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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）作为中国证券市场的核心机构之一，负责证券发行人（以下简称“发行人”）业务的资金管理和结算服务。
本文将详细介绍中国结算深圳的发行人业务资金专户业务，并提供一份详尽的指南，以便发行人和相关从业人员能够更好地了解和操作该业务。
一、业务概述发行人业务资金专户是指发行人为履行证券发行相关义务，通过委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务的业务。
通过发行人业务资金专户，发行人可以实现资金专项管理，提高资金使用效率，并且充分利用中国结算深圳的技术和风险控制能力，确保资金安全和交易的顺利进行。
二、业务申请与办理流程1.业务申请（1）发行人在发行计划确定后，应向中国结算深圳提交发行人业务资金专户业务申请。
（2）申请材料包括：发行人业务资金专户业务申请书、发行计划、发行人证照复印件、法定代表人授权委托书、发行人章程或合同等相关文件。
2.业务审核与批复（1）中国结算深圳接收申请后，将对申请材料进行审核，如果不符合要求，将通知发行人补充或修改。
（2）审核通过后，中国结算深圳将根据审批结果，向发行人颁发发行人业务资金专户开户函。
3.资金专户开户（1）发行人根据中国结算深圳的要求和指引，按照开户函的内容和要求开立发行人业务资金专户。
（2）开户流程包括：填写开户申请表、签订资金资产管理委托协议、提交相关证照及材料，完成系统登录授权等。
4.委托资金管理与结算服务（1）发行人根据业务需求，委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务。
（2）资金管理服务包括：资金划转、资金测算、结息清算等。
（3）结算服务包括：证券发行款托管、扣划费用、发放清算款项等。
5.业务结算与了结（1）发行人业务完成后，中国结算深圳将根据业务需求进行结算和结息清算。
（2）发行人需按照要求提交业务了结申请，并提供相关资料和证明。
三、业务注意事项1.发行人应按照中国结算深圳的要求和规定，如实提供相关资料，并确保资料的准确性和完整性。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》的通知各证券公司：为平稳实施剩余不合格证券账户集中中止交易措施，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）以及我公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）与《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，我公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》。
现予发布，请遵照执行。
联系电话与传真：公司总部：************************（传真）上海分公司：************（业务）************（技术）************（传真）深圳分公司：*************（业务）*************（技术）*************（传真）中国证券登记结算有限责任公司二○○八年四月十一日不合格账户规范业务操作指引（第2号）为做好剩余不合格证券账户集中中止交易工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）以及《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，制定本指引。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.05.31•【字号】•【施行日期】2013.05.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知各市场参与人：为配合深交所中小企业可交换私募债试点业务实施，本公司根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》，制定了《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
试点期间，本公司暂免收取可交换私募债初始登记费、派息手续费和兑付手续费。
特此通知附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一三年五月三十一日附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引本指引所称中小企业可交换私募债（以下简称“可交换私募债”），是指由中小企业在中国境内以非公开方式发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该企业所持有的上市公司股份，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌转让的公司债券。
本指引适用于可交换私募债的账户使用、登记存管、清算交收等业务。
本指引未作规定的，参照本公司相关业务规则和指南办理。
一、账户使用1.1投资者证券账户投资者使用深市A股证券账户进行可交换私募债的认购、登记、托管、交易、换股等业务。
1.2结算参与人账户证券公司等结算参与人使用证券交收账户和资金交收账户办理客户交易、换股等涉及的结算业务。
1.3发行人账户发行人在获得深交所发行备案准许后，需向本公司申请开立可交换私募债质押专用证券账户。
质押专用证券账户的账户名称为“发行人全称＋可交换私募债名称＋质押专户”，账户证件号码为发行人有效身份证件号码，专用于登记发行人提交的质押担保标的股票。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2007.11.22•【文号】•【施行日期】2007.11.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》的通知各证券公司：为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）以及本公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号）等有关文件的规定，本公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》，现予发布，请遵照执行。
中国证券登记结算有限责任公司二〇〇七年十一月二十二日不合格账户规范业务操作指引（第1号）为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号，以下简称《通知》）等有关文件的规定，制定本指引。
一、不合格账户的分类1、《通知》规定的不合格A 股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。
如果同一不合格A股账户同时分属两个或两个以上不合格账户类型，则按以下顺序确定其归属的类型：身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范、其他。
2、身份不对应的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于深港通相关技术系统上线安排的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2016.11.07•【文号】•【施行日期】2016.11.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于深港通相关技术系统上线安排的通知各会员、基金公司、托管银行及相关单位：深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）定于2016年11月11日下午收市后实施深交所、中国结算深圳分公司的深港通技术系统上线，11月14日起投产就绪，港股通相关数据接口启用。
同时请拟首批开通深港通下港股通业务的参与人于11月11日或18日下午收市后完成自身港股通相关技术系统的上线实施，11月20日全市场投产就绪。
深港通业务启动时间另行通知。
现将相关事项通知如下：一、深交所深港通技术上线后相关生产安排1、静态交易参考信息文件发布自2016年11月14日早间起，每个深市交易日深交所交易生产系统将发送国际市场互联状态信息（imcparams）、国际市场互联标的信息（imcsecurityparams，业务启动通知发布前为空）、国际市场互联汇率信息（imcexchangerate）。
业务启动通知发布前证券业务开关信息（securityswitch）中暂无港股通相关业务开关，业务正式启动前暂不发送港股产品信息（hkexreff04）、最小价差文件（hkexzxjc）。
2、实时行情信息发送自2016年11月14日起，每个深市交易日深交所交易生产系统将发送港股通市场实时状态报文（Step: h, Binary: 390019），快照行情频道统计报文（Step: UA004,Binary:390090）包括港股实时行情频道5001的统计消息。
业务启动通知发布前证券实时状态消息（Step:f,Binary:390013）中暂无港股通相应业务状态，业务正式启动前暂不发送港股收盘价格文件hkexclpr04与5001频道港股快照行情报文（Step: w, Binary: 306311）。
登记公司关于限售股份的业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)发布了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。
中国结算深圳分公司表示，发布上述指南是为规范限售股份登记存管业务、提高市场效率。
据上市公司股改一般规定，持股比例在5%以下的股东，在股改完成12个月后，可自由出售股份；持股比例在5%以上的股东，在股改完成12个月后的12个月内，出售股份数量不得超过总股本5%，24个月内，出售股份数量不得超过总股本的10%，此后可自由出售股份。
6月19日，G股的原非流通股股东“限售股解禁”盛宴正式开席。
股改第一股--G三一有限售条件的1093.6906万股流通股在该日起可上市流通。
继G三一之后，G紫江限售股份将在7月解禁，然后，8月有32家、9月4家、10月25家、11月72家、12月66家公司解禁。
据统计，截至2006年12月31日，将有198家上市公司的122亿股的限售股份解除出售限制，可进入二级市场流通。
以下为中国结算深圳分公司《关于发布<中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南>的通知》：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2006〕13号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》的通知各上市公司：为了规范限售股份登记存管业务、提高市场效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》，于发布之日起实施。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》二〇〇六年六月二十六日主题词：限售股份登记存管指南通知抄送：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2006年6月26日印发打字：黄明珍校对：张霖共印：3份附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南本指南所称限售股份指在股权分置改革之后，上市公司原非流通股转化而来的限售流通股。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南第一章概述为规范发行人业务收费，提升市场服务质量，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据相关规定，制定本指南。
本指南涉及的业务资金专户（以下简称“专户”），是指本公司为发行人建立的内部资金账户，用于记载发行人与本公司办理业务的资金往来，包括发行人应缴纳的相关业务费用和印花税，以及发行人业务产生的退款等。
上市公司、基金管理人、资产管理计划管理人和债券承销机构等（以下简称“发行人”）可登录发行人E通道，办理专户相关业务。
第二章专户的设立本公司为A股上市公司开立一个人民币专户，记载该公司发行的除B股外各类证券的相关资金；为B股上市公司开立一个港币专户，记载B股相关资金；为非上市公司发行的债券、资产支持证券、基金等证券以证券代码为单位开立人民币专户，记载该证券相关资金。
第三章专户的使用和查询一、专户存款发行人收到本公司业务付款通知后，应根据付款通知要求及时向本公司指定的银行账户汇款，并正确填写汇款备注。
备注填写不正确产生的后果由发行人自行承担。
发行人可查看专户资金余额，了解款项到账情况。
本公司不对专户内的资金计付利息。
二、专户扣款本公司通过专户扣收发行人应缴纳的证券登记费、非交易过户手续费及印花税、信息查询服务费、ETF登记结算年费等相关税费。
发行人办理非交易过户业务时，应同意代交易双方向本公司缴纳相关税费，具体资金结转由发行人与交易双方自行协商。
本公司生成上述业务的付款通知后，即开始通过专户扣划款项，存在多笔待收税费的，按收费截止时点先后顺序依次扣划，如专户余额不足以支付某笔待收税费，则扣划下一笔，直至余额不足以支付任何一笔待收税费。
扣划失败的待收税费，本公司将持续扣划。
发行人可查询上述税费的金额、收费截止时点、是否收讫等信息，业务办理完成后，还可查看发票的开立和邮寄进度。
三、业务退款本公司将权益分派、赎回、转股换股等业务产生的退款计入专户。
中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指
南》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.08.04
•【文号】中国结算深业字〔2023〕62号
•【施行日期】2023.08.07
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》的通知
中国结算深业字〔2023〕62号各市场参与主体：
为配合证券公司吸收合并所涉客户迁移优化业务上线，适应深市债券交易结算业务最新变化，深圳分公司对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。
修订后的《指南》自2023年8月7日起实施，本公司于2022年12月23日公布的《指南》同时废止。
特此通知。
附件：《中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南》
中国结算深圳分公司
2023年8月4日。
