中登深分限售股份登记存管业务指南
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挂牌集团公司办理股票限售及解除限售业务页数:17
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中登深分限售股份登记存管业务指南页数:19
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中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver0.98)(带修订痕迹)
中国结算工程技术文档中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一四年十二月关于本文档前言为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我司”）将对结算系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。
为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关技术系统，本公司特此编制和发布本指南。
本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通知。
请各结算参与人根据我司仿真测试和全网测试的计划，尽快做好相关技术准备。
本指南红色部分为变更部分。
技术咨询电话：（0755）25947523、25946080电子邮箱：xtyh@QQ群：91355646目录一、背景简介 (1)二、接口变动简要描述 (1)三、各接口变动前后对比 (3)3.1 清算明细接口规范变更 (3)3.2 交收结果接口规范变更 (7)3.3 资金结算接口规范变更 (12)3.4 其它接口规范 (29)四、接口文件命名调整 (32)五、业务类别编码规则说明 (32)附件一、清算明细接口规范 (35)附件二、交收结果接口规范 (70)附件三、资金结算接口规范 (88)附件四、其它接口规范 (110)附件五、深圳市场结算数据接口业务类别汇编 (116)附件六、股票质押式回购部分购回业务说明 (121)中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南一、背景简介为支持深圳证券市场的发展，配合深圳证券交易所第五版交易系统的建设，中国结算深圳分公司（以下简称“我司”）拟对现有登记结算系统进行优化升级改造。
我司系统优化改造分两期进行，一期主要为清算交收系统的优化改造，二期主要为登记存管系统的优化改造。
目前我司正在推进系统优化一期项目的开发改造工作。
根据结算系统优化项目的需要，以及市场调研走访情况，为切实提高对结算参与人的服务水平，我司决定对登记结算数据接口进行相应调整。
中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2011年8月版)
附件一原各地登记公司的承继单位或原始凭证保管单位机构代码机构名称承继单位或原始凭证保管单位机构代码机构名称承继单位或原始凭证保管单js001北京登记公司中信证券js032南方登记公司远东证券js002南京登记公司南京证券js033西安登记公司众成证券js003福建交易中心华宝证券js034新疆登记公司宏源证券js004重庆登记公司西南证券js036青海登记公司天源证券js005江苏登记公司华泰证券js037吉林登记公司东北证券js006河南登记公司众成证券js038山西登记公司山西证券js007安徽登记公司华安证券js039贵州登记公司海通证券js008湖南登记公司众成证券js040河北登记公司远东证券js009无锡登记公司国联证券js045内蒙登记公司恒泰证券js010徐州登记公司华泰证券js047广西登记公司国海证券js011江西登记公司国盛证券js048潍坊登记公司齐鲁证券js012浙江登记中心方正证券js053三峡登记中心远东证券js013沈阳交易中心众成证券js054惠州登记公司联讯证券js014天津登记公司国元证券js055大连登记公司齐鲁证券js016宁夏登记公司南京证券js059东莞登记公司东莞证券js018哈尔滨登记公司江海证券js060茂名登记公司安信证券js021苏州登记公司东吴证券js061梅州登记公司安信证券js022武汉登记中心长江证券js063顺德登记公司安信证券js023厦门登记公司厦门证券js065鲁登威海登记处齐鲁证券js024宁波登记公司爱建证券js066沈阳登记公司沈阳诚浩证券js025云南登记公司红塔证券js067青岛登记公司中信万通证券js026山东登记公司天同证券js068皖登马鞍山办银河证券js027黑龙江登记公司海通证券js069辽宁海通登记公司海通证券js028安徽交易中心华安证券js071镇江登记公司华泰证券js029四川交易中心华西证券js072辽宁登记公司信达证券
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）作为中国证券市场的核心机构之一，负责证券发行人（以下简称“发行人”）业务的资金管理和结算服务。
本文将详细介绍中国结算深圳的发行人业务资金专户业务，并提供一份详尽的指南，以便发行人和相关从业人员能够更好地了解和操作该业务。
一、业务概述发行人业务资金专户是指发行人为履行证券发行相关义务，通过委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务的业务。
通过发行人业务资金专户，发行人可以实现资金专项管理，提高资金使用效率，并且充分利用中国结算深圳的技术和风险控制能力，确保资金安全和交易的顺利进行。
二、业务申请与办理流程1.业务申请（1）发行人在发行计划确定后，应向中国结算深圳提交发行人业务资金专户业务申请。
（2）申请材料包括：发行人业务资金专户业务申请书、发行计划、发行人证照复印件、法定代表人授权委托书、发行人章程或合同等相关文件。
2.业务审核与批复（1）中国结算深圳接收申请后，将对申请材料进行审核，如果不符合要求，将通知发行人补充或修改。
（2）审核通过后，中国结算深圳将根据审批结果，向发行人颁发发行人业务资金专户开户函。
3.资金专户开户（1）发行人根据中国结算深圳的要求和指引，按照开户函的内容和要求开立发行人业务资金专户。
（2）开户流程包括：填写开户申请表、签订资金资产管理委托协议、提交相关证照及材料，完成系统登录授权等。
4.委托资金管理与结算服务（1）发行人根据业务需求，委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务。
（2）资金管理服务包括：资金划转、资金测算、结息清算等。
（3）结算服务包括：证券发行款托管、扣划费用、发放清算款项等。
5.业务结算与了结（1）发行人业务完成后，中国结算深圳将根据业务需求进行结算和结息清算。
（2）发行人需按照要求提交业务了结申请，并提供相关资料和证明。
三、业务注意事项1.发行人应按照中国结算深圳的要求和规定，如实提供相关资料，并确保资料的准确性和完整性。
中登深圳分公司关于办理股权激励业务操作指南
（三）完成授予登记 1、本公司收到经上市公司确认的《证券登记申报明细清单》后，
将拟授予的限制性股票登记在激励对象的证券账户内。 2、本公司在深交所出具的《股权激励计划限制性股票授予登记
通知书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。 3、上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理
有关信息披露事宜。 （四）出具授予登记的结果 本公司将于完成限制性股票授予登记后的次一工作日，向上市公司
中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司上市公司股权激励业务操作指
南
1
2
目录
第一章 业务概述 第二章 限制性股票业务的办理 第一节 限制性股票的授予登记 第二节 限制性股票的解除限售 第三节 限制性股票的回购注销
第三章 股票期权业务的办理 第一节 股票期权的授予登记 第二节 股票期权的批量行权 第三节 股票期权的自主行权 第四节 股票期权数量及行权价格的调整 第五节 股票期权的注销
10
市公司股权激励限制性股票回购注销确认书》为本公司办理限制性股票 注销登记的最终依据。
2、本公司向上市公司出具《付款通知》，上市公司收到该付款通 知书后，应及时将有关款项划本公司指定的账户内。
（四）完成注销登记 1、本公司在完成回购登记后的次一工作日，注销回购的股份。 2、本公司在深交所出具的《上市公司股权激励计划限制性股票回 购注销确认书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。 3、上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有 关信息披露事宜。 二、收费标准 本公司将向上市公司收取过户登记手续费和印花税，具体计算方式 是 过户登记手续费＝证券面值×股数× 证券非交易过户手续费率 过户登记印花税＝所涉证券上一交易日收市价×股数×证券交易 印花税率 证券非交易过户手续费率按最新标准执行，双边收取，现为 1‰， 单边上限为 10 万元；证券交易印花税率按国家最新标准执行，印花税 单边或双边收取，现为单边收取，税率为 1‰。 三、注意事项 上市公司办理此项业务填报数据时，应认真准备数据并确保数据的 准确。
将拟授予的限制性股票登记在激励对象的证券账户内。 2、本公司在深交所出具的《股权激励计划限制性股票授予登记
通知书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。 3、上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理
有关信息披露事宜。 （四）出具授予登记的结果 本公司将于完成限制性股票授予登记后的次一工作日，向上市公司
中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司上市公司股权激励业务操作指
南
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目录
第一章 业务概述 第二章 限制性股票业务的办理 第一节 限制性股票的授予登记 第二节 限制性股票的解除限售 第三节 限制性股票的回购注销
第三章 股票期权业务的办理 第一节 股票期权的授予登记 第二节 股票期权的批量行权 第三节 股票期权的自主行权 第四节 股票期权数量及行权价格的调整 第五节 股票期权的注销
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市公司股权激励限制性股票回购注销确认书》为本公司办理限制性股票 注销登记的最终依据。
2、本公司向上市公司出具《付款通知》，上市公司收到该付款通 知书后，应及时将有关款项划本公司指定的账户内。
（四）完成注销登记 1、本公司在完成回购登记后的次一工作日，注销回购的股份。 2、本公司在深交所出具的《上市公司股权激励计划限制性股票回 购注销确认书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。 3、上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有 关信息披露事宜。 二、收费标准 本公司将向上市公司收取过户登记手续费和印花税，具体计算方式 是 过户登记手续费＝证券面值×股数× 证券非交易过户手续费率 过户登记印花税＝所涉证券上一交易日收市价×股数×证券交易 印花税率 证券非交易过户手续费率按最新标准执行，双边收取，现为 1‰， 单边上限为 10 万元；证券交易印花税率按国家最新标准执行，印花税 单边或双边收取，现为单边收取，税率为 1‰。 三、注意事项 上市公司办理此项业务填报数据时，应认真准备数据并确保数据的 准确。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南
经证券主管部门批准纳入本公司登记簿记系统的其他证券的权益 分派及配股登记业务参照本指南执行。
三、证券发行人的权益分派和配股登记业务由本公司登记存管部统 一受理。
证券发行人的权益分派业务包括送红股、公积金转增股本登记（以 下统称“送转股”）、现金红利派发及派息兑付。
四、权益分派前，A 股、基金和债券发行人需申请权益登记日（以 下简称“R 日”），B 股发行人需申请最后交易日（以下简称“T 日”）。 如遇到 R 日或 T 日与相关规则或业务安排有冲突，本公司与发行人协商 后确定；若协商未果，本公司有权不接受发行人的权益分派申请。
六、明确冻结股份可参与配股。股份冻结不影响股东认购 配股，其可通过托管券商参与认购。
七、明确其他业务处理方式。包括 B 股自派范围的选择、 期权数量和行权价格调整、零碎息处理、QDII 型 LOF 场内份 额的现金红利派发等内容。
特此通知
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 发行人权益分派及配股登记业务指南（2013 年版）》
二○一三年九月四日
2
附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
三、证券发行人的权益分派和配股登记业务由本公司登记存管部统 一受理。
证券发行人的权益分派业务包括送红股、公积金转增股本登记（以 下统称“送转股”）、现金红利派发及派息兑付。
四、权益分派前，A 股、基金和债券发行人需申请权益登记日（以 下简称“R 日”），B 股发行人需申请最后交易日（以下简称“T 日”）。 如遇到 R 日或 T 日与相关规则或业务安排有冲突，本公司与发行人协商 后确定；若协商未果，本公司有权不接受发行人的权益分派申请。
六、明确冻结股份可参与配股。股份冻结不影响股东认购 配股，其可通过托管券商参与认购。
七、明确其他业务处理方式。包括 B 股自派范围的选择、 期权数量和行权价格调整、零碎息处理、QDII 型 LOF 场内份 额的现金红利派发等内容。
特此通知
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 发行人权益分派及配股登记业务指南（2013 年版）》
二○一三年九月四日
2
附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
证券登记存管业务简介-中国登记结算公司张华
上市公司需对网下预登记结果进行确 认，本公司根据确认结果进行正式登 记
二、证券发行 登记
中国结算深圳分公司
注意事项
不同发行方式提交的登记材料 不同，发行人事先与本公司联 系，做好相应准备
督促未开户的发起人股东尽早 开立深市A股账户
认真阅读我司的《新股发行登 记业务指南》
三、权益分派
有关规定 操作流程 办理业务要点 注意事项 出错实例介绍
股东代码
○ 深市A股证券账户号
投资者注册号
○ 与股东资料库一致
二、证券发行登记
托管单元 开通状态
余股登记
依据《承销协 议》，否则，先 登记后上报公司 总部和证券业协 会
中国结算深圳分公 司
二、证券发行登记
股份性质 ○ 公开发行之前已发行的股份 ● 05——限售流通股（个人） ● 06——限售流通股（机构） ○ 网下询价股份 ● 01——基金配售股份（不含社保基金） ● 03——一般法人配售股份
三、权益分派
上市公司拟定 权益分派公告
本公司确定 股权登记日
深交所核定 权益分派公告
仅分红股无此步骤 本公司系统操作 接收退税款
中国结算深圳分公司 刊登公告 划款
红
股－手续费
现金股利－手续费＋现 金股利
三、权益分派
办理业务要点 ➢ R日-股权登记日 ➢ R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户 ➢ R+1日，现金股利到达投资者资金账户 ➢ 本公司代扣个人投资者、基金10％个人所得税 ➢ 代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门
网上资金划拨 ➢ T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本
公司。
➢ T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付
二、证券发行 登记
中国结算深圳分公司
注意事项
不同发行方式提交的登记材料 不同，发行人事先与本公司联 系，做好相应准备
督促未开户的发起人股东尽早 开立深市A股账户
认真阅读我司的《新股发行登 记业务指南》
三、权益分派
有关规定 操作流程 办理业务要点 注意事项 出错实例介绍
股东代码
○ 深市A股证券账户号
投资者注册号
○ 与股东资料库一致
二、证券发行登记
托管单元 开通状态
余股登记
依据《承销协 议》，否则，先 登记后上报公司 总部和证券业协 会
中国结算深圳分公 司
二、证券发行登记
股份性质 ○ 公开发行之前已发行的股份 ● 05——限售流通股（个人） ● 06——限售流通股（机构） ○ 网下询价股份 ● 01——基金配售股份（不含社保基金） ● 03——一般法人配售股份
三、权益分派
上市公司拟定 权益分派公告
本公司确定 股权登记日
深交所核定 权益分派公告
仅分红股无此步骤 本公司系统操作 接收退税款
中国结算深圳分公司 刊登公告 划款
红
股－手续费
现金股利－手续费＋现 金股利
三、权益分派
办理业务要点 ➢ R日-股权登记日 ➢ R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户 ➢ R+1日，现金股利到达投资者资金账户 ➢ 本公司代扣个人投资者、基金10％个人所得税 ➢ 代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门
网上资金划拨 ➢ T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本
公司。
➢ T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付
中登公司非上市公众公司股份登记存管业务实施细则(试行)
关于发布《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》的通知各市场参与主体：为落实中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》，规范非上市公众公司股份登记存管工作，保护投资者合法权益，本公司制定了《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》，现予以发布，并自发布之日起实施。
附件：《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》中国证券登记结算有限责任公司二○一三年一月十八日非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）第一章总则第一条为规范非上市公众公司（以下简称公众公司）股份集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《非上市公众公司监督管理办法》、《证券登记结算管理办法》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《证券登记规则》等规定，制定本细则。
第二条本细则适用于公众公司股份的集中登记存管业务。
第三条本公司依法受公众公司委托办理其股份的登记及相关服务业务，公众公司应当与本公司签订服务协议，明确双方的权利义务关系。
公众公司股份应当存管在本公司，本公司设立电子化证券簿记系统对股份实行无纸化管理。
第四条股份应当登记在证券持有人本人名下，投资者持有的股份以本公司证券簿记系统记录的数据为准。
依据法律、行政法规和中国证监会的规定，公众公司股份记录在名义持有人名下的，从其规定。
第五条本公司可以委托证券经营机构等相关机构作为本公司登记业务代理机构。
登记业务代理机构的资质认定、申请程序、代理业务范围等，由本公司另行规定。
第六条本公司根据业务申请人的申报，办理公众公司股份登记存管业务。
本公司对业务申请人提供的申请材料进行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确、完整、可用。
第二章初始登记第七条公众公司首次将其股份在本公司登记或其后实施股份定向发行、配股等行为的，应当按照中国证监会的有关规定及时向本公司申请办理股份的初始登记。
第八条公众公司股份已在地方股权服务机构管理的，公众公司应委托该机构向本公司申请办理初始登记。
登记公司关于限售股份的业务指南
登记公司关于限售股份的业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)发布了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。
中国结算深圳分公司表示，发布上述指南是为规范限售股份登记存管业务、提高市场效率。
据上市公司股改一般规定，持股比例在5%以下的股东，在股改完成12个月后，可自由出售股份；持股比例在5%以上的股东，在股改完成12个月后的12个月内，出售股份数量不得超过总股本5%，24个月内，出售股份数量不得超过总股本的10%，此后可自由出售股份。
6月19日，G股的原非流通股股东“限售股解禁”盛宴正式开席。
股改第一股--G三一有限售条件的1093.6906万股流通股在该日起可上市流通。
继G三一之后，G紫江限售股份将在7月解禁，然后，8月有32家、9月4家、10月25家、11月72家、12月66家公司解禁。
据统计，截至2006年12月31日，将有198家上市公司的122亿股的限售股份解除出售限制，可进入二级市场流通。
以下为中国结算深圳分公司《关于发布<中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南>的通知》：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2006〕13号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》的通知各上市公司：为了规范限售股份登记存管业务、提高市场效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》，于发布之日起实施。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》二〇〇六年六月二十六日主题词：限售股份登记存管指南通知抄送：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2006年6月26日印发打字：黄明珍校对：张霖共印：3份附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南本指南所称限售股份指在股权分置改革之后，上市公司原非流通股转化而来的限售流通股。
中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》的通知
中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》
的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.12.28
•【文号】中国结算深业〔2023〕95号
•【施行日期】2023.12.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算深圳分公司关于修订并发布
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托
管业务指南》的通知
中国结算深业〔2023〕95号各市场参与主体：
为进一步规范深圳市场证券转托管业务，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》进行了修订。
本指南自2023年12月28日起施行，并发布于公司网站
（)“法律规则-业务规则-登记与存管-深圳市场”栏目。
本公司于2019年7月11日发布的原指南同时废止。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
2023年12月28日。
中登深圳分公司证券质押业务指南(2016年6月20日)
质押双方委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券并向质权 人划付处置所得资金时，应当与证券公司事先签订三方协议，并约定 以下内容：（1）实现质权的情形；（2）本质押双方已达成一致意见， 在上述情形发生时，由（证券公司名称）作为第三方，在证券质押登 记状态调整生效后协助卖出质押证券，并及时将处置所得资金划至质 权人指定银行账户（包括质权人开户行、开户名称及银行账户号）。
2、证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申 请办理（以下简称“申请方”）。
质押双方同意由质权人单方向本公司申请办理证券质押登记状 态调整业务时，应当事先在质押合同或质押证券处置协议中约定以下 内容：（1）实现质权的情形；（2）本质押双方已达成一致意见，在 上述情形发生时，由质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申 请办理证券质押登记状态调整业务；（3）质权人单方向中国证券登 记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的，即视为 出质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态调整业务。
资金的，应提供证券公司出具的受理证明； （6）本公司要求提供的其他材料。 4、申请方可以选择到本公司柜台，也可通过具有证券质押登记
业务代理资格的证券公司进行申报。选择通过证券公司进行申报的， 质押证券应托管在该证券公司。
5、证券质押登记状态调整生效后，根据质押合同或质押证券处 置协议的相关约定，可由出质人自行卖出质押证券并向质权人划付处 置所得资金，质押双方也可委托证券公司作为第三方协助卖出质押证 券并向质权人划付处置所得资金。
3、办理证券质押登记状态调整业务时，申请方应提交以下材料： （1）《证券质押登记状态调整申请表》； （2）质押证券处置协议或质押合同；
（3）本公司出具的《证券质押登记证明书》原件（原件遗失的，
须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声
2、证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申 请办理（以下简称“申请方”）。
质押双方同意由质权人单方向本公司申请办理证券质押登记状 态调整业务时，应当事先在质押合同或质押证券处置协议中约定以下 内容：（1）实现质权的情形；（2）本质押双方已达成一致意见，在 上述情形发生时，由质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申 请办理证券质押登记状态调整业务；（3）质权人单方向中国证券登 记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的，即视为 出质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态调整业务。
资金的，应提供证券公司出具的受理证明； （6）本公司要求提供的其他材料。 4、申请方可以选择到本公司柜台，也可通过具有证券质押登记
业务代理资格的证券公司进行申报。选择通过证券公司进行申报的， 质押证券应托管在该证券公司。
5、证券质押登记状态调整生效后，根据质押合同或质押证券处 置协议的相关约定，可由出质人自行卖出质押证券并向质权人划付处 置所得资金，质押双方也可委托证券公司作为第三方协助卖出质押证 券并向质权人划付处置所得资金。
3、办理证券质押登记状态调整业务时，申请方应提交以下材料： （1）《证券质押登记状态调整申请表》； （2）质押证券处置协议或质押合同；
（3）本公司出具的《证券质押登记证明书》原件（原件遗失的，
须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声
中登业务规则
1柜台业务1.1非交易过户1.1.1功能概述中登柜台可以发起基金赠与、继承、协助执行司法判决等非交易过户业务。
中登柜台发起的非交易过户，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原则；对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。
1.2份额冻结解冻1.2.1功能概述对于本系统计费模式的基金，中登柜台可以发起冻结解冻申请；对于外部完全确认模式下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务必须在原办理冻结业务的机构提交申请。
本系统柜台发起的冻结解冻申请，将与销售代理人提交的其他T日申请数据在一起生成交易待确认数据，让管理人进行确认，遵循T日申请，T＋1日确认的原则；对于柜台发起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。
如果同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请，本系统将优先处理柜台发起的冻结解冻申请。
如果同时有多个法院文书过来需要对某个投资者进行冻结的时候，系统按照先到先冻结，不重复冻结的处理方式进行处理。
份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。
1.3强制赎回1.3.1功能概述中登柜台可以发起强制赎回业务。
中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原则；柜台发起的强制赎回，允许管理人部分确认。
强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。
强制赎回业务除基金状态为a(基金终止)外不受其他基金状态的影响。
1.4份额调整1.4.1功能概述中登柜台可以发起份额调整业务。
中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，遵循T日申请，T+1日过户原则；若管理人确认则仅能确认失败或全部确认，不能部分确认。
份额调整业务不带走货币基金的未付收益。
1.5资金平衡调账1.5.1功能概述中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算出现问题或者其它关于资金的问题，可以通过中登柜台去做。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2007.03.22•【字号】•【施行日期】2007.03.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》（2007修订版）的通知各证券公司、基金管理公司：为配合深交所席位改革，规范相关业务表述，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）对《证券存管业务指南》作了相应修订，用“托管单元”代替原“席位”字样；用“托管编码”代替原“席位编码”字样，并根据市场发展需求，完善了相关的业务程序，同时将B股存管业务也一并纳入本指南。
现将《证券存管业务指南》（2007修订版）发送各证券公司和基金管理公司，请遵照执行。
特此通知附件：《证券存管业务指南》（2007修订版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二ＯＯ七年三月二十二日证券存管业务指南（2007修订版）目录一、证券转托管（一）投资者申请证券转托管（二）证券公司申请批量证券转托管1、整体转托管2、批量报盘转托管附件1 整体转托管申请表附件2 当日买入证券转托管申请书附件3 批量报盘证券转托管免费申请表二、证券调账（一）无效账户买入证券调账（二）转托管出错调账（三）B股代理人账户调整（四）跨市场挂账配售证券调整附件4 证券调账申请表附件5 调账原因详尽说明附件6 投资者跨市场配售证券补登记申请表三、证券变更（合并）托管单元附件7 变更（合并）托管单元申请表四、国债跨市场转托管证券转托管一、投资者申请证券转托管投资者申请证券转托管，是指投资者因交易需要申请将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。
投资者申请证券转托管，需按下列程序办理：（一）投资者在确定转入证券营业部后，携带身份证、证券账户卡原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
中国结算深圳分公司首次公开发行股票登记存管业务表格
中国结算深圳分公司首次公开发行股票登记存管业务表格目录新股发行登记申请书 (1)----新股发行登记特别说明 (2)----总股本情况 (3)----申请材料明细清单 (5)----A股股本结构申报表 (6)----发行人基本信息申报表 (7)----董事、监事、高级管理人员名单 (8)----公开发行前限售股份申报表 (10)----股份冻结申报表 (11)----新股发行余股登记申报表 (13)----指定联络人授权委托书 (14)----网下配售限售股份申报表 (15)----老股转让印花税申报表 (16)----发行人E通道用户申请表 (17)----托管单元信息承诺书 (18)证券登记数据模板说明 (19)网下发行配售对象托管单元更正申请表 (20)----适用于配售对象 (20)----适用于保荐人 (21)DFDJ01-01中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记申请书上市公司名称：经办人：承销商名称：经办人：填报日期：提示：证券发行人填写任何申请材料之前，应当仔细阅读《新股发行登记特别说明》。
1DFDJ01-01新股发行登记申请书----新股发行登记特别说明一、证券登记实行发行人申报制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）完全依据证券发行人提交的申请材料办理证券登记，将证券登记在持有人证券账户内，符合法律、行政法规和中国证监会关于名义持有人规定的，登记在名义持有人证券账户内。
二、发行人应当保证其所提交的所有证券登记申请材料真实、准确、完整、合法，该等法律责任在任何情况下均不得免除。
三、本公司对发行人提交的所有证券登记申请材料作出形式审核，本公司接受发行人申请材料及据此办理证券发行登记，均不表明本公司对发行人申请材料的真实、准确、完整作出了实质性判断或保证，也不表明本公司承担发行人应当承担的保证申请材料真实、准确、完整、合法的法律责任。
四、因发行人提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、遗漏以及其他由于发行人原因导致证券发行登记出现差错的，发行人应当承担由此产生的一切损失和法律后果，本公司对此不承担任何责任。
中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2011〕2号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务”中（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；（二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”；（三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站 “业务表格”中公布。
二、第二篇“资金结算”中（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法；（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）及配股失败处理流程。
三、第三篇“相关资料”中（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；（二）修订了“数据接口规范”查询路径；（三）删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》，增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查询路径；（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关内容可通过数据接口规范或通过IST“业务代码导入”下载。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.05.27•【文号】中国结算沪业字〔2022〕57号•【施行日期】2022.05.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）中国结算沪业字〔2022〕57号各市场参与主体：为适应证券市场发展，进一步优化营商环境我公司将参照主板市场，对科创板股票（含存托凭证）的流通证券提供不限制卖出冻结服务，同时修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南》主要修订内容如下：一、证券公司定向资产管理证券划转业务，不再要求划出证券托管证券公司出具拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件。
二、删除司法冻结状态调整业务中对于证券公司（或营业部）营业执照复印件的材料要求。
三、B股非交易过户中，通过“在线业务受理系统”申报的，《B股非交易过户申请表》无需加盖结算会员预留印鉴。
四、调整债券跨市场转托管业务申请表获取途径表述。
五、精简税费标准的表述。
本指南自2022年5月30日起实施。
特此通知。
二〇二二年五月二十七日版本修订历史司法查询、冻结解冻、冻结状态调整及不限制卖出冻结证券卖出申报本业务指南适用于境内证券公司协助人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关因审理和执行案件需要，办理证券的查询、冻结、续冻、解冻、轮候冻结、轮候期限修改、解除轮候冻结、冻结状态调整等业务时，通过PROP系统向本公司申报有关数据。
一、受理范围1.执行单位：人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关；2.被执行人：已在本证券公司办理指定交易的投资者；3.对无瑕疵证券和已质押证券的冻结均有限制卖出冻结和不限制卖出冻结两种方式。
无瑕疵证券的限制卖出冻结，是指证券被冻结后不得卖出的冻结方式。
中登：深市发行人证券登记业务电子平台
中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册目录1证券登记业务电子平台 (2)2用户登录 (2)3用户信息维护 (5)2.1用户密码管理 (5)2.2客户端证书维护 (8)4发行人业务申请 (11)3.1发行人业务 (11)3.1.1权益分派业务 (11)3.1.2信息披露义务人数据查询业务 (28)3.1.3不定期持有人名册查询业务 (36)3.1.4股份托管分布信息查询业务 (42)3.1.5股本结构查询业务 (50)3.1.6股份冻结数据查询业务 (62)3.1.7限售股份/非流通股明细数据查询业务 (65)3.1.8定期持有人名册查询业务 (67)3.2上市公司催款通知 (70)1证券登记业务电子平台“中国证券登记结算公司深市证券登记业务电子平台”是中国证券登记结算公司为方便深圳市场发行人用户办理业务而提供的基于互联网的电子平台。
该平台具有技术先进，操作便捷，功能强大，安全性高等特点。
2用户登录在中国结算网首页左上角，点击“发行人业务”，进入发行人用户登录页，发行人用户可从此页登录，如下图：【网站首页】如果您是第一次登录系统，请首先安装USB电子证书驱动程序和中国结算公司CA程序。
（1）如果您使用的是白色的飞天诚信epass3003auto的USB卡，直接插入使用即可。
（2）如果您使用的是蓝色的捷德USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“捷德USB卡驱动程序”，点击下载安装捷德USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。
安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。
从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）（3）如果您使用的是蓝色的渥奇USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“渥奇USB卡驱动程序”，点击下载安装渥奇USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。
中登业务指引
中登业务指引
目录
中登业务指引.................................................................................................................. 1 第一章 总述 .......................................................................................................... 2 第二章 证券账户开户............................................................................................ 2 第三章 上海指定交易............................................................................................ 5 第四章 上海变更结算会员 .................................................................................... 8 第五章 证券账户资料修改 .................................................................................. 10 第六章 证券账户销户............................................................................................ 14 第七章 深圳账户挂失补办 .................................................................................. 16 第八章 深圳账户挂失换卡 .................................................................................. 17 第九章 证券账户合并.......................................................................................... 20 第十章 深圳开通网络查询密码........................................................................... 24 第十一章 证券账户资料查询............................................................................... 24 第十二章 休眠账户激活、注销、新开................................................................ 26 第十三章 不合格回报.......................................................................................... 32 第十四章 深圳使用信息...................................................................................... 36 第十五章 中登批量业务...................................................................................... 41 第十六章 跨市场登记.......................................................................................... 41 第十七章 信用账户业务...................................................................................... 44 第十八章 合伙人业务.......................................................................................... 50 第十九章 上海账户挂失、解挂与挂失转户......................................................... 54 第二十章 上海资料修改历史查询 ....................................................................... 58 名词解释：............................................................................................................ 58 深圳市场................................................................................................................ 58 上海市场................................................................................................................ 59
目录
中登业务指引.................................................................................................................. 1 第一章 总述 .......................................................................................................... 2 第二章 证券账户开户............................................................................................ 2 第三章 上海指定交易............................................................................................ 5 第四章 上海变更结算会员 .................................................................................... 8 第五章 证券账户资料修改 .................................................................................. 10 第六章 证券账户销户............................................................................................ 14 第七章 深圳账户挂失补办 .................................................................................. 16 第八章 深圳账户挂失换卡 .................................................................................. 17 第九章 证券账户合并.......................................................................................... 20 第十章 深圳开通网络查询密码........................................................................... 24 第十一章 证券账户资料查询............................................................................... 24 第十二章 休眠账户激活、注销、新开................................................................ 26 第十三章 不合格回报.......................................................................................... 32 第十四章 深圳使用信息...................................................................................... 36 第十五章 中登批量业务...................................................................................... 41 第十六章 跨市场登记.......................................................................................... 41 第十七章 信用账户业务...................................................................................... 44 第十八章 合伙人业务.......................................................................................... 50 第十九章 上海账户挂失、解挂与挂失转户......................................................... 54 第二十章 上海资料修改历史查询 ....................................................................... 58 名词解释：............................................................................................................ 58 深圳市场................................................................................................................ 58 上海市场................................................................................................................ 59
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（四）刊登限售股份上市提示性公告 上市公司核对无误并确认《限售股份解除限售申报明细清单》后， 接收本公司出具的《股份变更登记确认书》，并向深交所联系刊登限售 股份上市提示性公告相关事宜。 （五）接收限售股份解除限售结果报表 限售股份上市流通日，上市公司通过发行人 E 通道接收《限售股份 解除限售变更登记结果报表》。 四、股东追加承诺股份限售登记 上市公司股东追加承诺股份限售登记业务分两类，一类是将无限售 条件流通股份变更登记为限售股份；另一类是延长限售股份的限售期 限。上市公司办理股东追加承诺股份限售登记业务，须提交以下材料： 1、股份限售登记申请表（见附件 5）； 2、股份限售登记明细申报表（见附件 6）； 3、股东追加承诺公告（复印件，加盖上市公司董事会印章）； 4、电子数据（适用于无限售条件流通股份变更登记为限售股份的
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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
第一章 业务概述
一、为适应市场发展变化，规范有限售条件流通股（以下简称“限 售股份”）登记存管业务，提高业务运作效率，中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》和《关于个人转让 上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167 号）等相关规定，制定本指南。
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2、上市公司董事会关于垫付对价偿还业务申请表； 3、垫付方与偿还方的偿还协议（涉及自然人股东的偿还协议须公 照复印件、法定代表 人证明书、法定代表人身份证复印件；自然人股东须提供身份证复印件。 股东身份证明文件上的名称须与上市公司股东名册上的股东名称 以及股东签章的名称一致；股东身份证明文件上的证件号码须与上市公 司股东名册上的证件号码一致。 5、相关股东的垫付股份偿还授权委托书（见附件 7，由自然人股东 签发的授权委托书须公证）； 6、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、授权委托书以 及法定代表人和经办人的身份证复印件； 7、电子数据（本公司可提供空白数据模板）； 8、本公司要求的其他材料。 上述申请经形式审核通过后，本公司于两个工作日内完成垫付对价 偿还过户登记，并将《上市公司股权分置改革垫付对价偿还股份变更登 记清单》交上市公司。 七、限售股份权益分派和配股登记 限售股份的送转股由本公司直接登记到持有人名下，现金红利既可 由本公司代理派发，也可由上市公司自派。 限售股份的配股既可由股东通过交易系统报盘认购，也可通过上市
附件：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
目录
第一章 业务概述....................................................................................................................................... 2 第二章 限售股份登记存管业务............................................................................................................... 2
—4—
托管单元“XXXXXX”上，需指定有效的证券公司托管单元的，上市公司 须征得股东书面同意，并向本公司提交已征得股东同意的承诺函(见附 件 1)；若限售股份原有托管单元需变更的，由上市公司和股东同时出具 申请，并提交转出方证券公司的未开立资金账户证明等。
本公司在获得深交所出具的解除股份限售确认书后，对上市公司的 上述申请进行形式审核，审核通过后，向上市公司发送《限售股份解除 限售申报明细清单》。
二、本指南所指限售股份，除了包括在股权分置改革后由上市公司 原非流通股转化而来的限售股份，还包括了新老划断后公司首次公开发 行前已发行的股票和网下配售股份，以及因上市公司非公开发行、配股、 股权激励和大股东追加承诺等行为形成的限售股份。
三、本公司根据上市公司的申报办理限售股份登记存管相关业务， 对其提供的申请材料进行形式审核。上市公司应当确保其提供的申请材 料真实、准确、完整，并承担由于其提供的申请材料有误导致登记不实 的法律责任。
—5—
情形，本公司可提供空白数据模板）； 5、本公司要求提供的其他材料。 上述申请材料经形式审核通过后，对于申请将无限售条件流通股份
变更登记为限售股份的，本公司于两个工作日内完成股份性质的变更登 记，并向上市公司出具《股份变更登记确认书》；对于申请延长限售股 份限售期限的，本公司于两个工作日内延长该股份的限售期限，并向上 市公司出具股东完成本次承诺后的《股份限售信息变更清单》。
五、限售股份转托管 限售股份在限售期内可报盘转托管。 投资者可在任一交易日通过转出方证券公司申请限售股份的报盘 转托管，并于次一交易日到转入方证券公司查询限售股份转托管结果。 六、垫付对价偿还过户登记 上市公司股权分置改革过程中，存在非流通股股东为其他股东垫付 对价的情形。为确保改革后续工作的顺利进行，上市公司可向本公司申 请办理垫付对价偿还过户登记，并按以下步骤进行： （一）向深交所提交垫付对价偿还申请 1、登陆本公司发行人 E 通道，下载或打印股本结构表以及限售股 份明细清单（PDF 格式）； 2、向深交所提交股本结构表、限售股份明细清单及深交所要求提 交的其他垫付对价偿还申请材料。 （二）向本公司申请垫付对价偿还业务，并提交以下材料： 1、深交所《上市公司股权分置改革垫付对价偿还确认通知书》；
第二章 限售股份登记存管业务
—2—
上市公司办理限售股份登记存管业务须按以下要求进行： 一、限售股份登记 证券发行人申请办理限售股份首次公开发行登记、定向增发登记、 配股登记和股权激励股份登记等业务时，应按相关规定提交登记申请材 料，并及时申报限售股份限售期限、限售起始日、持有人类别标识（仅 限首次公开发行登记）以及托管单元名称和代码等信息。本公司根据国 家有权部门核准的批准文件和发行人申报的股份登记申请书等材料进 行限售股份的登记。 发行人申报持有人类别标识须依据有权部门的核准文件。发行人申 报限售股份托管单元须征得股东书面同意，并向本公司提交已征得股东 同意的承诺函（见附件 1），未征得股东同意的，应申报限售股份托管在 虚拟托管单元“XXXXXX”上。 二、限售股份查询 上市公司可登陆本公司发行人网上服务电子平台（以下简称“发行 人 E 通道”，/foundation/lcLogin.do），在“发行 人业务－数据查询业务－限售/非流通股明细数据查询”栏目查询、下 载限售股份信息。 因技术原因无法正常使用发行人 E 通道的上市公司，仍可向本公司 申领书面的限售股份明细清单。上市公司须提交《上市公司股份数据清 单申请》（见附件 2），本公司在受理上市公司申请的两个工作日内向上 市公司提供限售股份明细清单。 三、限售股份解除限售登记
—3—
对于限售股份解除限售登记，本公司只受理上市公司申请。上市公 司须按以下步骤办理相关业务：
（一）下载股本结构表及限售股份明细清单，核查股东持股情况 在办理限售股份解除限售登记业务前，上市公司须登陆本公司发行 人 E 通道下载或打印股本结构表以及限售股份明细清单（PDF 格式）。 上市公司根据下载的限售股份明细清单核查股东是否持有实物股 票（含证券登记证明书）；如有，须收回并提交本公司，同时提起《上 市公司注销实物股票申请》（见附件 3）；如实物股票已遗失，股东还须 在中国证监会指定披露报刊上刊登实物股票遗失作废声明（见附件 4）； 因实物股票冻结等原因导致实物股票无法注销的，只可申请对实物股票 对应的股份一次性全部解除限售，并申报托管在虚拟托管单元 “XXXXXX”上。 （二）向深交所提交解除限售申请 向深交所提交股本结构表、限售股份明细清单以及深交所要求提交 的其他解除限售申请材料。 若股东限售股份全部冻结的，只可申请对限售股份全部解除限售； 若股东限售股份为部分冻结的，只可申请对该限售股份全部解除限售， 或只对未冻结股份全部或部分解除限售；冻结股份解除限售后仍保持冻 结状态。 （三）登陆本公司发行人 E 通道，办理限售股份解除限售 1、在线填报本次限售股份解除限售基本信息； 2、上传限售股份解除限售明细数据等。若限售股份原托管在虚拟
一、限售股份登记............................................................................................................................. 3 二、限售股份查询............................................................................................................................. 3 三、限售股份解除限售登记............................................................................................................. 3 四、股东追加承诺股份限售登记..................................................................................................... 5 五、限售股份转托管......................................................................................................................... 6 六、垫付对价偿还过户登记............................................................................................................. 6 七、限售股份权益分派和配股登记................................................................................................. 7 八、限售股份非交易过户登记......................................................................................................... 8 九、限售股份质押登记..................................................................................................................... 8 十、限售股份司法冻结..................................................................................................................... 8 十一、限售股份征税......................................................................................................................... 8 第三章 限售股份收费标准、咨询电话及附件 ..................................................................................... 10 一、收费标准................................................................................................................................... 10 二、咨询电话及附件....................................................................................................................... 12
—1—
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
第一章 业务概述
一、为适应市场发展变化，规范有限售条件流通股（以下简称“限 售股份”）登记存管业务，提高业务运作效率，中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》和《关于个人转让 上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167 号）等相关规定，制定本指南。
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2、上市公司董事会关于垫付对价偿还业务申请表； 3、垫付方与偿还方的偿还协议（涉及自然人股东的偿还协议须公 照复印件、法定代表 人证明书、法定代表人身份证复印件；自然人股东须提供身份证复印件。 股东身份证明文件上的名称须与上市公司股东名册上的股东名称 以及股东签章的名称一致；股东身份证明文件上的证件号码须与上市公 司股东名册上的证件号码一致。 5、相关股东的垫付股份偿还授权委托书（见附件 7，由自然人股东 签发的授权委托书须公证）； 6、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、授权委托书以 及法定代表人和经办人的身份证复印件； 7、电子数据（本公司可提供空白数据模板）； 8、本公司要求的其他材料。 上述申请经形式审核通过后，本公司于两个工作日内完成垫付对价 偿还过户登记，并将《上市公司股权分置改革垫付对价偿还股份变更登 记清单》交上市公司。 七、限售股份权益分派和配股登记 限售股份的送转股由本公司直接登记到持有人名下，现金红利既可 由本公司代理派发，也可由上市公司自派。 限售股份的配股既可由股东通过交易系统报盘认购，也可通过上市
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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
目录
第一章 业务概述....................................................................................................................................... 2 第二章 限售股份登记存管业务............................................................................................................... 2
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托管单元“XXXXXX”上，需指定有效的证券公司托管单元的，上市公司 须征得股东书面同意，并向本公司提交已征得股东同意的承诺函(见附 件 1)；若限售股份原有托管单元需变更的，由上市公司和股东同时出具 申请，并提交转出方证券公司的未开立资金账户证明等。
本公司在获得深交所出具的解除股份限售确认书后，对上市公司的 上述申请进行形式审核，审核通过后，向上市公司发送《限售股份解除 限售申报明细清单》。
二、本指南所指限售股份，除了包括在股权分置改革后由上市公司 原非流通股转化而来的限售股份，还包括了新老划断后公司首次公开发 行前已发行的股票和网下配售股份，以及因上市公司非公开发行、配股、 股权激励和大股东追加承诺等行为形成的限售股份。
三、本公司根据上市公司的申报办理限售股份登记存管相关业务， 对其提供的申请材料进行形式审核。上市公司应当确保其提供的申请材 料真实、准确、完整，并承担由于其提供的申请材料有误导致登记不实 的法律责任。
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情形，本公司可提供空白数据模板）； 5、本公司要求提供的其他材料。 上述申请材料经形式审核通过后，对于申请将无限售条件流通股份
变更登记为限售股份的，本公司于两个工作日内完成股份性质的变更登 记，并向上市公司出具《股份变更登记确认书》；对于申请延长限售股 份限售期限的，本公司于两个工作日内延长该股份的限售期限，并向上 市公司出具股东完成本次承诺后的《股份限售信息变更清单》。
五、限售股份转托管 限售股份在限售期内可报盘转托管。 投资者可在任一交易日通过转出方证券公司申请限售股份的报盘 转托管，并于次一交易日到转入方证券公司查询限售股份转托管结果。 六、垫付对价偿还过户登记 上市公司股权分置改革过程中，存在非流通股股东为其他股东垫付 对价的情形。为确保改革后续工作的顺利进行，上市公司可向本公司申 请办理垫付对价偿还过户登记，并按以下步骤进行： （一）向深交所提交垫付对价偿还申请 1、登陆本公司发行人 E 通道，下载或打印股本结构表以及限售股 份明细清单（PDF 格式）； 2、向深交所提交股本结构表、限售股份明细清单及深交所要求提 交的其他垫付对价偿还申请材料。 （二）向本公司申请垫付对价偿还业务，并提交以下材料： 1、深交所《上市公司股权分置改革垫付对价偿还确认通知书》；
第二章 限售股份登记存管业务
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上市公司办理限售股份登记存管业务须按以下要求进行： 一、限售股份登记 证券发行人申请办理限售股份首次公开发行登记、定向增发登记、 配股登记和股权激励股份登记等业务时，应按相关规定提交登记申请材 料，并及时申报限售股份限售期限、限售起始日、持有人类别标识（仅 限首次公开发行登记）以及托管单元名称和代码等信息。本公司根据国 家有权部门核准的批准文件和发行人申报的股份登记申请书等材料进 行限售股份的登记。 发行人申报持有人类别标识须依据有权部门的核准文件。发行人申 报限售股份托管单元须征得股东书面同意，并向本公司提交已征得股东 同意的承诺函（见附件 1），未征得股东同意的，应申报限售股份托管在 虚拟托管单元“XXXXXX”上。 二、限售股份查询 上市公司可登陆本公司发行人网上服务电子平台（以下简称“发行 人 E 通道”，/foundation/lcLogin.do），在“发行 人业务－数据查询业务－限售/非流通股明细数据查询”栏目查询、下 载限售股份信息。 因技术原因无法正常使用发行人 E 通道的上市公司，仍可向本公司 申领书面的限售股份明细清单。上市公司须提交《上市公司股份数据清 单申请》（见附件 2），本公司在受理上市公司申请的两个工作日内向上 市公司提供限售股份明细清单。 三、限售股份解除限售登记
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对于限售股份解除限售登记，本公司只受理上市公司申请。上市公 司须按以下步骤办理相关业务：
（一）下载股本结构表及限售股份明细清单，核查股东持股情况 在办理限售股份解除限售登记业务前，上市公司须登陆本公司发行 人 E 通道下载或打印股本结构表以及限售股份明细清单（PDF 格式）。 上市公司根据下载的限售股份明细清单核查股东是否持有实物股 票（含证券登记证明书）；如有，须收回并提交本公司，同时提起《上 市公司注销实物股票申请》（见附件 3）；如实物股票已遗失，股东还须 在中国证监会指定披露报刊上刊登实物股票遗失作废声明（见附件 4）； 因实物股票冻结等原因导致实物股票无法注销的，只可申请对实物股票 对应的股份一次性全部解除限售，并申报托管在虚拟托管单元 “XXXXXX”上。 （二）向深交所提交解除限售申请 向深交所提交股本结构表、限售股份明细清单以及深交所要求提交 的其他解除限售申请材料。 若股东限售股份全部冻结的，只可申请对限售股份全部解除限售； 若股东限售股份为部分冻结的，只可申请对该限售股份全部解除限售， 或只对未冻结股份全部或部分解除限售；冻结股份解除限售后仍保持冻 结状态。 （三）登陆本公司发行人 E 通道，办理限售股份解除限售 1、在线填报本次限售股份解除限售基本信息； 2、上传限售股份解除限售明细数据等。若限售股份原托管在虚拟
一、限售股份登记............................................................................................................................. 3 二、限售股份查询............................................................................................................................. 3 三、限售股份解除限售登记............................................................................................................. 3 四、股东追加承诺股份限售登记..................................................................................................... 5 五、限售股份转托管......................................................................................................................... 6 六、垫付对价偿还过户登记............................................................................................................. 6 七、限售股份权益分派和配股登记................................................................................................. 7 八、限售股份非交易过户登记......................................................................................................... 8 九、限售股份质押登记..................................................................................................................... 8 十、限售股份司法冻结..................................................................................................................... 8 十一、限售股份征税......................................................................................................................... 8 第三章 限售股份收费标准、咨询电话及附件 ..................................................................................... 10 一、收费标准................................................................................................................................... 10 二、咨询电话及附件....................................................................................................................... 12