管理者主持。
2
15
管理评审的准备（输入）
品质部：
一、质量、环境、职业健康安全目标达成情况
二、审核结果（包括抽查、日常监督检查、内审、外审）
三、过程绩效报告（检验和试验过程、不合格品过程、纠正和与预防措施过程）
a)检验和试验过程
b)不合格品控制过程
c)纠正和与预防措施过程
四、不良质量成本的定期报告和评估
②管理评审由最高管理者主持，管理者代表组织；
③管理评审实施前应制定计划，并准备相应的输入资料
④管理评审应根据具体的实际情况采取适宜的方式；
⑤管理评审结束后，应形成相应决议，即输出；
⑥管理评审发现的改进机会应采取纠正措施，并验证实
施效果。
5
管理评审的策划安排
管理评审的一般流程：
规定管理评审的时间 发出会议通知或计划 准备输入资料 召开管理评审会议 编制管理评审报告 采取纠正/预防措施 验证有效性并汇报
管理评审的特点
管理评审的执行者是公司的最高管理者，最高管理者不是一个人，而是一 个管理群体：
①有效性评价：
——质量环境职业管理体系是否实现方针和目标；
②适宜性评价：
——是否适合组织内外Hale Waihona Puke 环境的变化，是否需要加以改进；
③充分性评价：
——过程识别是否充分；
1
管理评审的目的
管理评审目的：
按计划的时间间隔评审质量、环境、职业健康安全管理体系，寻求改
进的机会，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方
向一致。
备注：
①管理评审可以包括对质量方针、质量目标的评审；
②体系审核的结果是管理评审的输入；
③管理评审由最高管理者主持。
2
15
管理评审的准备（输入）
品质部：
一、质量、环境、职业健康安全目标达成情况
二、审核结果（包括抽查、日常监督检查、内审、外审）
三、过程绩效报告（检验和试验过程、不合格品过程、纠正和与预防措施过程）
a)检验和试验过程
b)不合格品控制过程
c)纠正和与预防措施过程
四、不良质量成本的定期报告和评估
②管理评审由最高管理者主持，管理者代表组织；
③管理评审实施前应制定计划，并准备相应的输入资料
④管理评审应根据具体的实际情况采取适宜的方式；
⑤管理评审结束后，应形成相应决议，即输出；
⑥管理评审发现的改进机会应采取纠正措施，并验证实
施效果。
5
管理评审的策划安排
管理评审的一般流程：
规定管理评审的时间 发出会议通知或计划 准备输入资料 召开管理评审会议 编制管理评审报告 采取纠正/预防措施 验证有效性并汇报
管理评审的特点
管理评审的执行者是公司的最高管理者，最高管理者不是一个人，而是一 个管理群体：
①有效性评价：
——质量环境职业管理体系是否实现方针和目标；
②适宜性评价：
——是否适合组织内外Hale Waihona Puke 环境的变化，是否需要加以改进；
③充分性评价：
——过程识别是否充分；
三体系内审员培训资料.ppt
恩特工作室
9
质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点
■ 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则 程序。
■ 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部 门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。
■ 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报 告等均应形成文件。
质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程
恩特工作室
10
质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型
■ 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按 审核人员或其名义可分为第一方审核、 第二方审核和第三方审核。
■ 第一方审核又称为“内部质量/环境/职业 健康安全管理体系审核”，第二方审核 和第三方审核也称为“外部质量/环境/职 业健康安全管理体系审核”。
恩特工作室
3
与审核有关的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
审核部分
第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论
第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动
第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施
恩特工作室
三标管理体系内审员培训课件
管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核
审核目的： a) 体系认证注册； b) 减少重复的第二方审核； c) 查证是否满足法规或其它规定要求。 主要审核准则： ☞ GB/T19001-2016标准
☞ GB/T24001-2016标准 ☞ GB/T28001-2011 标准 ☞ 管理体系文件 ☞ 适用的法律法规
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
Байду номын сангаас 主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.3 收集并审阅有关文件
a) 收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、 程序文件、作业文件和规定等； b) 审阅程序文件并作好审查记录； c) 审阅文件(注:内审可不单独作)。 ☞ 目的:了解组织的管理体系文件是否满足 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016、 GB/T280012011标准的要求，从而确定能否进行现场审核，为 制订审核计划收集必要的信息。
三体系内审员培训资料PPT课件
7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购资讯 7.4.3采购产品的验证
7.5生产和服务供应 7.5.1运作控制 7.5.2过程的确认 7.5.3标识与可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护
7.6监视和测量装置的控制
. QMS/EMS/OHS三体系培训
8 量测分析和改善
8.1策划 8.2监视和测量
2、区域性失效：无测试设备台帐、无周检、 缺校准记录、人员未经培训、校准规程已作废、环 境条件不满足要求等。
3、对产品或管理体系运行产生严重后果：成 品检验一台主要设备精度不够，且久未校准，不能 保证出厂的都是合格产品或计量室内审时发现的严 重不合格项无任何纠正措.施等。
QMS/EMS/OHS三体系培训
四、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
. QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
9
第一章 管理体系基础知识
五、管理体系的文件结构
第一阶
管理手册 决策全公司的品质方向，期望大家应该做什么。
（5）编写不合格报告
（6）请受审核部门在不合格报告上签字确认
（7）要求并指导受审核部门制定纠正措施
（8）跟踪纠正措QM施S/E，MS/验O.HS证三体效系培训果
质量、安全、环境
32
第四章 纠正措施的跟踪
. QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
33
纠正——对不合格的一种处置，为消
除已发现的不合格所采取的措施。
7
第一章 管理体系基础知识
三、建立管理体系的正确思路
三体系内审员培训课程ppt课件
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• • • • •
准确理解标准要求 整理公司现行有效的管理制度文件 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 领导作用 全员参与
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
12
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
15
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
质量、安全、环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
三体系内审员培训资料PPT课件
1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果 2、宣布审核结果和审核结论； 3、提出纠正措施追踪要求； 4、宣布现场审核结束。
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
3
什么是国家标准体系？
国家标准； 行业标准； 地方标准； 企业标准
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
4
ISO9000 系列标准
1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订 包括四个基本文件 规定产品和服务方面的质量管理体系要求 被国际(150多个国家)广泛采用的质量管理体系 中国版：GB/T19001-2008 2009年3月1日实施
4.2.1一般要求
5.5.3内部沟通
4.2.2品质手册
5.5.4外部沟通
4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
. QMS/EMS/OHS三体系培训
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限
4.2文件化要求
5.5.2管理者代表
. QMS/EMS/OHS三体系培训
QES三体系审核培训幻灯片课件
五、审核结论(audit conclusion) 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的 审核结果。 [要点] 内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论 有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在质量/环境/职业健康安全管理体 系 (QMS/EMS/OHS) 上 的 重 大 缺 陷 ， 必 须 立 即 纠 正 。 在上述b)、c)两种情况下，内部审核员必须要求 受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核 部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送 至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。
7）准确掌握方有关健康安全方面的特殊性， 有能力对其管理体系中有专业特点的活动 进行控制的有效性作出恰当评价；
8）了解特定行业的最新技术知识； 9）能够判定受审核方的管理活动与法律、法
规和制度的符合性； 10）作为审核组长还必须具备一定的组织、
领导与控制审核过程的能力。
核查表
1）核查表即是开展管理体系审核所拟检查内容的 清单；
部门所涉及要素及其职责为依据进行编写； 3．编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪
些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系 起来编写； 4．应突出显著影响后果因素控制的各个环节； 5．抽样应具有代表性； 6．根据经验和知识，确定核查表的繁简程度； 7. 每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特 别是审核的深度和广度更应深入考虑。
核查表的作用
1. 使审核工作规范化 2. 明确审核目标，保持审核节奏 3. 作为审核记录 4. 帮助记忆 5． 减少不必要的工作量和避免重复 6． 树立审核员的形象
第二方审核目的
选择合适的供应商或合作伙伴 证实供应商或合作伙伴满足规定要求 促进供应商或合作伙伴改进绩效
三标体系内审员培训PPT课件
顾客满意,保护环境,员工健康安全； —在接受外部审核前，及时采取纠正／预防措施；
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管理体系审核的基本概念
（3）内部审核员的作用 内部审核员通常来自本组织，担负着： —对组织质量管理体系是否符合产品实现策划的安排
和国际质量管理体系标准要求，以及组织确定的要 求做出评价，对组织质量管理体系的有效实施和持 续改进起监督和推动作用。
一、审核的必要性
审核是组织质量\环境\职业健康安全管理体系正常运行并保持 稳定的有效管理手段，也是推动组织质量\环境\职业健康安全管 理体系持续改进的基本方法。
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管理体系审核的基本概念
ISO9000：2005《质量管理体系——基础和术 语》标准在有关“质量管理体系审核”要求中 强调了审核的必要性：
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管理体系审核的基本概念 （5）保持内部审核记录。 2、第二方审核 （1）什么是第二方审核 第二方审核是由组织的顾客或由其他人以顾客的名
义进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要 求。审核的结果通常作为顾客决定购买的因素。
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管理体系审核的基本概念
（2）实施第二方审核的主要理由 —质量、环境、职业健康安全管理体系标准要求 —为确保产品符合规定的采购要求； —为保护环境预防污染； —为保障员工健康安全； —建立互利的供方关系
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管理体系审核的基本概念
4、审核是一项授权的活动 审核授权可来自管理者的决策、合同要求、
审核委托方或法律要求。审核授权是以信任为 基础的，审核方在审核期间获得的有关受审核 方的文件内容和信息应予以保密。
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管理体系审核的基本概念
5、审核一致性 审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同
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管理体系审核的基本概念
（3）内部审核员的作用 内部审核员通常来自本组织，担负着： —对组织质量管理体系是否符合产品实现策划的安排
和国际质量管理体系标准要求，以及组织确定的要 求做出评价，对组织质量管理体系的有效实施和持 续改进起监督和推动作用。
一、审核的必要性
审核是组织质量\环境\职业健康安全管理体系正常运行并保持 稳定的有效管理手段，也是推动组织质量\环境\职业健康安全管 理体系持续改进的基本方法。
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管理体系审核的基本概念
ISO9000：2005《质量管理体系——基础和术 语》标准在有关“质量管理体系审核”要求中 强调了审核的必要性：
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管理体系审核的基本概念 （5）保持内部审核记录。 2、第二方审核 （1）什么是第二方审核 第二方审核是由组织的顾客或由其他人以顾客的名
义进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要 求。审核的结果通常作为顾客决定购买的因素。
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管理体系审核的基本概念
（2）实施第二方审核的主要理由 —质量、环境、职业健康安全管理体系标准要求 —为确保产品符合规定的采购要求； —为保护环境预防污染； —为保障员工健康安全； —建立互利的供方关系
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管理体系审核的基本概念
4、审核是一项授权的活动 审核授权可来自管理者的决策、合同要求、
审核委托方或法律要求。审核授权是以信任为 基础的，审核方在审核期间获得的有关受审核 方的文件内容和信息应予以保密。
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管理体系审核的基本概念
5、审核一致性 审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同
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与审核有关的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限 的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本 的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
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8Hale Waihona Puke 质量/环境/职业健康 安全管理体系审核
质量/环境/职业健康安全管理体系审核 定义
为获得质量/环境/职业健康安全管理体 系的审核证据，并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的形成文件的过程。
或技术的人员。
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审核原则 (1)
一、与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没 有解决的分歧意见。
■ 内部审核方案一般为年度（或季度）审 核计划（含有若干次内审），每次内审 前都要编制内审实施计划
■ 特点： “特定时间段”、“特定目 的”，。
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第2章 审核方案的管理
■ 审核方案与审核计划不同，审核计划是 对某一次具体审核的现场审核活动及时 间的安排，与审核方案是局部与总体的 关系。
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第2章 审核方案的管理
学习目的： ■ 了解审核方案管理的概念； ■ 了解内部审核方案的范围、职责、资源
和程序； ■ 了解审核方案的实施； ■ 了解内审员能力评价的内容； ■ 了解审核方案的监视、评审和改进要求。
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第2章 审核方案的管理
■ 概念:审核方案是针对特定时间段所策划， 并具有特定目的的一组（一次或多次） 审核。审核方案包括策划、组织和实施 审核所必要的所有活动。
职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相 关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
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审核原则(2)
二、与审核有关的原则
独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的
冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和 结论仅建立在审核证据的基础上。 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重 现的审核结论的合理方法
审核部分
第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论
第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动
第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施
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第1章 管理体系审核概论
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质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型
■ 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按 审核人员或其名义可分为第一方审核、 第二方审核和第三方审核。
■ 第一方审核又称为“内部质量/环境/职业 健康安全管理体系审核”，第二方审核 和第三方审核也称为“外部质量/环境/职 业健康安全管理体系审核”。
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质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点
■ 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则 程序。
■ 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部 门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。
■ 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报 告等均应形成文件。
质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程
部分）
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第2节 审核的启动
学习目的：
了解内审组长的作用和职责；
理解确定审核的目的范围和准则的作用；简 要了解内审可行性要求；
了解选择内审组的重要性和应考虑的因素， 内审组的能力要求；
■ 内部审核方案一般由企业管理者代表负 责编制，而审核计划由该审核的内审组 长编制。
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第3章 审核活动
学习目的：了解典型审核活动的内容、掌握 内部审核方法和要求
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第1节 总则
审核活动的内容： 审核的启动 文件评审的实施 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 审核报告的编制、批准和分发 审核完成 审核后续活动的实施（该阶段通常不视为审核的一
量/环境/职业健康安全管理手册等其他MS文件。
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与审核有关的其他术语（1）
审核原则：审核应该遵循的若干原则
——与审核员有关的原则：1）道德行为：诚信、正直、 保守秘密
2）公正表达 ：真实、准确报告的义务 3）职业修养：勤 奋、判断力
——与审核有关的原则：独立性/基于证据的方法
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有 特定目的的一组（一次或多次）审核
学习目的： 理解审核及相关的概念； 了解管理体系审核的类型（第一方、第二
方、第三方审核）、各自的作用和异同点； 理解与审核员和审核有关的审核原则； 了解管理体系审核不同阶段及主要活动；
了解审核方案与审核计划的不同点。
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审核的定义
为获得审核证据①并对其进行客观的评 价， 以确定满足审核准则②的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程
审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
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与审核有关的其他术语（2）
审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。 审核员（3.9.9）：有能力实施审核的人员。 审核组（3.9.10）：实施审核的一名或多名审核员。 技术专家（3.9.11）：提供关于被审核对象的特定知识