关于开展2018年上半年危害因素辨识和风险评价工作的通知.doc

危害因素辨识、风险评价工作指南1范围为了辨识和评价与公司及所属单位的所有活动、产品和服务过程、场所、人员、设备有关的危险和有害因素（以下简称危害因素），特制定本工作指南。

本工作指南规定了公司危害因素辨识、风险评价的方法。

本工作指南适用于公司危害因素辨识、风险评价。

2内容2.1 危害辨识与风险评价的范围对公司所有常规和非常规的作业活动、所有进入作业场所人员的活动以及所有作业场所内的设备设施存在的危害进行全面的辨识并对其风险评价。

2.2 危害辨识与风险评价的步骤a)选择生产现场或部门中的作业活动；b)识别各类作业活动（包括作业活动中所使用的设施设备）中的危害；c)风险的定性和定量评价；d)确定重大风险。

2.3危害的分类根据《生产过程危险和有害因素分类代码》(GB/T13861-2009)的规定，将生产过程中的危害因素分为四类：——人的因素：在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危害因素；——物的因素：机械、设备、设施、材料等方面存在的危害因素；——环境因素：生产作业环境中的危害因素；——管理因素：管理和管理责任缺失所导致的危害因素；2.4危害识别的方法——安全检查表：系统剖析，确定检查项目，按顺序编制表格，以提问或现场观察等方式了解检查项目的状况，确定危害因素。

——现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转存在的危害因素。

——查阅资料：通过查阅有关事件、事故和环境监测数据等，从中发现存在的危害因素。

——座谈：召集HSE管理人员、专业人员和操作人员，集思广益、讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的危害因素。

——工作安全分析（JSA）：较细致地分析作业过程中存在危害的方法，把一项作业活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的可能产生的危害。

适用于在各类作业活动中对作业人员操作活动中潜在危险和危害的识别，同时也适用于岗位人员工作活动的危害分析。

——工艺安全分析（PHA）：通过系统的方法来识别、评估和控制工艺中的危害。

2018年度安全风险辨识评估报告XXX煤业有限公司二◦一八年一月第一部分矿井危险因素 (1)第二部分风险辨识范围 (2)第三部分风险辨识评估 (2)第四部分风险管控措施 (9)第一部分矿井危险因素XXX煤业有限公司生产能力90万吨/年，采用四个斜井单水平开拓，分别为主井、副井、回风井和行人井；批准开采4、7、9#煤层，4、7#煤层为剥蚀层，仅井田东北角存在，设计首采区9#煤层，平均厚度10.95m;初步划分为两个采区，采用综合机械化放顶煤采煤方法，采用全部垮落法管理顶板，矿井主要危险因素如下：1.顶板：9号煤层顶板为石灰岩，泥灰岩为主，局部为泥岩，砂质泥岩，中等稳定。

2.瓦斯：矿井最大相对瓦斯涌出量 5.54m3/t，矿井最大绝对瓦斯涌出量10.51m3/min，属低瓦斯矿井。

3.煤尘：9号煤煤尘具有爆炸性。

4.自然发火：9号煤层属自燃煤层，倾向性等级为口类。

5.矿井水：矿井正常涌水量430m3 /d ,最大涌水量550m3 /d。

各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。

6.冲击地压：9号煤层无冲击倾向性。

7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用绞车运输地面建设主要危险因素：各施工建设场所第二部分风险辨识范围风险辨识范围包括矿井地面建设施工场所和各大生产系统及采掘施工范围。

井巷工程计划进行井底附属硐室及集中轨道运输巷、三条采区上山等工程施工，共施工2个炮掘工作面和3个综掘工作面，施工范围具体为：掘进一队进行行人井及等候室、集中轨道运输巷、无极绳牵引车硐室、消防材料库、永久避难硐室工程施工。

掘进二队进行井底车场、水泵房、变电所、水仓、管子道工程施工。

掘进三队进行井底联络排水巷、集中轨道运输巷、轨道上山工程施工。

掘进四队进行回风上山、截水联络巷、胶带上山工程施工。

地面绞车房、联合建筑等其他建设施工场所。

第三部分风险辨识评估2018年1月2日矿长xxx组织各分管负责人和相关业务科室、项目部召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。

辩识方法辩识危害因素的辨识方法采取一种或结合多种评估方法。

主要的评价方法有询问交谈、现场勘查、查阅有关记录、获取外部信息、平安检查〔SCL〕、工作危险源分析〔JHA〕、预先危害因素分析〔PHA〕、故障假说分析〔WI〕、失效模式与影响分析〔FMEA〕、危害与可操作性研究〔HAZOP〕。

危害因素辩识方法第一类危险源第一类危险源：系统中存在的、可能发生意外释放的各种能量或危险物质。

1、危险物质辨识：如氢气、原油、天然气、液化气、汽油、乙决、甲烷、煤油等可燃物质；硫化氢、一氧化碳、氯、氨、二氧化碳、氮气二氧化硫、甲醇等有毒物质；生产过程中使用的危险化学品。

2、能量辨识：辨识产生、供应能量和能量的载体。

包括以下几个方面：a.具的动能的各类机械运动部件、工件和人体及产生的机械性、动力性等振动部件。

b.具有势能的平台及坑、井、沟口处等场所上的人体和物体。

c.带电体的电能，包括雷电、静电；d.高温设备和管线的热外表、高温介质及剧烈热反响工艺装置的热能及低温介质所具有的冷量。

e.盛装具有能量的介质的压力容器。

f.机械性、动力性等噪声的声能。

g.化学反响的化学能。

h.紫外线、激光射频辐射，超高压电场等非电离辐射等。

第二类危险源第二类危险源：对第一类危险源控制设施和措施失控的状态和行为。

主要包括以下几个方面：1、控制设施和措施缺陷。

无控制设施和措施或控制设施不符合法律、法规、标准和设计标准等要求。

控制措施不好，起不到应有的作用。

2、人员失误：人的不平安行为中产生不良后果的行为。

3、管理缺陷：缺少规章制度、操作规程、工作职责不明确；组织不全；缺乏协调或协调不当、检查不及时、不到位；奖惩不清楚；培训不到位等。

4、作业环境和场所不良：引起设备故障或人员失误的温度、温度、风雨雪、照明、视野、噪声、扰动、通风换气，色彩、作业区环境不良等环境因素。

危险源识别方法简介一、工作危险源分析〔JHA〕:是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。

关于开展安全风险辨识评估工作的通知公司各部门：根据公司《关于印发安全风险分级管控及评估管理办法的通知》（陕煤孙司发〔 2017 〕 76 号）的要求，为确矿井安全生产工作顺利进行，决定开展 6 月份安全风险辨识评估工作，现将具体事项通知如下：一、组织与领导为确保工作的顺利进行，公司成立风险预控管理领导小组：组长：矿长副组长：总工程师、各副矿长成员：各副总工程师、部门负责人领导小组职责：1. 负责全公司安全风险辨识评估工作的总体组织、协调、审核等工作。

2. 对风险管理实施过程中存在的问题及时研究解决，保证各项工作有效、按计划目标稳步推进。

3. 领导小组成员对各自分管部门安全风险辨识评估小组安全风险辨识评估辨识、风险评估、管控措施的制定等各项工作及时进行指导、审查。

4. 负责全公司安全风险辨识评估标准、控制措施的审核与发布。

二、安全风险辨识评估工作安排安全风险辨识评估采取自下而上全员、全过程、全方位的方式进行，层层把关，严格指导、审核、纠正、规范、下发实施等程序。

1.为便于安全风险辨识评估工作的开展以及避免重复和遗漏，按照我公司现行的生产组织状况将矿井划分为 13 个小组分别进行安全风险辨识评估和风险评估工作，分别为：生产技术部：组织采掘工作面（包括各零星工程）、一通三防系统、机电系统、运输系统、地测防治水系统、洗选系统的安全风险辨识评估。

安全环保部：组织安全管理系统、应急救援系统、矿井六大系统及民用爆破物品管理的安全风险辨识评估。

调度指挥中心：组织安全监测监控等监测系统的安全风险辨识评估。

综合管理部、市场销售部：组织地面设施安全风险辨识评估。

规划发展部：组织采空塌陷区安全风险辨识评估。

2.要求划分的各安全风险辨识评估小组分别成立各自的安全风险辨识评估小组，负责本部门、本专业的风险管理工作。

成员应包括：各部门相关管理人员、专业技术人员、工作经验丰富的不同工种的员工等。

三、工作要求1.各部门要高度重视安全风险辨识评估工作，安全风险辨识评估采取自下而上、自上而下全员、全过程、全方位的方式进行，层层把关，严格指导、审核、纠正、规范、下发实施等程序，按时完成此项工作。

附件：关于2018年上半年安全生产检查情况的通报各单位：为了深入贯彻党中央、国务院关于加强安全生产工作的一系列决策部署，依据集团公司“关于印发《中国航天科技集团有限公司2018年上半年安全生产大检查方案》的通知（天科质[2018]308号”要求，四川航天集团（以下简称公司）于4月至5月组织开展了上半年安全生产大检查工作，现将有关检查情况总结通报如下：一、检查工作开展情况公司安全生产委员会办公室对此次安全生产大检查进行了认真策划，成立了专项检查领导小组及专项检查工作组，下发了“关于开展四川航天集团2018年上半年安全生产大检查工作的通知（川航经[2018]104号）”，围绕《意见》宣贯落实、安全生产主体责任落实、危险化学品、老旧设备设施和相关方专项治理、易燃易爆等危险作业管控、应急管理、现场管理等重点内容，组织各单位开展了安全生产大检查。

5月14日-18日，公司成立专项督查小组，由公司副总经理肖辛忠担任组长，研发与市场部部长孙涛任副组长，抽调各单位安全生产部门负责人，对10家单位开展安全生产监督检查，发现隐患及问题共计92项。

二、隐患和问题分析针对本次监督检查发现的92项隐患和问题，公司安全生产处按照“关于强化安全生产问题和事故隐患统计分析工作的通知（质字[2016]79号）”明确的方法，进行了归类和统计分析，具体情况如下：（一）隐患和问题总体分布92项隐患和问题中，安全生产问题占比较大，共有56项，占61%，事故隐患36项，占39%，见图1。

（二）事故隐患分级分析在36项事故隐患中，属于一般隐患的31项，占86%，属于较大隐患的有5项，占14%，见图2。

从隐患整改的难易程度分析，整改难度中等的有3项，占8%，整改难度低的有33项，占92%，见图3。

从图2、图3可以看出，绝大多数事故隐患都属于一般风险，LEC评价法D值（危险性）在70以下，整改难度较低。

（三）问题分级分析经分析，56项问题中，较大问题有13项，占23%，一般问题有43项，占77%，见图4。

延能集团2018年度安全风险辨识评估报告延安市禾草沟一号煤矿有限公司有限公司2017年12月24日2018年度安全风险辨识评估会审人员签字表目录前言 (2)第一章矿井危险因素 (3)第一节矿井概况 (3)第二节矿井生产系统 (3)第三节矿井危险因素 (9)第二章安全风险辨识范围 (11)第三章安全风险辨识评估 (12)第一节安全风险辨识评估技术方法 (12)第二节安全风险辨识评估结果 (13)第四章重大安全风险清单及管控措施 (42)前言根据煤安监行管〔2017〕5号《煤矿安全生产标准化考核定级办法》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》的通知，为进一步推进煤矿安全生产标准化，特开展2018年度安全风险辨识工作。

2017年12月1日，经理罗志忠组织各分管负责人和相关业务科室就2018年度安全风险辨识工作进行布置安排，12月2～9日各分管负责人按实施方案组织业务科室分头开展安全风险辨识评估工作，辨识评估结果汇总到安全风险分级管控办公室，12月10日～16日管控办编写了年度辨识评估报告，12月17日经理组织风险评估小组对报告进行了审核，修改后形成延安市禾草沟一号煤矿有限公司2018年度安全风险辨识评估报告。

第一章矿井危险因素第一节矿井概况延安市禾草沟一号煤矿有限公司位于陕西省延安市子长县城西南15km处子长县余家坪镇崾岘村，行政区隶属子长县余家坪镇管辖，地理坐标为：东经109°35′43″～109°38′01″，北纬37°301′13″～37°03′30″，是由原禾草沟煤矿重组整合而成，属整合保留矿井，隶属于延安车村煤业（集团）责任有限公司。

井田南距延安75Km，北距榆林市226Km。

西(安)－包(头)铁路从工作区东部经过，210国道从工作区东部15Km通过，工作区北部边界紧邻子（长）－靖（边）公路、区内较大沟谷及大的梁峁均有简易公路相通，矿区交通便利。

公司井田面积16.6027m2，瓦斯（低瓦斯）矿井，批准开采2#、3#、5#煤层。

危险有害因素识别和风险评价管理规定文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-危险有害因素识别和风险评价管理办法为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。

1. 评价目的1.1 对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制。

1.2 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。

1.3 加强管理和个体防护等措施，以减少或避免不期望的事件发生，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏，保证安全生产。

2. 评价范围本公司范围内所有常规和非常规作业活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危险、有害因素及生产活动、服务过程中的风险进行评价、识别与控制。

3.职责3.1 分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负责批准重大的风险清单。

3.2 安全部门负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。

3.3 安全部门应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。

3.4 各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。

4.风险评价工作程序4.1 总则4.1.1 本公司重大风险详见《重大风险清单》。

4.1.2 危险源辨识、风险评价准则：——国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律、法规要求；——有关的设计规范、技术标准；——企业的安全管理标准、技术标准；——公司制定的安全安全生产方针和目标等。

4.1.3 危险因素的分级原则危险因素按以下原则进行分类：I 级：要立即采取措施进行控制的危险因素；II 级：近期要采取措施进行控制的危险因素；III 级：将来要采取措施进行控制的危险因素；IV 级：不需要采取措施进行控制的危险因素；4.2 风险评价的组织和管理4.2.1 危险源辨识、风险评价工作在安全部门的指导下开展工作。

关于组织开展风险评价工作的通知公司所属各部门：根据《危险化学品从业单位安全标准化评审标准》（以下简称《评审标准》3.1.3和3.2.2：“企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。

根据《评审标准》要求，企业各级管理人员应参与风险评价管理工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制”的要求，公司将组织开展2022年度定期风险评价工作，请各部门根据公司《风险评价管理制度》，认真组织落实，现将有关要求通知如下：一、成立风险评价组织本次评价是对全公司进行年度定期风险评价，为确保该项工作顺利开展，公司成立公司级风险评价小组，各部门成立部门级风险评价小组。

1、公司级风险评价小组：组长：xxx副组长：xxx成员：xxx、xxx2、部门级风险评价小组：组长：部门经理副组长：部门副经理或安全管理员成员：部门生产、设备、安全管理人员，各班班长、员工骨干二、部门危险、有害因素识别和风险评价程序1、开展作业活动分析和设备设施普查：由班组长组织，从岗位员工的作业和设备设施开始普查，填写《作业活动清单》和《设备设施清单》；2、根据公司《风险评价管理制度》和评价方法，组织技术人员和班组长，对《作业活动清单》和《设备设施清单》进行危险性分析，确定风险等级；3、根据风险评价的结果，建立重大风险清单；结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可接受的程度；4、编制风险评价报告报公司安委会备案；5、将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

三、工作要求1、各部门负责人必须亲自组织开展并参加本部门的风险评价活动，亲自组织制定并落实风险控制措施，消除或降低风险；2、及时组织宣传、培训，将风险评价的结果及所采取的控制措施对本部门的职工进行宣传、培训，并做好培训记录；3、各部门于2022年10月15日前将本部门开展的风险评价记录、风险评价报告，报公司风险管理部存档备案。

危害识别与风险评价、环境因素识别与评价实施方案根据公司现有生产装置、施工作业等方面的风险，选用LEC法、故障类型及影响分析法（FMEA）进行评价。

其中危害识别参照危险和有害因素分类表进行识别。

作业活动采用LEC法进行评价，设备设施采用故障类型及影响分析法（FMEA）进行评价。

一、作业活动采用LEC法进行评价的有关要求：1、按照生产厂设置的岗位来进行作业活动的危害识别。

2、生产厂成立的评价小组组织岗位员工确定本岗位中所有常规作业活动，建立活动清单。

常规作业活动清单3、确认作业活动中存在的危害因素,这些危害因素可能导致的危害事件,利用LEC法进行风险评价。

风险等级按照以前下发的标准来判断。

风险评价表4、车间评价小组汇总补充，依据风险评价判别准则选出不可承受风险，填写危险因素识别与风险评价汇总表。

5、车间评价小组对不可承受风险，提出削减目标和相应削减措施，建立其清单。

LEC法不可承受风险及控制汇总表二、设备设施采用故障类型及影响分析法（FMEA）进行评价的有关要求：1、生产厂对与安全生产有关的设备设施均要进行分析评价，设备设施的划分以实现单一功能为标准，相同的设备设施并实现相同的功能，只进行一次评价。

2、生产厂成立的评价小组要组织相关专业人员和岗位员工，共同来确定设备设施可能出现的故障或危害，以及这些故障或危害可能导致的影响或危害事件。

故障、事件或事故类型调查表3、生产厂评价小组汇总补充，并依据判别准则进行风险评价，填写故障类型及影响分析汇总表。

故障类型及影响分析汇总表4、生产厂评价小组对不可承受风险，提出不可承受风险削减目标和相应削减措施，建立其清单。

FMEA法不可承受风险及控制汇总表三、环境因素的识别与评价的有关要求：1、生产厂组织员工填写环境因素调查表。

主要针对“三废”（废水、废气、废渣）排放。

员工环境因素调查表注：此表主要由各基层单位员工填写，基层单位保存。

2、环境因素的评价方法环境因素的评价采用“环境因素评价矩阵表法”。

..关于开展2018年度安全风险辨识评估工作的实施方案为认真贯彻落实《山西省煤炭厅关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(晋煤执发(2017)293号)的文件精神，结合《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》的内容和我矿的实际情况，现决定开展2018年度安全风险辨识评估工作，特制定本方案。

一、工作目标全面开展安全风险辨识评估工作，认真辨识安全生产过程中的风险区域、关键因素和薄弱环节，评估安全生产过程中风险区域、关键因素和薄弱环节中的各类风险,确定各类风险等级,制定科学有效、切实可行的管控措施,建立完善安全风险分级管控体系,实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防、有效管控。

通过深入开展安全风险辨识评估工作,进一步完善事故隐患排查治理工作各项内容,确保2018年实现安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制标谁化、信息化,从根本上防范事故发生,构建公司安全生产长效机制。

二、组织机构为加强安全风险辨识评估工作的组织领导,确保年度安全险辨识评估工作取得实效,特成立“年度安全风险辨识评估”工作组,对年度安全风险辨识评估工作全面指导和检查。

组长：矿长副组长：安全矿长技术矿长生产矿长通风矿长机电矿长通风副总地测副总机电副总成员：技术科长执行科长机运科长地测科长安监站长监控主任调度主任回采队长掘进队长机电队长通风队长运输队长探水队长机修车间队长工作组下设年度安全风险辨识评估办公室,办公室设在安监站,办公室主任由安监站长担任,负责年度安全风险辨识评估工作协调、审核、统计、汇总等工作。

三、工作计划1、开展培训(12月20日)。

为切实做好年度安全风险辨识评估工作,由安监站牵头,围绕“安全风险分级管控概念及逻辑关系”和“安全风险辨识评估流程”两方面重点内容,组织各部门及队组管理人员开展年度安全风险辨识评估技术培训工作,通过开展培训,进一步强化安全风险辨识评估理论知识,规范年度安全风险辨识评估过程中术语应用,有力保障年度安全风险辨识评估工作顺利开展。