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证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券从业重要考点总结一、法律法规与道德规范1. 中国证券法及相关法规中国证券法是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的具体规定。
除了证券法外，还有《证券投资基金法》、《公司法》等相关法律规章。
2. 证券从业人员的道德规范及行业自律证券从业人员应遵守证券市场的道德规范，包括保持诚信、维护客户利益、遵守法律法规等方面。
此外，行业自律机构如中国证券业协会也对从业人员行为进行规范和监督。
二、证券市场基本知识1. 证券的定义与分类证券是指可以流通、可以交易的权益凭证，包括股票、债券、基金等。
根据不同的特性和属性，证券可以分为股权性证券和债权性证券。
2. 证券市场的组织结构和功能证券市场主要由发行市场和交易市场组成。
发行市场负责证券的发行，交易市场则提供证券交易的场所和设施。
证券市场的主要功能包括资金融通、风险管理和价值发现。
三、证券市场的参与主体1. 证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，负责证券的交易和定价。
我国目前设立了上海证券交易所和深圳证券交易所，分别负责上海股票市场和深圳股票市场的交易。
2. 证券公司证券公司是证券市场的重要参与主体，主要包括证券经纪业务、证券承销业务和自营业务等。
证券公司需要符合相关法律法规，并接受中国证监会的监管。
3. 投资者投资者是证券市场的最终客户，包括个人投资者和机构投资者。
投资者需要具备一定的风险识别和资产配置能力，同时也需要遵守证券市场的规则和法律法规。
四、证券投资基础知识1. 股票投资股票是公司的股权凭证，购买股票就意味着成为公司的股东。
投资者可以通过研究公司的基本面和市场行情等，获取投资股票的收益。
2. 债券投资债券是公司、金融机构或政府部门发行的债务凭证，购买债券就意味着成为债券的债权人。
债券投资的收益一般来源于债券的利息。
3. 基金投资基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行统一投资。
投资者可以购买基金份额，通过基金间接获得分散投资的好处。
证券从业资格考试必背知识点一、交易术语部分1、筹码：投资人手中持有一定数量旳股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量旳股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润旳交易行为，特点为先买后卖旳交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。
其特点为先卖后买旳交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨旳多种原因和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌旳原因和信息，如：利率上升，经济衰退，企业经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置旳陷阱，一般发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破本来旳指数区且到达新高点，随即迅速滑跌破此前旳支撑位，成果使在高位买进旳投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：一般出目前指数或股价从高位区以高成交量跌至一种新旳低点区，并导致向下突破旳假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先旳密集成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻旳两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息旳影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳空缺口；在股价之后旳走势中，将跳空旳缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不停下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位旳调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝本来趋势旳相反方向移动分为向上反转和向下反转。
11、回档：在股市上，股价呈不停上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。
12、回探：股指或股票价格在缓慢上升后，趋势发生变化，缓慢下跌到前期低点区域时，即为回探。
13、盘整：股价通过一段快捷上升或下降后，遭遇阻力或支撑而呈小幅涨跌变动，做换手整顿。
股价在有限幅度内波动，一般是指上下5%旳幅度内旳波动。
14、超买：股价持续上升到一定高度，买方力量基本用尽，股价即将下跌。
证券从业资格的考点总结一、金融市场基础知识1. 证券市场概述1.1 证券市场的概念和种类1.2 证券市场的功能和作用1.3 证券市场的组织结构和监管机构2. 证券投资基础知识2.1 金融资产的基本特征2.2 投资者的风险偏好和资产配置2.3 投资组合的基本原理和分类3. 金融市场的法律法规3.1 证券法律法规的基本框架3.2 证券市场的交易制度和规则二、证券市场分析方法1. 基本面分析1.1 公司财务报表的分析方法1.2 宏观经济指标的分析和判断1.3 行业分析和比较2. 技术分析2.1 K线图和常用技术指标的解读 2.2 趋势线及形态分析2.3 市场情绪指标和交易信号的利用3. 市场资金流向的分析3.1 盈利能力指标和估值的分析3.2 资金流动性和市场风险的评估3.3 相关政策和事件对市场的影响三、证券业务及法律法规1. 证券交易业务1.1 证券经纪业务的操作流程1.2 证券交易的方式和场所1.3 买卖委托的操作与风险控制2. 证券发行与承销2.1 证券发行的基本流程与要素2.2 证券承销的工作内容和责任2.3 证券发行公司的监管规定3. 证券投资咨询3.1 证券投资咨询服务的主要内容3.2 投资者适当性管理与风险评估3.3 证券公司内控管理和投研团队建设4. 证券市场操纵与内幕交易4.1 证券市场操纵行为的特点和手法 4.2 内幕交易的概念和法律规定4.3 内幕信息的获取和使用限制四、证券公司运作与风险管理1. 证券公司的组织架构和职能1.1 证券公司的法律地位和经营范围 1.2 证券公司的内外业务部门设置1.3 证券公司的交易与风险管理2. 证券公司的风险管理2.1 风险管理的基本概念和要点2.2 证券公司的风险控制措施2.3 证券公司的风险评估和监管要求3. 证券公司的经营行为与合规管理3.1 证券公司的道德与职业操守3.2 客户权益保护与合规管理3.3 证券公司的内部控制和审计结语：以上是对证券从业资格考试的考点进行的总结，希望能对广大考生有所帮助。
考生必看—证券从业资格考试各章节考点分析一般证券从业考试分为两科：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
考生通过这两门科目的考试就可以获得证券行业的入门资格。
想要顺利通过证券从业资格考试，一举拿下证券从业考试，关键就在核心考点!
一、《金融基础》科目如何备考?
《金融市场基础知识》核心考点包括：第二章：证券发行人、证券投资者;第三章：股票、股票发行、股票交易;第四章：债券;第五章：证券投资基金、衍生工具。
备考建议：本科目第二章至第五章为重点章节，分值占比 80%，以上四个章考点分布均匀，考生需全面掌握，细致区分证券、股票、债券之间的差别。
二、《证券法规》科目如何备考?
《证券市场基本法律法规》核心考点包括：第一章：证券法、基金法;第二章：证券从业执业行为;第三章：证券投资咨询、证券资产管理、其他业务;第四章：证券二级市场。
备考建议：本科目第一章、第三章考点分布最多，分值占比 60%。
其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，考生必须牢反复练习，强化记忆。
证券从业资格证考试考点证券从业资格证考试是一项重要的证券市场从业人员资格考试，主要针对证券经纪人、证券投资咨询人员、证券分析师等从业人员。
考试内容主要包括证券市场基本知识、证券业务与市场操作、证券市场法律法规等方面的内容。
以下是几个可能的考点及相关参考内容。
1. 证券市场基本知识：这部分内容是考试的基础，主要包括证券市场的定义、发展历程、功能和组织结构等方面的知识。
参考内容可以从以下几个方面展开：1.1 证券市场的定义和特点：包括证券市场的定义、特点、分类以及证券市场与企业融资、个人理财的关系等。
1.2 证券市场的发展历程：包括我国证券市场的发展历程、改革开放以来的发展变革、重要标志性事件等。
1.3 证券市场的功能：包括证券市场的价格发现、流动性提供、风险管理和规范管理等功能。
1.4 证券市场的组织结构：包括证券交易所、证券登记结算机构、证券经营机构等的组织结构和职责。
2. 证券业务与市场操作：这部分内容是考察证券从业人员对证券业务和市场操作的了解程度，主要包括证券交易业务、投资顾问业务、证券投资基金业务等方面的知识。
参考内容可以从以下几个方面展开：2.1 证券交易业务：包括证券交易的基本流程、交易所市场与场外市场的差异、证券交易的种类和方式等。
2.2 投资顾问业务：包括投资顾问的定义、责任与义务、投资建议的准确性与合理性要求等。
2.3 证券投资基金业务：包括证券投资基金的分类、投资目标与策略、份额与净值的计算以及基金销售等。
2.4 风险管理和合规监管：包括证券交易中的风险管理方法、合规监管措施、证券市场交易操纵行为的禁止等。
3. 证券市场法律法规：这部分内容是考察证券从业人员对证券市场法律法规的了解程度，主要包括证券法、证券公司法以及其他证券相关法规的知识。
参考内容可以从以下几个方面展开：3.1 证券法律法规的体系和相关主体：包括证券法、公司法、证券公司法等的体系结构和法律责任主体等。
3.2 证券市场法律责任与违法行为：包括证券市场主体的法律责任、违法行为的类型和处理措施等。
证券丨备考中的重点知识点总结证券备考中的重点知识点总结在证券行业备考过程中，掌握关键的知识点是非常重要的。
本文将对证券备考中的重点知识点进行总结，帮助备考者更好地准备考试。
一、证券市场概述证券市场是指证券的发行、交易和投资活动所进行的市场。
在备考过程中，我们需要了解证券市场的基本概念、功能和特点。
证券市场包括股票市场、债券市场、期货市场和衍生品市场等。
二、证券市场法律法规备考过程中需要了解国家和地方政府制定的证券市场法律法规，包括证券法、证券公司管理条例、证券交易所管理办法等。
备考者应熟悉这些法律法规的内容和要点。
三、股票投资知识股票投资是证券备考的重要内容之一。
备考者需要了解股票的基本概念、类型、交易方式等。
还需要掌握股票投资的基本原理、分析方法和风险控制等知识。
四、债券投资知识债券投资是证券备考中的另一个重要内容。
备考者需要了解债券的基本概念、种类、评级等。
还需要了解债券投资的收益计算方法、风险评估等知识。
五、期货交易知识期货交易是证券备考的一个重点领域。
备考者需要了解期货市场的基本概念和机构、期货合约的交易规则等。
还需要了解期货交易的风险管理和技术分析等知识。
六、投资组合管理知识投资组合管理是证券备考中涉及的一个重要知识点。
备考者需要了解投资组合的构建方法、资产配置、风险控制等知识。
还需要了解投资组合管理的现代理论和实践。
七、证券分析方法备考者需要了解证券分析的基本方法和技巧，包括基本面分析、技术分析和行为金融学分析等。
还需要了解投资者情绪对证券市场的影响及相关的分析工具。
八、资本市场理论备考者需要了解资本市场理论的基本原理和相关概念，包括有效市场假说、资产定价模型等。
还需要了解资本市场理论在证券投资中的应用。
九、证券投资基金备考者需要了解证券投资基金的基本概念、分类和运作方式等。
还需要了解证券投资基金的投资策略、业绩评价和风险管理等知识。
总结：证券备考中的重点知识点包括证券市场概述、证券市场法律法规、股票投资、债券投资、期货交易、投资组合管理、证券分析方法、资本市场理论和证券投资基金等。
证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。
证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。
二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。
我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。
《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。
《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。
三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。
证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。
四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。
证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。
五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。
证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。
六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。
证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。
七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。
证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。
八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。
基础1.证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。
2.综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
3.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。
这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。
4.每股股票所代表的实际资产价值是（账面价值）。
5.证券公司必须是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司6.凭证式债券是（债权人认购债券的收款凭证）。
7.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券8.与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。
该交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。
9.证券公司经营证券自营业务的必须符合自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%的规定10.我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。
11.杠杆比率=股票当日收盘价÷(备兑认股权证收盘价÷认股比率)12.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
它也采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。
13.《证券法》的核心是保护投资者的合法利益。
14.《证券发行管理办法》规定，股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
15.收益性是股票最基本的特征。
16.（中证基金指数系列）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
17.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（分业经营、分业管理）18.股票股息作为股息的一种形式，（使股价下降）。
速记证券从业资格考试《基础知识》考点速记证券从业资格考试《基础知识》考点证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。
以下是店铺为大家整理的速记证券从业资格考试《基础知识》考点，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
速记证券从业资格考试《基础知识》考点1、股票合并：又称并股，是将若干股票合并为1股。
2、增发：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。
(可以向公众，也可以向少数特定机构和个人。
增发之后，公司注册资本相应增加。
)3、增资(或增发)可能对股价的影响：(1) 增资之后，若在会计期内在增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则称为稀释效应，会促进股价下跌;(2) 从另一个角度，若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后可能导致公司每股净资产增厚，有利于股价上涨;(3) 再有，增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌。
4、配股：面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
5、配股给股价的影响：(1) 由于配股价格通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌;(2) 对于那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
6、转增股本：将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
7、股东权益：又称净资产，是指公司总资产中扣除负债所余下的部分。
是指股本、资本公积、盈余公积、未分配利润的之和，代表了股东对企业的所有权，反映了股东在企业资产中享有的经济利益。
8、实收资本：是指企业投资者按照企业章程或合同、协调的约定，实际投入企业的资本。
我国实行的是注册资本制，因而，在投资者足额缴纳资本之后，企业的实收资本应该等于企业的注册资本。
所有者向企业投入的资本，在一般情况下无需偿还，可以长期周转使用。
基础1.证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。
2.综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
3.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。
这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。
4.每股股票所代表的实际资产价值是（账面价值）。
5.证券公司必须是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司6.凭证式债券是（债权人认购债券的收款凭证）。
7.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券8.与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。
该交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。
9.证券公司经营证券自营业务的必须符合自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%的规定 10.我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。
11.杠杆比率=股票当日收盘价÷(备兑认股权证收盘价÷认股比率12.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
它也采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。
13.《证券法》的核心是保护投资者的合法利益。
14.《证券发行管理办法》规定，股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
15.收益性是股票最基本的特征。
16.（中证基金指数系列）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
17.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（分业经营、分业管理） 18.股票股息作为股息的一种形式，（使股价下降）。
股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，股票股息兼顾了公司利益和股东利益，股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响。
19.我国社保基金由社会保障基金和社会保险基金两部分组成。
20.按基础资产分类：不动产证券化，应收账款证券化，信贷资产证券化，未来收益证券化，债券组合证券化。
根据证券化产品的属性分类：股权证券化，债权证券化，混合证券化。
根据资产证券化的地域分类：境内资产证券化和离岸资产证券化21.基金和储蓄存款属于间接投资工具，股票和债券属于直接投资工具。
22.证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；（二）净资本与净资产的比例不得低于40%；（三）净资本与负债的比例不得低于8%；（四）净资产与负债的比例不得低于20%23.货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券。
24.A．代办股份转让系统又称“三板市场B．代办股份转让系统始建于2001年6月C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任25.金融衍生工具从其自身交易的主法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具26.我国发行的普通国债的总体情况大致是：(1)规模越来越大；(2)期限趋于多样化；(3)发行方式趋于市场化；(4)市场创新日新月异。
27.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（资产净值，市场供求状况）。
28.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可以将市场交易的组织形态划分为三类：现货交易、远期交易、期货交易。
29.证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理 30.（协定价格与市场价格，权利期间，利率，基础资产价格的波动性）会影响期权价格。
31.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可为股票投资者提供比较稳定的投资回报。
32.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。
33.判断股票的流动性强弱主要有三个方面：(1)市场深度；(2)报价紧密度。
(3)股票的价格弹性或者恢复能力34.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(3)其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；(4)有100万元人民币以上的注册资本；(5)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(6)有公司章程；(7)有健全的内部管理制度；(8)具备中国证监要求的其他条件。
35.国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一、保护投资者。
二、保证证券市场的公平、效率和透明。
三、降低系统风险36.OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额。
37.系统风险，不可以通过多样化投资而分散38.（信用风险，财务风险）可以通过多样化投资而分散39.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。
40.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
41.质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
（质押与抵押不同）42.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。
43.《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的净利润和两个辅助指标分别作了规定，要求净利润须满足最近3年连续盈利，且3年累计净利润不低于3000万元。
44.投资公司的注册资本可以在5年内分期缴清出资。
45.场外交易市场的组织方式是做市商制度。
46.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。
47.中央银行提高再贴现率一般会使股票价格下降48.货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。
指数基金的优点是费用低廉，风险较小，可以为机构投资者提供稳定投资回报、避险套利，适合于数额达、风险承受能力低的如社保基金投资股票基金的优点是成长潜力较大、投资者不仅可以获得资本利得，还可以降低风险，保证较高收益49.。
附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。
50.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。
51.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。
52.证券交易所管理人员不得开立股票账户。
53.2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。
54.保证公司债是由第三方作为担保人的债券。
55.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照约定价格而非当期价格买卖基础金融资产的合约。
56.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%。
57.已知价计算法中的“已知价”是指（上一个交易日的收盘价）。
58.我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。
59.未知价计算法中的“未知价”是指（当日证券市场上各种金融资产的收盘价）。
60.利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况具体分析，而无明显的一致的规律。
61.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（200万）。
62.开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。
63. 认股权证的内在价值公式=（市场价格-认购价格)*换股比例64.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司 65.提货单、运货单、仓库栈单等都属于商品证券。
商业汇票属于货币证券。
66.144A私募存托凭证对发行人监管的要求最低。
而三级存托凭证就可以直接买公司发行的股票，相当于A股市场里的申购67.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。
68.证券公司经营证券资产管理业务的必须符合下列规定：按集合定向5%，专项8% 69.优先股股东每年获得固定的股息，一般不随公司盈利而变动(参与优先股除外)。
70.金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权 71.证券业协会是自律性组织，是社会团体法人，不是官方机构。
72.基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
73.虚拟资本的变化并不完全反映实际资本额的变化74.封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
75.截至2008年3月，中国证监会共批准53家合格境外机构投资者(QFII)，其中2003年5月27日瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者。
76.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此，多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
77.2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。
78.设立证券登记结算公司，自有基金不少于2亿元。
79.在股权登记日之前股票称为含权股，而不是除权股。
80.开放式基金的交易的赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费 81.期权价格是由内在价值和时间价值组成的。
82.专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。
83.反洗钱法规定调查可疑活动时，调查人员不得少于2人 84.中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。
85.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书，是从事证券服务业务的法人机构 86.1988年国际清算银行(简称“BIS”)制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
