SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录

提供(Available)扫描(Scanned)YES NO N/AYES NO1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing □ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □□ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans □ □ □□ □4营业执照 Business license□ □ □□ □5土地使用权/所有权证书 Certificate or document for land right □ □ □□ □6适用法律及法规Applicable laws and regulations□ □ □□ □7员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records□ □ □□ □8宿舍规章制度 Dormitory regulations□ □ □□ □9如果厂房、宿舍、仓库是租赁的，请提供相应租赁合同 If the facility was rent, please provide related lease contract □ □ □□ □10招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □11人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □□ □12劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □□ □13未成年工人体检/岗位安排 Young worker health examination /Job arrangement (if applicable),(if applicable)□ □ □□ □14未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □ □ □□ □15请假单 Leave records□ □ □□ □16离职记录 Resignation records□ □ □□ □17奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □18培训记录, 如入职培训, 健康安全培训：消防安全培训记录, 化学品使用和存储的培训等Training records(i.e fire safety training,chemical handling and storage traing, etc)□ □ □□ □19工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □ □ □□ □20工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./ Collective Bargaining Agrements(CBA)□ □ □□ □21社会责任政策文件/管理程序/内审报告 Social accountability policy/ Management system/ periodic internal audit records □ □ □□ □22劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件，工资，考勤记录，劳动合同，社保缴费凭证等。

1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing□ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □◇ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans□ □ □◇ □4营业执照 Business license □ □ □◇ □5适用法律及法规Applicable laws and regulations □ □ □□ □6员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records □ □ □◇ □7宿舍规章制度 Dormitory regulations □ □ □◇ □8招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □9人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □◇ □10劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □11未成年工人体检 & 健康体检 Young worker health examination &health examination records,(if applicable)□ □ □□ □12未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers□ □ □◇ □13请假单 Leave records□ □ □□ □14离职记录 Resignation records□ □ □□ □15奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □16培训记录Training records□ □ □□ □17工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record□ □ □◇ □18工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12months)□ □ □◇ □19休假记录(有薪年假/女工产假/婚丧假)Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage&Funeral leave )□ □ □□ □20综合计时批文/加班批文 (如有) Consolidated working hours permit by local labor bureau/Extended Overtime Hours Waiver ， if applicable □ □ □◇ □21当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document□ □ □□ □22工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees'signatures (12 months)□ □ □◇ □23记件工生产(台班)记录/计件工资表 Production records of piece rate workers/Piece rate records□ □ □□ □24最近一年生产运作记录 及其它生产相关记录 Production operation records for last 12 months and the other related records □ □ □□ □25工资扣除记录 Wage deduction records□ □ □□ □26社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册S ocial security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) paymentreceipts/ invoice/Approval from local government/Registration certificate/personnel list□ □ □□ □27公司的健康安全政策/规章制度 Health & safety policy/Regulations and rules □ □ □□ □28房屋建筑工程竣工验收报告/备案表 Certificate of Inspection forCompleted Building Construction/ Registration Records □ □ □□ □29厂内建筑消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report□ □ □□ □30安全主任资格证(任命书/培训结业证书) Safety officer certificate □ □ □□ □31保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate□ □ □□ □32消防应急预案/程序,消防演习记录(含照片)Fire drill program &records and fire evacuation plan & procedure (inlcuding pictures)□ □ □□ □33食堂卫生许可证/食堂员工健康证 Sanitation Permit for Kitchen/Health Certificate of kitchen employee□ □ □□ □34急救人员资格证书 Trained first aider certificate□ □ □□ □35医护人员执业资格证书, (如有) Qualified certificate of doctor or nurse ， if applicable□ □ □□ □36工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 Accident,injury reports & records/Precaution Measures on Reocurrence□ □ □□ □37电梯等起重设备:使用登记证/验收/年检合格证(如：电动葫芦/电动叉车) Register of elevator & lift and annual inspection certificate □ □ □□ □38锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels & boilers and annual inspection certificate□ □ □□ □39特种作业人员(叉车/电工/电焊工/司炉工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate( Valid safety operation certificate of Lift / Forklift vehicle /Qualified Electrician/ Electric welding operator certificate/Operator certificate of boiler)□ □ □□ □40化学品清单/化学危险品仓许可/(储存物控记录)/List of chemical/Approval certificate of chemical warehouse/register & storage record□ □ □□ □41安全防范应急措施/物料安全数据表 Chemical Safety Precuation Measures/MSDS (material safety data sheet) of dangerous chemicals□ □ □◇ □42危险废弃物处理合同/转移记录 Dangerous chemical waste handling contract/transport records43化学危险品仓管员上岗培训证书 Qualified certificate for the keeper of dangerous chemicals warehouse□ □ □□ □人事行政管理部分工时工资福利部分健康安全卫生部分工厂概况部分。

SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。

SMETA验厂专用文件-企业道德的识别记录概述本文件旨在记录并分析企业道德的识别过程，以评估企业是否符合SMETA验厂要求。

通过该过程，我们可以识别企业在员工权益、劳动条件、环境保护和商业道德等方面的表现，并得出评估结论。

识别过程以下是对企业道德的识别过程的详细记录：1. 员工权益：员工权益：- 调查企业是否遵守相关法律法规，如法定最低工资、工时限制等。

- 分析企业是否提供员工福利及社会保障，如医疗保险、退休金等。

- 检查企业是否采取措施保护员工的人身安全和健康。

2. 劳动条件：劳动条件：- 观察企业的工作环境和设施是否安全、卫生。

- 检查企业是否提供合适的培训和技能发展机会。

- 评估企业的劳动力管理是否公正和透明。

3. 环境保护：环境保护：- 调查企业是否遵守环境法规，并具备相关证照或证明。

- 分析企业是否采取措施减少对环境的污染和消耗资源。

- 检查企业是否主动参与环境保护活动或倡议。

4. 商业道德：商业道德：- 评估企业在商业交易中的透明度和公平性。

- 检查企业是否遵守反腐败、反贪污等法律法规。

- 观察企业是否与供应商及其他利益相关方建立良好的关系。

评估结论基于对企业道德的识别过程，我们得出以下评估结论：- 该企业在员工权益方面表现良好，遵守相关法律法规并提供相应福利及保障措施。

- 劳动条件方面，企业的工作环境安全卫生，提供适宜的培训和发展机会。

- 企业在环境保护方面具备相关证照和措施，并有一定的环保参与意识。

- 商业道德方面，企业与供应商及其他利益相关方保持良好关系，遵守相关法律法规。

总体而言，该企业在企业道德方面表现出较好的责任意识和合规性。

然而，我们建议企业继续努力改善其环境保护措施，并加强对商业道德的监督和推动。

> 注意：本报告所得结论仅基于对企业道德识别过程的评估，仅供参考，不代表绝对准确性。

最新Sedex验厂审核文件标准要求-SMEAT 2019版1.1Sedex验厂-公司概括简介-人员产量产值/（品牌）市场分布-体现公司的成立时间、法人代表、地址、主要设备、规模人数、经营范围等基本信息。

-让雇员知道公司的上述基本情况。

1.2公司组织架构图-权责部门详细，有员工安全健康管理部门。

-在合适的位置张贴。

1.3（公司）厂区厂房平面图-呈现公司的所有建筑，包括宿舍和餐厅;-有消防设施位置和安全通道，安全出口的位置;-在显著位置张贴;1.4供应商评审记录-公司应对供应商或分供商管理以推动供应链雇员的福利和待遇水平; -形成书面协议或文件;1.5 营业执照2.1 Sedex验厂-员工手册-依照最新劳动法条款编制员工手册，体现员工的工作时间、劳动报酬、薪资与休假、劳动保护等基本信息;-没有员工性别、民族、籍贯等歧视行政策、无强迫劳动、不合理扣款等规定;-下发给员工，每人一份;2.2 厂纪，厂规-体现公司的员工政策，和员工手册一起构成公司的企业文化;-在雇佣、补偿、培训、提升、辞退或退休方面，对任何人都不能因其种族、社会地位、国籍、信仰、年龄、残疾、性别、婚姻状况、性观念、所属工会和所属政党进行歧视;-不得进行强迫劳动和雇用囚工;工人下班后可自由离开;工厂保安员只是执行正常的保安工作;-在合适位置张贴;2.3宿舍规章制度-体现公司的员工政策，无限制人身自由的规定;-有性别隔离，保护隐私;-有安全卫生管理等规定;3.1 Sedex认证-招工指引/程序-体现公司的正常招聘流程，没有员工歧视性政策;-体现员工的招聘方式、条件限制、身份识别、年龄要求等，禁止使用童工、有条件的使用未成年工（建议不使用未成年工）;-形成书面文件并经过审核发布;*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册（所有员工）-识别员工信息，保证工人在入厂时不是童工或未成年工;-保留员工的身份证复印件，不可扣留工人任何证件或交纳任何形式的押金等;-形成书面文件并长久保存;*3.3 Sedex认证-劳动合同（（所有员工）-依照最新版劳动法条款制定，体现劳动法要求的所有基本条款;-有当地劳动监察部门的审核鉴定;-雇员要保留合同一份;3.4体检记录-员工入职时应有当地县（区）级以上医院出具的体检报告;-每满一年公司应给雇员提供体检服务;-未成年工要有体检记录;*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定-16周岁以下为童工，禁止使用;-16-18周岁为未成年工，有条件使用。

smeta验厂标准SMETA验厂标准。

SMETA（Supplier Ethical Data Exchange）是由Sedex（供应商道德数据交换）开发的一种验厂标准，致力于帮助企业管理其供应链的社会责任和道德表现。

SMETA验厂标准的实施，可以帮助企业确保其供应商遵守相关的劳工、环境、商业道德和健康安全标准，提高供应链的透明度和可持续性。

SMETA验厂标准主要包括以下几个方面：1. 劳工标准，包括工作时间、工资支付、童工禁止、工会权利、强制劳动禁止等内容。

企业需要确保其供应商遵守相关的劳工法规和标准，保障员工的基本权益。

2. 环境标准，包括废物管理、能源使用、排放控制、环境许可等内容。

企业需要确保其供应商在生产过程中对环境的影响得到有效控制，遵守相关的环保法规和标准。

3. 商业道德，包括反贿赂、合规经营、公平竞争等内容。

企业需要确保其供应商在商业活动中遵守公平竞争的原则，不进行任何形式的贿赂行为。

4. 健康安全，包括工作场所安全、职业健康管理、应急响应等内容。

企业需要确保其供应商为员工提供安全的工作环境，并采取必要的措施保障员工的健康和安全。

SMETA验厂标准的实施对企业和供应商都有重要意义。

对于企业而言，可以帮助其建立健全的供应链管理体系，降低供应链风险，提升品牌形象和市场竞争力。

对于供应商而言，可以帮助其提升管理水平，满足客户的需求，获得更多的商业机会。

在实施SMETA验厂标准时，企业需要注意以下几点：1. 了解当地法律法规，不同国家和地区的劳工、环境、商业道德和健康安全标准可能存在差异，企业需要了解当地的法律法规要求，确保其供应商符合相关标准。

2. 建立合作关系，企业需要与供应商建立合作关系，共同制定符合SMETA验厂标准的管理体系和操作程序，确保标准的有效实施。

3. 定期评估和监督，企业需要定期对供应商进行评估和监督，确保其符合SMETA验厂标准的要求，及时发现和解决存在的问题。

4. 持续改进，企业需要与供应商合作，共同开展持续改进活动，提升管理水平，促进可持续发展。

（Sedex）SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018 Document Checklist for SMETA（Sedex）or CSR Audit审核流程包括：审核前会议，现场巡察，文件查阅，员工面谈，管理人员访谈及总结会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents Review, Employee Interview, Management Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并请允许复印或者扫描样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying,thanks!◇ 1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)◇ 2. 纸板考勤卡或考勤记录（工资已经发放的十二个月直到审核当天）,包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months including the payment period till audit date), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility◇ 3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。

2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单审核程序包括审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。

1. 工商营业执照（副本）（特别注意：2020年疫情期间要有防控措施如进门测体温、提供酒精消毒洗手，查看审核的身份证号码，特别注意高风险区的身份证号码）2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

（特别注意：2020年疫情期间的考勤情况、高风险时期运行不打卡但要有考勤记录）（外地或高风险地区人员的复工防控措施）3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

（特别注意：2020年疫情期间的工资发放情况）（员工访谈基本都会询问疫情防控的相关问题）4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）5. 劳动合同6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于招聘、童工补救政策/程序、禁止歧视、禁止强迫劳动、结社自由和集体谈判、工时、薪资福利、奖惩制度、健康安全、环境保护等内容）8. 工惩戒记录9. 政府有关当地最低工资标准文件10. 有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月）11. 其他请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）12. 当地劳动部门关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用）13. 未成年工体检及劳动部门登记记录14. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证15. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。