2015年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章：股票第三节：普通股票和优先股票考点汇总一、普通股票(一)普通股票股东的权利1、公司重大决策参与权2、收益权和剩余资产分配权3、其他权利：知情权、股份转让权、优先认股权(二)普通股票股东的义务1、股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，承担赔偿责任2、公司滥用法人地位和有限责任逃避责任，损害债权人利益的，对公司债务承担连带责任3、控股股东、实际控制人、董监高利用关联关系损害公司利益的，承担赔偿责任二、优先股票(一)定义：指股东享有某些优先权利的股票，是特殊股票中最重要的品种，兼有债券的特点(股息率固定)。

优先股票的具体优先条件由公司章程加以规定(二)优先股票的特征1、股息率固定2、股息分派优先3、剩余资产分配优先4、一般无表决权，只有涉及优先股股东权益的议案才分别行使表决权(三)优先股票的种类1、累积优先股票和非累积优先股票(1)累积优先股：历年股息累积发放的优先股票(2)非累积优先股票：股息当年结清，不能累积发放的优先股票2、参与优先股票和非参与优先股票(1)参与优先股票：优先股股东除了分得固定股息外，还有权参与剩余盈利分配的优先股票(2)非参与优先股票：除分得固定股息外，无权再参与剩余盈利分配的优先股票3、可转换优先股票和不可转换优先股票(1)可转换优先股票：发行后一定条件下允许持有者将其转换成其他种类股票的优先股票，通常是优先股转换成普通股，或者一种优先股转换成另一种优先股(2)不可转换优先股票：发行后不允许转换成其他种类股票的优先股票4、可赎回优先股票和不可赎回优先股票(1)可赎回优先股票：发行后一定时期，可按特定赎回价格由发行人收回的优先股票(2)不可赎回优先股票：发行后不能赎回的优先股票5、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票(1)股息率可调整优先股票：发行后可按规定调整股息率的优先股票(2)股息率固定优先股票：发行后股息率不再变动的优先股票。

2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。

A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。

A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。

A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。

12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2015年陕西省基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升2、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产3、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量5、增长型基金具有__特点。

A．以追求资本增值为基本目标B．较少考虑当期收入C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低6、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40008、基金销售机构内部控制应履行__原则。

陕西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会2、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%B．70%C．80%D．85%3、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型4、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%5、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。

A．239.5B．192.5C．200D．130.56、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率7、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。

A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高8、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%B．15%C．25%D．30%9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权10、股票发行溢价倍率二__。

A．国有股股本/发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产/国有股股本D．股票面值/股票发行价格11、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

2016年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在证券回购交易中，融人资金方做处理__。

A．买入B．卖出C．平仓D．报单2.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家法人股B．国有股C．国有法人股D．国家股3.下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。

A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设置购买中的招标管理4.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．10%B．15%C．30%D．35%5. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。

B．经理C．股东大会D．监事会6. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。

A．15B．30C．60D．907. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。

A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值8. 首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。

A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%9. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。

__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；110. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

陕西省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级2、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。

A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能3、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。

A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性4、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。

则该公司股票下一年的市盈率是__A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍5、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司6、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。

A．1B．2C．3D．47、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．88、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券9、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

2015年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金2、金融期货的标的物不包括__。

A．股票B．利率C．外汇D．小麦3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普4、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业B．产业C．企业D．工业5、最常见的股票是（）。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票6、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具7、沪深300指数的基点为（）点。

A．100B．500C．1000D．12008、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值B．产品C．收入D．实物9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型10、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格11、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场12、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力13、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第二章 股票知识点：股票类型之有面额股票与无面额股票● 定义：股票有有面额股票和无面额股票之分● 详细描述：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。

这一记载的金额也称为票面金额、票面价值或股票面值。

我国《公司法》规定，有面额股票具有如下特点：（1）可以明确表示每一股份所代表的股权比例。

（2）股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

这样，有面额股票的票面金额就称为股票发行价格的最低界限。

无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

公司净资产和预期收益增加，每股价值上升，反之，公司净资产和预期收益减少，每股价值下降。

20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，其特点有（1）发行或转让价格较灵活。

（2）便于股票分割。

例题：1.在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

A.正确B.错误正确答案：A解析：我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

2.我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行。

A.低于票面金额折价B.超过票面金额C.不低于票面金额D.票面金额正确答案：B,C,D解析：我国《公司法》规定，股票发行价格不可以低于票面金额发行。

3.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。

这一记载的金额也称为()。

A.票面金额B.股票价值C.票面价值D.股票面值正确答案：A,C,D解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。

这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

4.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。

A.数量B.资金C.比例D.份数正确答案：C解析：无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

陕西省2015年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和证监会C．司法部和证监会D．人民银行和证监会2.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。

A．收益公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．附认股权证的公司债券3.以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是__。

A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购”原则D．“份额赎回”原则4.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．205. 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元6. 客户维持担保比例不得低于__。

A．120%B．130%C．140%D．150%7. 当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。

A．在功能上互补性强B．期限相近C．功能上比较相近D．地域相同8. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系9. 某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。