下载文档原格式
walmart 验厂标准Walmart验厂标准。
Walmart作为全球最大的零售商之一，一直以来都致力于维护供应链的合规和可持续发展。
为了确保其产品的质量和生产过程的合规性，Walmart制定了一系列的验厂标准，以便监督和评估其供应商的生产条件和环境管理情况。
本文将对Walmart验厂标准进行详细介绍，以便供应商和相关利益相关者了解Walmart的验厂要求。
首先，Walmart验厂标准对供应商的工厂设施和生产环境提出了严格的要求。
供应商的工厂必须符合当地政府的法律法规，并且必须通过Walmart的验厂评估。
工厂必须保证员工的安全和健康，提供良好的工作环境和必要的劳动保护设施。
此外，工厂还必须有完善的设施管理制度，包括消防安全、建筑结构安全等方面的管理措施。
其次，Walmart验厂标准对供应商的劳工条件提出了严格要求。
工厂必须保证员工的劳动权益，包括但不限于工资支付、工作时间、加班管理、福利待遇等方面的保障。
工厂必须严格遵守劳动法律法规，禁止使用童工，禁止强迫劳动，保障员工的工作权益。
此外，Walmart验厂标准还对供应商的环境管理提出了严格要求。
工厂必须合法排放废水、废气和废弃物，符合环保标准，保护当地生态环境。
工厂必须建立完善的环境管理体系，定期进行环境风险评估，采取有效的环保措施，降低对环境的影响。
最后，Walmart验厂标准还对供应商的商业道德和合规要求提出了严格要求。
供应商必须合法经营，遵守商业道德规范，禁止贿赂行为，保证商业活动的公平和透明。
供应商必须合法纳税，遵守财务规范，保证财务报告的真实和准确。
总的来说，Walmart验厂标准对供应商的要求非常严格，涵盖了工厂设施、劳工条件、环境管理、商业道德等多个方面。
供应商必须严格遵守Walmart的验厂标准，确保其生产过程合规和可持续发展。
只有符合Walmart验厂标准的供应商，才能与Walmart建立长期稳定的合作关系，共同推动产业的可持续发展。
Walmart FCRA报告模板1. 前言Walmart作为全球最大的零售商之一，在其运营过程中积累了大量的财务与商业数据。
为了更好地管理这些数据，Walmart需要定期进行财务合规和风险管理检查。
在这一过程中，对于Walmart来说，FCRA（全称F本人r Credit Reporting Act，即《公平信用报告法案》）报告是至关重要的工具之一。
FCRA报告模板是Walmart进行财务合规检查的重要文档，本文旨在介绍Walmart FCRA报告模板的主要结构和内容。
2. 报告模板的结构2.1 报告封面- 报告名称：Walmart FCRA报告- 日期：报告提交日期- 编制部门：财务部门- 目的：财务合规及风险管理检查2.2 目录- 1. 前言- 2. 报告模板的结构- 3. 报告内容- 4. 结论与建议2.3 报告内容- 3.1 公司基本信息- 3.2 财务数据分析- 3.3 信用报告- 3.4 风险评估- 3.5 合规性检查- 3.6 建议与改进方案3. 报告内容3.1 公司基本信息在报告的开始部分，需要包括Walmart的基本信息，如公司名称、注册位置区域、营业范围等。
3.2 财务数据分析这一部分需要对Walmart最近一段时间的财务数据进行横向和纵向对比分析，包括营业额、利润、资产负债表等内容。
3.3 信用报告通过对Walmart的信用报告进行分析，了解公司的信用状况及与相关合作方的信用关系。
3.4 风险评估对Walmart所面临的各类财务和商业风险进行评估，包括市场风险、信用风险、供应链风险等。
3.5 合规性检查通过对Walmart的财务运作是否符合相关法规和标准进行检查，并提出意见。
3.6 建议与改进方案针对以上分析，提出Walmart的财务合规与风险管理方面的建议以及相应的改进方案。
4. 结论与建议在报告的最后部分，需要对全文进行总结，提出Walmart在财务合规与风险管理方面的一些关键问题，并给出相应的对策建议。
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
WAL-WART验厂wal-mart验厂有哪些重要内容1、报酬一些常见的违规：试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wa-mart接受的试用期最多是3-6个月；未支付适当的工资；工资不能确认/工资制度不清楚；没有依法支付加班费；没有依法支付福利；非法扣款；没有给员工薪资单；员工不知道工资率和扣款率；支付试用期工资超过法律规定的试用期期限；去付试用期工资给有技术的员工；拖延支付部分工资；未去付的计件工资/不支付返工工资；伪造工资表2、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补尝。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：违反wa-mart的第七天休息政策；加班：经常性的强制加班；计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录；加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）；加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数-午夜至次日的午夜）。
3、强迫劳工以下是一些常见的违规：员工被囚禁在工厂使用抵押债务的劳工向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料过高的招募费不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）要求例行的七天工作周开除或惩罚不加班的员工工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：没有提供年轻员工健康检查没有提供未成年工适当的休息时间未成年工没有/过期的/不完整的工作文件不能确认未成年工的年龄没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作不完整的年龄记录文件在年龄证明记录上有多处不符合的地方未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）允许员工的孩子在生产区活动没有聘雇程序以确保行为准则申请工作者伪造年龄证件历史性童工：工厂在过去没有为wa-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
ＦＣＣＡ验厂FCCA验厂是沃尔玛（Wal-mart）新推行的全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA验厂文件和内容一、验厂文件的定义验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。
专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：二、最新验厂文件清单文件资料1）品质手册和管理会议记录2）检验程序，检验标准及最近3个月的检验报告。
（来料，制程，包装，成品）3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）4）机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6）产品规格书7）原料的来料和发料记录8）员工培训计划及培训记录9）产前会议程序及记录和质量会议记录10）供应商管理程序，记录，采购单及物料规格单11）实验室操作手册及测试报告12）缺陷统计报告及出货记录13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）14）工厂营业执照（请准备复印件一份）15）当前的品质水准记录16）出货及时率的统计记录17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份） 18）纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序则人权是随机抽查的FCCA验厂审核项目一、童工CL/未成年工U L二、非志愿劳工IL三、胁迫与骚扰CH四、不歧视DI五、最低工资WM六、加班工资OW七、加班时间OT八、社会保险SB九、福利OB十、监测与守法十一、卫生与安全HS&DO十二、宿舍DO十三、环保PE十四、分包Sub十五、其它要求OLFCCA质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件；6. 质量体系内审计划；7. 质量体系内审记录：1）内审员资格证书；2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告；5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录： 1）管理评审会议记录；2）管理评审报告；3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单；11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录；13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录：1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程；4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表；2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书；2） BOM表（BOM）；3）安规认证证书；4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图。
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
从沃尔玛Walmart重夺全球500强龙头老大的王者位置以后，一直对沃尔玛Walmart持观望态度的供应商（贸易行、工厂）无不挤破脑袋地想从中分到一杯羹。
众所周知，想要得到沃尔玛Walmart的青睐，入门槛必须是通过了沃尔玛Walmart的验厂。
当然，我们也相信，做过沃尔玛Walmart验厂的企业（思航验厂，保证100%通过），无不清楚沃尔玛Walmart验厂的严格和困难的，然而，“专业事、专人办”，“合适的人做合适的事”这是有道理的，如企业自身内部确实欠缺验厂这方面的专业人员，可考虑与咨询公司合作的。
沃尔玛Walmart验厂内容有3种，人权（社会责任ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS或GSV）。
质量FCCA（思航验厂，保证100%通过），全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估。
目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，具体内容主要包括7大方面：
序号 中文对照 英文对照
1 工厂设施和环境 Factory Facilities and Environment
2 机器校准和维护 Machine Calibration and Maintenance
3 质量管理体系 Quality Management System
4 来料控制 Incoming Materials Control
5 过程和生产控制 Process and Production Control
6 内部实验室测试 In-House Lab-Testing
7 最终检验 Final inspection。
Wal-mart验厂--FCCA质量体系审核纲要Factory Quality System工厂的质量体系1.0 Factory Facilities and Environment工厂设施和环境1.0.1 There is sufficient lighting on: Production, revising, finishing, inspection, packing and loading areas? 足够的照明上：生产，返工，加工，检验，包装及装载的区域？1.0.2 The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas.工厂保持清洁和有组织的生产，加工和包装领域。
1.0.3 Facility has separate inspection area with inspection table and proper ventilation.工厂有单独的检验区与检验台并且适当的通风设备。
1.0.4 Facility has documented pests/mildew and moisture control program, which includes frequent inspections. (In-house or 3rd party)工厂已记录害虫/霉菌和湿度的控制程序，其中包括经常巡查。
(在公司内部或第三方)1.0.5 No broken windows or leaking roofs that may result to product contamination was observed during audit. 没有打破窗户或屋顶漏水，可能导致产品污染的观察审核期间。
1.0.6 Factory has metal detecting unit. (Scoring will not apply (N/A) if factory does not need this machine.) 工厂有金属检测单位。
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释(非电器类杂货)-2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following key areas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for each department with inspection tables andproper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pests control program which includesfrequent inspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
现场查看防治虫害的设施。
各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等虫害控制程序5.Facility has documented moisturecontrol program which includesfrequent inspections.[Mandatory forfactories producing products withsolid wood&composite wood parts]工厂有文件化的湿度控制程序及检验记录？[此项为对于生产实木及复合木制品的工厂的强制要求]湿度控制程序及温湿度检验记录温湿度控制程序6.Are storage conditions appropriate andadequate for raw material,WIP,finishedproducts to avoid deterioration of qualityor safety?Especially for sensitivematerials/components.For example,forIC storage.Does factory have goodenvironmental control on temperature,humidity,etc.原料，半成品，成品的存储条件是否适宜和充足以避免其质量或安全的降级退化。
尤其对敏感材料或部件。
比如IC的存储。
工厂对温度，湿度等是否有良好的环境控制？仓库管理程序。
特别注意包材、成品要离墙1米之外摆放，所有产品及原材料不能直接放在地上。
对温湿度有要求的电子电气元件要符合要求。
仓库管理程序7.No broken windows or leaking roofs that mayresult to product contamination was observed during Audit.在审核期间，没有发现会导致产品污染的破损的窗户和渗漏的屋顶？现场查看窗户玻璃有无破损，屋顶有无渗漏Critica l关键点8.Factory implements strict sharp tools controlprocedure to prevent scissors,knives,blades,broken glasses and needles to bemixed with product.工厂是否建立了严格的利器控制程序，以防剪刀，刀具，刀片，碎玻璃，针混入产品？利器控制程序利器台账，利器收发记录，利器遗失记录。
现场利器要求编号、固定使用，当班领用当班回收。
利器控制程序Critica l关键点9.Factory implements a broken needlecontrol process[Applies for productsthat requires sewing and/or those usedin ticketing or kimble guns for tags]工厂实施断针控制过程？（适用于产品有缝制工序，标枪工序）。
断针控制程序断针记录，车针使用发放回收记录，车针回收记录，车针遗失记录现场车针的使用要求。
断针控制程序Critical关键点10.Factory has metal detecting unit(AirportSystem)and located at the right finishingarea and is enclosed and secured and haveregular calibration records[Scoring will notapply(N/A)if factory does not need thismachine]工厂有金属验针设备（机场式）并置于合适的成品区，此区域隔离，安全，金属验针设备有定期的校准记录？[如果工厂不需要这个设备,分数就打N/A]金属探测控制程序。
现在要有金属探测器。
金属探测控制程序11.Does the plant have a"back up"powersupply available that will allow productionto continue in case of power failure?工厂是否有备用电源以便停电时生产可以继续？现场要有发电机12.Does the factory have established procedureand effective industrial waste managementsystem in place工厂是否有建立的程序和有效的工业废弃物管理体系？废弃物管理控制程序危险废弃物处理合同、处理联单废弃物管理控制程序1.1Machine Calibration and Maintenance设备校准和保养1.Factory has documented system andprocedure for scheduled productionmachines&equipments cleaning and repairs and calibration(Preventive MaintenanceProgram)工厂是否有文件化的生产机器设备的清洁和维修、及校准的系统和程序（预防保养程序）？设备管理控制程序保养记录、维修记录设备管理控制程序2.Factory has documented system andprocedure for scheduled calibrationof Inspection and Testing tools andequipments工厂是否有文件化的检验和测试仪器和设备的校准系统和程序？仪器管理控制程序仪器清单仪器管理控制程序3.Is calibration accuracy traceable to specificInternational and National Standards?校准的精度可溯源至具体的国际和国家标准？校准证书、校准标签9.Factory has maintenance team with suitable skill level and equipments to perform necessary repair and calibration on machines.工厂是否有保养团队，其有适宜的技能水平和适宜的设施以执行必要的维修和设备的校准？设备部的组织架构及工作职责2.0Quality Management System质量管理体系1.Does the factory have accredited QualityManagement System in place with anyinternational,national or customer qualitystandards association(e.g.ISO9001,etc.)?工厂是否有认可的QMS（国际，国家或客户质量标准协会）？（比如，ISO9001等）ISO9001的证书4.Factory machines and equipmentsappear to be clean and in goodrunning condition.工厂的机器和设备干净且运转正常？现场设备要求干净，运转状态的标识（如正常使用、停机、待机、维修等）5.Machines,equipments andtools are properly labeled withdate of lastmaintenance/calibration andschedule.机器，设备和工具适当地标识了上一次保养/校准的日期和计划？仪器的校准计划，设备的保养记录6.Machines,equipments and tools that needto be repaired are properly labeled ormarked to avoid accidental use.需要维修的机器设备应有效标识防止意外使用？运转状态的标识（如正常使用、停机、待机、维修等）7.Factory has proper,clean and organizedstorage area of critical tooling(i.e.injection moulds)with labeled shelves.工厂有适宜的，干净的和有序的关键模具存储区（比如注塑模具），有标识及架子存储？模具摆放区要求干净，有台账有标识。
8.Factory has proper documentation andupdated inventory of machines,tools,spare parts and equipments.机器，工具，备件和设备更新的清单？设备清单、仪器清单、模具清单、设备常用备件清单、模具常用备件清单设备常用备件清单模具常用备件清2.Does the factory have established QualityManagement System(QMS)that is clearly documented in their Quality Manual which follows ISO9001or other InternationalQuality Standard that is appropriate to the products they manufacture?工厂是否建立了质量管理体系，是否针对其生产的产品,按ISO9001或其他国际质量标准要求的要求建立了文件化的质量手册?ISO9001质量手册ISO900-2015质量手册3.Workers&Supervisors are familiar to these quality policies and objectives.员工和主管熟悉质量方针和目标？质量方针及目标的现场询问4.Factory has documented customercomplaint system and documentedrecall program.工厂有文件化的客户投诉体系和文件化的召回程序？客户投诉控制程序召回控制程序客户投诉控制程序召回控制程序召回演练记录Critical 关键点5.Factory QC team is independent fromProduction division.工厂QC小组是否独立于生产部门？公司组织架构图，要求品质部独立于生产部门6.Does the factory have some type of listingto identify specific defects[similar toDefect Classification List(DCL)orCritical-Major-Minor Defect List(CMM)]and is it being used in their inspections?工厂是否制定了类似的清单以识别具体的缺陷（类似缺陷分级清单或关键-主要-次要缺陷清单）并用于检验中？产品缺陷操作规范产品缺陷操作规范7.Production management and QC teamdiscuss and work together in solving Qualityissues/concerns.(Provide Documentation)生产部门和QC部门是否讨论和一起工作以解决质量问题（提供文件）？不合格品审核记录8.Factory maintain effective traceabiltysystem that can determine immediatesource from raw material to finishedproduct.工厂是否保持着有效的可追溯系统，其可以立产品标识及可追溯性控制程序追溯演练记录产品标识及可追溯性控制程序追溯演练记录即确定原料至成品的来源？9.Factory has systems and procedures inplace to control the risk(Risk Assessment) of physical or chemical contamination that may damage/affect raw materials,processes,equipment&tools,productsand personnel as well.工厂是否有系统和程序以控制物理的，化学的污染的风险，其可能从原料，过程，设备，工具，产品，人员考虑对产品和人员的风险？产品风险评估控制程序产品分析评估记录产品风险评估控制程序产品分析评估记录Critical 关键点10.Does factory have a timber source controlsystem?[Mandatory for factoriesproducing products with wood&plantcomponents to ASDA/GEORGE UK]工厂是否有木材来源控制系统？[此项为销售到ASDA的有木材和植物部件的产品生产的工厂的强制要求]木材来源控制程序木材来源控制程序Critical 关键点11.Does factory have control system in placeto comply with the requirements of theLACEY ACT,that they have exerciseddue care to ensure that the wood/plantmaterials contained in products suppliedto Wal-Mart are legally sourced from theircountry of origin[Mandatoryrequirement for factories producingproducts with wood materials toWMUS]工厂是否有控制系统以满足雷斯法案的要求，并且已经实施应有的关注以确保供给WM的产品中含有的木材/植物材料的产地来源是合法的？[此项为销售到WMUS的有木材的产品生产的工厂的强制要求]产品含有木材或植物材料产地来源合法控制程序产品含有木材或植物材料产地来源合法控制程序Critical 关键点12.Does factory have control system in placeto comply with the CARB requirements incompliance with the State of California'sAirborne Toxic Control Measure(ATCM)?[Mandatory requirement for factoriesproducing products containing anyengineered wood products to WMUS]工厂是否建立了符合CARB要求满足加利福尼亚的空气有毒控制措施的控制系统？[此项为销售到WMUS的有任何复合加工木材的产品生产的工厂的强制要求]复合加工木材空气有毒控制程序复合加工木材空气有毒控制程序13.If the factory produces items requiring lawtags/labels,are these law tags/labelsregistered with GRS(Global RegistrationServices)?[Mandatory WMUSrequirement for all Upholstered andStuffed Articles]NOTE:Applicable only for existingfactories.New factory is exempted(N/A)for this requirement during the InitialPre-Qualification Audit.如果工厂生产的产品需要法律标，这些法律标是否在GRS（全球登记服务）上有登记？[销售到WMUS的有填充物的工厂的强制要求]注意：适用于旧工厂。
