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1、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场2、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券4、已知价计算法中的“已知价”是指(。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者6、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由(机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司7、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整8、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整9、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、.贴现债券的发行属于(。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为(。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于(年。
1.152.103.304.2013、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于(发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。
但对流动性的要求不高。
C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题（一）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)√1. A：一级市场√2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场√2. B：场外市场与交易所市场×3. C：主板市场与二板市场×4. D：二板市场与三板市场×3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券√2. B：凭证证券×3. C：权益证券×4. D：债务证券×4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券√2. B：权益证券×3. C：资本证券×4. D：凭证证券×5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券×2. B：上市证券、非上市证券×3. C：公募证券和私募证券×4. D：股票、债券和其他证券√6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式×2. B：收益是否固定×3. C：经济性质√4. D：发行主体×7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券×2. B：特定证券×3. C：私募证券√4. D：固定收益证券×8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
财经网络教育领导品牌_________________________________________________________________ 证券从业考试证券市场基础2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、A2、D3、C4、B5、A6、A7、A8、D9、B 10、B11、D 12、D 13、D 14、A 15、A 16、B 17、D 18、D 19、B 20、B21、B 22、B 23、B 24、D 25、C 26、B 27、B 28、D 29、D 30、D二、多项选择题1、CD2、ACD3、AC4、AB5、ABCD6、ABC7、ABCD8、AB9、BCD 10、ABC11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、BC 15、AC 16、ABC 17、AB 18、AB19、AD 20、BC 21、AC 22、AB 23、ACD 24、BCD 25、ACD 26、AB27、ACD 28、BCD 29、AD 30、ABC三、判断题1、错2、对3、对4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、对11、对 12、对 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、错 19、错 20、错21、错 22、对 23、对 24、对 25、错 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真预测试卷(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)股份公司发行优先股票，（）。
(2)分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。
(3)中证有限公司指数不包括（）。
(4)下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
(5)下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（）。
(6)国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
(7)下列各项中，不属于普通股票股东权利的是（）。
(8)（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
(9)一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（）。
(10)下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。
(11)（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
(12)证券市场的“三公”原则是指（）。
(13)按发行本位分类，国债可以分为（）。
(14)股价指数编制的第四步是（）。
(15)国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报。
(16)1999-2007年是我国证券市场的（）。
(17)附认股权证的公司债券按照行使认股权的方式可分为现金汇人型和（）。
(18)证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。
(19)证券公司内部控制的基本要求不包括（）。
(20)境外上市外资股一般采取（）的形式。
(21)无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前日收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
(22)下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（）。
(23)下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（）。
(24)证券公司的主要业务内容是（）。
(25)下列关于基金份额持有人大会的说法中，不正确的是（）。
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。
A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
1、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是3、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是6、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务9、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性12、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行13、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题（一）及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.商业本票属于()。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的()。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构3.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。
()A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金4.美国的第一个证券交易所是()。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所5.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券D.物权证券6.下列不属于记名股票特点的是()。
A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单，不受限制7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8.下列不属于基本分析或基本面分析的是()。
A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.龙债券利率的确定基准是()。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.关于债券，下列叙述错误的是()。
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。
A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.中长期债券14.按照()分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位15.下列各项不属于流通国债特点的是()。
A.可自由转让B.通常不记名C.可自由认购D.无面值16.兼有债权和股权双重性质的公司债券是()。
A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券17.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
通过上述描述，此类保险公司债务属于()。
A.保险公司短期融资券B.保险公司债C.保险公司票据D.保险公司次级定期债18.外国居民在中国发行的人民币债券为()。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券19.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国20.证券投资基金在美国被称为()。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金21.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。
A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费22.关于基金，下列说法正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例23.下列说法不正确的是()。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票24.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是()。
A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF25.根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是()。
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D.有完善的风险控制制度26.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是()。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集27.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是()。
A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B.托管费从基金资产中提取C.托管费率会因基金种类不同而异D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人28.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的()。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险29.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A.5.7B.10.7C.16.7D.20.030.最基础的金融衍生产品是()。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权31.目前，最大的衍生交易品种为()。
A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约32.三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。
A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和33.备兑权证通常由()发行。
A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部34.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是()。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督35.权证自上市之日起的存续时问为()。
A.3个月以上6个月以下B.4个月以上12个月以下C.4个月以上15个月以下D.6个月以上24个月以下36.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()来划分的。
A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同37.债券发行注册制的核心是()。
A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则38.()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销39.关于债券发行方式，下列说法不正确的是()。
A.定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)40.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为()元。
A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8541.关于上证50指数，下列叙述错误的是()。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性42.()简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A.上证50指数B.上证红利指数C.上证成分股指数D.沪、深300指数43.深证综合指数()。
A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部B股为样本股D.以全部上市股票为样本股44.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。
A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险45.()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务46.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币()亿元。
A.1B.2C.3D.447.证券公司高级管理人员应当经()依法核准。
A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会48.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是()。
A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49.目前，上市证券的集中交易主要采用()方式。
A.净额结算B.全额结算C.定期结算D.随时结算50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。
