三体系内部审核控制程序

3质量管理体系审核的一般步骤不管是由组织本身进行审核或是顾客对供方进行审核，还是由第三方进行审核，确定审核、计划审核、执行审核和报告审核的原则是基本相同的。

但在强调它们类似之处的同时，还应考虑它们之间存在的差别。

由于每个组织都可能面临这三种审核，所以了解这三种审核的基本过程并加以比较、区别是必要的。

3．1第一方审核（部审核）的步骤部审核不同于外部审核，其审核程序应由组织按照审核的基本要求和自身特点制定。

审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。

审核步骤通常如下：3．1．1审核策划按照审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。

工作文件的准备主要是旨审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。

标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。

它们主要有：a)ISO9001标准；b)质量手册、程序文件、质量计划和记录；c)合同要求；d)社会要求（有关法律、法规和卫生、生态要求）；e)有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准）。

检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。

通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。

必要时受审核方应准备基本情况的介绍。

3．1．2审核实施以首次会议开始现场审核。

审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。

审核组长应实施审核的全过程控制。

3．1．3审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。

工作容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。

3．1．4跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，定入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。

在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核。

建筑企业三体系内审方案建筑企业三体系内审方案一、背景随着经济的快速发展，建筑企业在规模、业务范围等方面都实现了突破性的增长。

但与此同时，企业在管理体系建设方面也面临着一系列的挑战和问题。

为了确保企业的可持续发展，提高管理水平和运营效益，内审工作显得尤为重要。

建筑企业的三体系内审旨在通过对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部审查和评估，检查现有体系的实施情况，发现问题并提出改进措施，以确保三个体系的有效实施和持续改进。

本方案旨在规范和指导企业三体系内审工作的实施。

二、内审目标1.评估质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制的有效性和适用性，确保其符合相关法规、标准和要求。

2.检测并纠正发现的问题、非合规行为和潜在风险，提出改进建议，并跟踪改进措施的实施情况。

3.提供定期的内审报告，向企业高层管理层汇报内审结果、问题和改进措施的执行情况。

三、内审程序1.计划阶段：制定内审计划，包括审查范围、目标、时间表和内审团队的组建。

确定内审依据，参考相关法规、标准和要求，以确保内审的全面性和适用性。

2.准备阶段：收集内审所需的文件和记录，准备内审工作文件和内审表格。

准备内审所需的检查清单和指引，并对内审人员进行培训，确保内审工作的专业性和准确性。

3.实施阶段：根据内审计划，对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制进行审查和评估。

检查文件和记录的完整性和准确性。

与相关部门和岗位人员进行访谈，了解体系的实施情况和存在的问题。

记录发现的问题和改进建议。

4.整理阶段：整理内审工作的结果和发现的问题，并编写内审报告。

内审报告应包括内审的范围、目标、过程、问题和改进建议。

内审报告由内审组长审核后，提交给高层管理层。

5.跟踪阶段：跟踪改进建议的实施情况，对已实施的改进措施进行验证。

定期向高层管理层汇报改进建议的执行情况和效果。

四、内审内容1.质量管理体系内审内容包括但不限于：- 质量目标的制定和实现情况；- 流程控制和标准化操作的有效性；- 客户满意度的评估和改进措施的效果；- 不合格品管理和纠正措施的实施情况。

内部管理体系审核程序1 目的与范围本程序适用于内部质量/环境/职业健康安全体系审核工作的控制，以使内部管理体系审核有计划地进行，确保院QES管理体系的有效运行。

2 职责2.1 管理者代表负责内部管理体系审核的领导和组织工作。

负责审批《内部审核计划》、任命审核组长、委派内审员和审批《内部审核报告》。

2.2 院经营管理室负责内审工作的归口管理，负责编制《内部审核计划》和协调审核组与受审核部门的关系。

2.3 审核组长负责制订审核计划和组织实施审核工作，并负责编制《内部审核报告》。

2.4 内审员根据审核计划和审核组长的安排实施内审工作和纠正措施实施情况的跟踪验证。

3 工作程序3.1 审核组织3.1.1 经营管理室负责人负责编制《内部审核计划》。

各部门的审核频次应取决于其现状和重要性，一般为每年（不超过12个月）至少1次。

内审计划应送管理者代表审批。

3.1.2 管理者代表根据审核任务，委派具有资格的人担任内审员，任命合适人选担任审核组长。

3.1.3 审核组长负责根据审核计划，对审核员进行恰当分工。

内审员应与被审核区域无直接责任。

3.2 审核准备3.2.1 审核组应准备审核所依据的文件，内审员应审阅审核责任范围的有关程序文件并确定是否需要取得其它文件。

3.2.2 编制内部审核检查表，确定审核项目、抽样方法和抽样量。

3.2.3 经营管理室提前5个工作日向受审核部门发出审核通知。

3.2.4 受审核部门负责人应做好必要的准备工作。

3.3 审核实施3.3.1 审核组应按计划准时召开首次审核会议，说明审核的目的、范围、准则和方法，对《审核计划》中不明确的内容与受审核部门取得共识。

3.3.2 现场审核的具体内容一般应按照《内部审核检查表》进行。

3.3.3 审核中涉及到相关或接口部门(人员)时，内审员应跟踪检查，涉及到的部门和人员应予积极协作。

3.3.4 审核应以事实为根据，以标准、管理体系文件或其它文件的规定为准绳，通过交谈、查阅文件和记录、检查现场、收集客观证据以做出公正判断。

内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。

2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。

3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。

3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。

3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。

3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。

3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。

3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。

3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。

3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。

3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。

3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。

3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。

3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。

3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。

3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。

3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。

在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。

3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。

3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。

三体系审核流程一、引言三体系审核是指对组织的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核的过程。

本文将重点介绍三体系审核的流程和步骤。

二、准备阶段1. 确定审核目标：明确要审核的体系范围和目标，例如质量管理体系、环境管理体系或职业健康安全管理体系。

2. 选择审核团队：根据需要，选择合适的审核员组成审核团队，确保团队成员具备相关的知识和经验。

3. 制定审核计划：根据组织的需求和要求，制定审核计划，确定审核的时间、地点和审核的范围。

三、实施阶段1. 开会准备：审核员与组织的管理代表进行初次会议，明确审核的目标和范围，了解组织的运作情况。

2. 文件审查：审核员对组织的文件和记录进行审查，包括政策文件、程序文件和操作记录等，以了解组织是否符合相关的要求。

3. 实地检查：审核员在组织内部进行实地检查，包括对设施、设备和工作环境等进行检查，以确认组织是否按照相关的要求进行管理和操作。

4. 采访人员：审核员与组织的员工进行采访，了解他们对体系的理解和应用情况，以评估体系的有效性和可行性。

5. 检查记录：审核员根据实地检查和采访的结果，进行检查记录的编写，以记录发现的问题和建议的改进措施。

四、总结阶段1. 召开闭会会议：审核员与组织的管理代表召开闭会会议，对审核的结果进行讨论和总结，明确存在的问题和改进的方向。

2. 编写审核报告：审核员根据审核的结果和讨论的内容，编写审核报告，包括对组织的优点和不足之处的评估，以及改进措施的建议。

3. 审核报告的确认：审核报告经由组织的管理代表进行确认，确认报告中的问题和改进措施，并制定改进计划。

4. 跟踪审核结果：组织应根据审核报告中的建议和改进措施，制定改进计划，并跟踪改进的进展和效果。

五、结论三体系审核是组织管理体系的重要环节，通过对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的审核，可以帮助组织发现问题和改进的机会，提高组织的运营效率和质量水平。

在进行审核时，需要明确目标、制定计划、进行实地检查和采访、总结问题和改进措施，并跟踪改进的结果。

三体系审核流程三体系审核流程是指对于企事业单位所建立的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核的程序。

该流程旨在确保三个体系能够有效运行，达到规定的标准和要求，以提高组织的整体运营效率和识别并解决潜在的风险和问题。

三体系审核流程通常包括以下几个步骤。

1.准备阶段在准备阶段，审核机构与被审核单位进行沟通和预约，明确审核的目的、时间和地点，确认审核所需的文件和信息，并指定审核团队的成员。

被审核单位需要准备相关的质量管理手册、工作指导书、记录和文件归档等。

2.初审阶段初审阶段旨在对被审核单位的质量管理体系进行文件审核。

审核团队成员通过检查文件和记录，了解组织的运作情况，以确定是否满足质量管理体系的全部要求。

初审通常是通过文件审查，不需要实地检查。

3.现场审核阶段现场审核阶段是对被审核单位的质量管理体系进行实地审核。

审核团队成员会走访组织的各个部门和现场，与员工交流和访谈，检查质量管理体系的有效性和符合度。

他们将从各个方面评估体系的运作情况，包括流程管理、记录的可追溯性等。

4.整改阶段在现场审核后，审核团队会给出评估结果并提出发现的问题和不符合项。

被审核单位需要在规定的期限内制定整改计划，并在整改完成后进行验证和确认。

审核团队将根据整改情况是否满足要求，进一步决定是否达到审核要求。

5.评估报告阶段评估报告阶段是审核团队提交评估报告给被审核单位的阶段。

评估报告中会列出审核的发现、问题和不符合项、整改情况以及组织成员的建议和意见。

被审核单位需要根据评估报告中的要求进行整改，确保质量管理体系的符合性和有效性。

6.认证决定阶段在评估报告阶段之后，认证机构将根据评估报告和整改情况，做出认证决定。

如果整改符合要求，质量管理体系将通过审核并获得认证证书。

如果整改不符合要求，被审核单位需要进一步进行整改，直至符合要求为止。

7.监督审核阶段获得认证证书后，质量管理体系还会定期进行监督审核，以保持符合性和持续改进。

内部审核控制程序1.目的：为了检查质量/环境/职业健康安全管理体系的实施效果是否达到了规定的要求，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。

2.适用范围：适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的审核活动。

3.定义：无。

4.职责：4.1 管理者代表负责拟制公司管理体系年度审核计划，并负责组织内审工作的展开；4.2 审核小组成员负责执行内部审核计划，并跟踪责任部门的整改情况；4.3 不合格项的责任部门负责对问题及时采取纠正措施，防止问题的再发生；5.作业内容：5.1 审核计划内部审核每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月。

管理者代表在每年年初拟制公司管理体系《年度内部审核计划》，报总经理批准后实施。

5.1.3 《年度内部审核计划》经批准后，发至各部门和各审核人员。

5.2 审核准备5.2.1 根据《年度内部审核计划》，在内审实施前，管理者代表任命审核组长。

5.2.2 审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：a) 审核目的、范围、依据；b) 审核日期、小组成员与分工（由审核领域无直接责任的人员担任）；c) 审核日程安排。

5.2.3 编制《内审实施计划》时应注意：按部门审核要考虑覆盖管理体系标准的相关要素；按管理体系标准要素审核时要考虑相关部门。

5.2.4 内审员应根据审核计划中涉及到的管理体系控制要素，依据相关标准、管理手册、公司运作程序文件及工作文件，拟制《内部审核检查表》，经审核小组组长确认后执行。

5.3 审核实施5.3.1 管理者代表召开首次会议，参加会议者在《内审首（末）次会议签到表》上签到，审核组长布置具体审核项目，要求被审核部门做好准备。

5.3.2 内审员按计划内容并依据《内部审核检查表》进行现场审核，做好记录。

并对体系文件的适用性进行审查。

5.3.3 内审员审核时要通过听、问、看、查等方式寻找客观证据，并将客观事实记录在《内部审核检查表》中。

三体系认证三合一管理体系工作流程该认证是企业在市场竞争中的一种战略举措，可以提高企业整体运营管理水平，并与国际接轨，增强企业竞争力。

下面是三体系认证的一般工作流程。

第一步，准备阶段-企业决定推行三体系认证，成立项目组，并进行内部宣传和培训，以提高全体员工对认证的认知度和重要性。

-确定认证目标，制定计划和时间表，包括认证范围、认证标准和认证机构选择等内容。

第二步，现场调查准备阶段-项目组收集和整理必要的文件和资料，如管理手册、程序文件等。

-对管理体系运作进行审核和评估，找出存在的不足和改进的空间。

-安排内审，通过内部审核确认已符合认证要求。

第三步，现场调查实施阶段-认证机构派遣专业的审核员来企业现场，对认证范围内的管理体系进行审核。

-审核员对文件进行审查，对员工进行访谈，观察企业的运作情况。

-进行现场实地检查，核实认证范围的符合性。

第四步，审核报告和决策-审核员根据调查结果编写审核报告，提出认证意见，可以是通过认证、不通过认证或者暂缓认证。

-认证机构组织专家组对审核报告进行评估和确认。

-认证机构对审核结果进行决策，最终给予认证结果。

第五步，整改和改进-如果发现不符合认证要求的情况，认证机构将提供整改意见和建议，企业需要进行相应的整改工作。

-进行内部审查，确认问题的整改和改进措施的有效性。

-完成整改工作后，认证机构进行查验和确认。

第六步，颁发认证证书和监督跟踪-通过认证的企业将获得认证证书，该证书在一定时期内有效，并定期进行复审和监督跟踪。

-认证机构将定期对认证企业进行监督跟踪检查，确保企业仍然符合认证要求。

-在认证有效期内，企业需要定期提交相关报告和证明以维持认证的有效性。

总之，三体系认证是一个相对复杂的过程，需要企业全体员工的共同努力和配合。

通过合理的规划、系统的组织和有效的执行，可以提升企业的管理水平和运营效能，从而为企业的可持续发展提供有效支持。

三体系认证条件和流程三体系认证，一般是指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的认证。

这可是企业管理的重要内容呢，下面就来聊聊它的认证条件和流程。

一、认证条件。

1. 质量管理体系认证条件。

企业得有个明确的质量管理方针和目标呀，就像咱们人得有个理想一样。

这个方针和目标得符合企业的实际情况，可不能好高骛远。

比如说，一个小面包店，它的质量目标可能就是做出美味又卫生的面包，让顾客吃着放心。

要有一套质量管理的文件体系，这个就像一本秘籍，告诉企业里的人从原料采购到成品出售的每个环节该怎么做。

像面包店，就得写清楚面粉怎么选、面包怎么烤、怎么保存这些事儿。

企业的资源得够，这资源包括人力资源、基础设施啥的。

还是说面包店，得有会做面包的师傅，得有烤面包的设备，店面也得干净整洁才行。

2. 环境管理体系认证条件。

企业得识别出自身的环境因素，就像知道自己身边哪些东西对环境有影响一样。

面包店可能会发现包装材料是个环境因素，如果用太多塑料包装就不环保。

要有符合环境法律法规的要求，这是底线啦。

可不能为了赚钱就违反环保规定，不然会被处罚的。

得有环境管理的目标和方案。

面包店也许可以设定减少包装材料使用量的目标，然后制定怎么去实现这个目标的方案。

3. 职业健康安全管理体系认证条件。

企业要识别职业健康安全方面的风险。

面包店就得考虑师傅在烤面包的时候会不会被烫伤，店里的员工会不会滑倒之类的风险。

建立相关的管理制度，像员工的健康检查制度、安全培训制度等。

面包店可以定期安排师傅去体检，给员工培训如何安全使用设备等。

企业得提供必要的资源保障员工的健康和安全。

比如说，给员工配备合适的工作服、防滑的鞋子等。

二、认证流程。

1. 准备阶段。

企业要先确定自己要做哪个或者哪几个体系的认证。

这就好比先决定要走哪条路一样。

如果企业觉得质量管理很重要，那就先做质量管理体系认证。

成立一个专门的小组来负责认证工作。

这个小组的成员得对企业的各个环节都比较了解。