财通资产-伊立浦股票质押融资基金资管项目推介材料

DONGXINGSE CURITIE行业研究证券：本周市场受9月金融数据和CPI 、PPI 等经济数据超预期利好提振，交易情绪呈现复苏态势，日均成交额回升700亿至0.7万亿；两融余额（10.13）续降至1.54万亿，但已较周中的近期低点回升。

周末证监会和沪深交易所推出一系列利好资本市场的政策，包括：1.证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点，后续还将根据试点情况逐步扩大试点范围——该业务创新模式既有利于PE/VC 优化募投管退流程，也有望进一步完善拟上市企业股权市场化定价方式，亦间接改善资本市场流动性；2.证监会修改《上市公司股份回购规则》，沪深交易所也针对规则调整做了相应安排，规则修订主要包括优化上市公司回购条件、放宽回购限制、完善回购/增持窗口期、合理界定股份发行行为等，《规则》的调整有利于降低上市公司回购门槛，缩短多次回购周期，优化回购流程，鼓励上市公司在低迷市场环境中通过更为积极的行动提振投资者信心，进而利好资本市场；3.上交所科创板股票做市业务的准备已就绪，目前已有14家券商获得做市资格，后续还将逐步扩容——和主板相比，当前科创板交易活跃度和市场生态均有继续改善的空间，科创板做市制度有助于提升优质高新成长企业上市融资的积极性，亦有望提升参与跟投券商的投资收益、对冲市场风险，此外，上交所还修订发布科创板询价转让实施细则，有望进一步降低科创板股权转让交易成本，提升市场流动性，有利于一、二级市场高效联动。

保险：年初以来保险负债端仍在承受居民消费能力下降、疫情和代理人减员等因素带来的影响，但从各家险企中报中也能看到渠道改革呈现的积极变化，特别是代理人产能和活动率的提升，同时银保渠道的持续发力亦助力头部险企稳住核心客户群体。

伴随疫情逐步缓解和各险企2023年开门红筹备工作的陆续展开，险企渠道改革成效有望陆续兑现，给予市场对险企经营层面更大的信心。

整体上看，四季度负债端表现值得期待，边际改善趋势有望更加显著。

财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同基金管理人：财通证券资产管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司二零一八年四月目录第一部分前言 (1)第二部分释义 (3)第三部分基金的基本情况 (8)第四部分基金份额的发售 (10)第五部分基金备案 (12)第六部分基金份额的申购与赎回 (13)第七部分基金合同当事人及权利义务 (22)第八部分基金份额持有人大会 (29)第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (37)第十部分基金的托管 (40)第十一部分基金份额的登记 (41)第十二部分基金的投资 (43)第十三部分基金的财产 (52)第十四部分基金资产估值 (53)第十五部分基金费用与税收 (59)第十六部分基金的收益与分配 (61)第十七部分基金的会计与审计 (63)第十八部分基金的信息披露 (64)第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (70)第二十部分违约责任 (72)第二十一部分争议的处理和适用的法律 (73)第二十二部分基金合同的效力 (74)第二十三部分其他事项 (75)第二十四部分基金合同内容摘要 (76)第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。

定增项目推介材料尊敬的投资者，感谢您阅读我们的定增项目推介材料。

我们希望能向您展示这个项目的独特魅力和投资价值，为您提供一个稳定增长的机会。

1. 项目概述本项目旨在进一步扩大我们公司的规模和市场份额，为投资者提供更多增值机会。

通过定增项目，我们将引入新的资金和资源，加强公司的核心竞争力，并推动业务拓展。

2. 市场前景随着经济的快速发展，市场竞争日益激烈。

我们秉持着市场导向的原则，深入研究市场需求，不断创新产品和服务。

通过定增项目，我们将进一步巩固我们在市场上的领先地位，并迎接未来的挑战。

3. 项目优势本项目具有以下几个明显的优势：- 优质团队：我们拥有一支经验丰富、高效专业的团队，他们将为项目的顺利推进提供坚实的保障。

- 稳定增长：我们的公司经过多年的发展和经营，已经建立起了稳定的客户群体和市场份额。

定增项目将进一步巩固我们的市场地位，为投资者带来可观的回报。

- 业务拓展：通过引入新的资金和资源，我们将加快业务拓展的步伐，开拓新的市场和领域，为投资者创造更多增值机会。

4. 风险提示投资都存在一定的风险，我们也不能保证投资一定会盈利。

您在投资之前，请充分了解项目的风险和收益，并根据自身的风险承受能力做出明智的决策。

我们会提供详细的风险提示和项目说明，以帮助投资者做出理性的判断。

5. 投资建议基于对项目的全面分析和评估，我们建议投资者根据自身的需求和风险承受能力，合理配置资金，参与本次定增项目。

投资者可以通过与我们的专业团队进行交流，了解更多项目的细节和投资策略。

6. 结语我们相信，本次定增项目将为投资者带来丰厚的回报。

我们将致力于为投资者提供透明、高效的服务，与您共同分享项目的成功和成长。

感谢您对我们项目的关注和支持。

我们期待与您携手共创美好的未来。

此致，。

股票质押融资业务资料清单（1）关于股票持有人的文件资料：1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。

企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。

2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。

3、验资报告（复印件加盖借款人公章）4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。

5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。

最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。

6、经营状况和涉诉情况。

7、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书。

8、关于转让股票收益权并将标的股票质押的董事会或股东会决议或具有同等法律效力的文件或证明。

9、董事会或股东会成员和主要经营管理负责人、财务负责人的名单和签字样本。

10、法定代表人的身份证复印件及身份证明文件。

11、由授权代理人办理的，还应提供授权委托书、代理人身份证复印件。

12、国有股东进行质押时还需提供《上市公司国有股质押备案表》。

财务总监等）个人简历及说明（主要突出工作经历、个人从业以来的主要业绩）。

14、中国人民银行信贷登记系统查询资料书面授权书15、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（2）关于融资主体的文件资料1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。

企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。

2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。

3、验资报告（复印件加盖借款人公章）4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。

5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。

最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。