2020年证券从业资格考试计划

2020年证券从业资格考试全解析2015年考试时间：赴考流程：考前五天考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。

如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。

熟悉路况和考场考前一天考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。

考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。

有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。

建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。

各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。

考前准备：考前了解：考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;考场为考生统一提供演算草稿纸。

考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回;考生需自带演算用笔。

严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。

[查看详情]考前60分钟到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。

仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。

在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。

每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。

考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。

每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。

如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。

考前45分钟所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。

2020 年 11 月西藏证券从业资格考试时间：11 月28-29 日考试地址为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等 39 个城市。

考试场次安排场次安排为每日 3 场，详细时间为：第一场： 9:00-11:00第二场： 13:00-15:00第三场： 15:40-17:40考试方式2015 年 11 月第四次西藏证券统考考试采纳闭卷机考形式。

改革后的两科考试，题型为选择题，共100 题; 改革前的四科考试，题型为客观题，共150 题。

改革前后的考试时间均为120 分钟，总分 100 分，考试合格线为60 分。

一、第一遍看教材要粗读大略阅读全本教材，目的是熟习一下教材的大概框架。

从整体上掌握教材的知识系统和知识构造，理解其枝干内容。

二、第二遍看教材要细读开始学习以前列一个学习计划，对计划要有弹性，毕竟我们还要做其余的事情，工作是第一位的。

这一遍要仔细念书，要掌握基本观点、基本理论和基本知识，依据考纲对教材内容的要求程度采纳不一样的策略，关于掌握部分，要逐字逐句阅读，弄清其意思，关于书上的公式、原理要求训练掌握，力求记忆坚固; 关于熟习部分，我们学习时要严格要求自己，可与掌握内容要求同样; 关于认识部分，我们可只掌握此中知识性知识和枝干性知识。

三、第三遍看教材可跳读学习可安排在考前一个月左右开始，要梳理脉络，掌握知识构造树，对不一样的知识点要串珠成链，增强记忆，这一遍我们要依据自己对教材的掌握程度有针对性地要点学习。

第三遍的学习中可穿插一些模拟试题，以检查自己的掌握状况。

有条件的话，可听老师串讲。

考试范围。

经历了基金从业3月考试延期+4月考试报名延期、证券从业考试报名延期、银行从业考试报名延期、期货从业考试报名延期之后！
4月7日！基金业协会也发布新公告，5月考试推迟！
以下为公告原文：
为贯彻落实党中央、国务院关于新冠肺炎疫情防控工作有关精神，切实保障考生及考试工作人员的身体健康和生命安全，中国证券投资基金业协会经研究决定：推迟原定于5月23日举行的基金从业资格预约式考试，具体延期考试时间将根据疫情防控进展情况另行通知。

为积极支持行业复工复产，恢复考试后协会将适当增加考位，满足考试需求。

如有其他问题请通过基金从业资格考试在线客服
中国证券投资基金业协会
2020年4月7日
2020年原本的
基金从业资格考试计划
根据2020年度基金从业人员资格考试计划，预约式考试第1次、第2次，全国统一考试第1次已延期。

那么，本年度，如果基金协会不增加考试批次的话，基金从业资格考试原则上仅剩4次考试了。

所以恢复后的考试，考生人数一定会较以往每场考生人数更多，考试难度、通过率或许都将无法参考去年的数据。

大家的考试成绩，将是你这几个月以来复习备考的结果体现。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2019）中国证券业协会2019年10月-1-第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规 (3)第一节证券市场的法律法规体系 (3)第二节公司法 (3)第三节合伙企业法 (3)第四节证券法 (4)第五节证券投资基金法 (4)第六节期货交易管理条例 (5)第七节证券公司监督管理条例 (5)第二章证券经营机构管理规范 (5)第一节公司治理、内部控制与合规管理 (5)第二节风险管理 (6)第三节投资者适当性管理 (7)第四节证券公司反洗钱工作 (7)第五节从业人员管理 (7)第六节证券公司信息技术管理 (8)第三章证券公司业务规范 (8)第一节证券经纪 (8)第二节证券投资咨询 (9)第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (9)第四节证券承销与保荐 (9)第五节证券自营 (9)第六节证券资产管理 (10)第七节证券公司信用业务 (100)第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 (11)第九节其他业务 (11)第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 (12)第一节证券一级市场 (12)第二节证券二级市场 (12)-2-第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

附件：证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2020）证券市场基本法律法规- 1 -第一章证券市场基本法律法规................................................................................................. - 3 - 第一节证券市场的法律法规体系..................................................................................... - 3 - 第二节公司法..................................................................................................................... - 3 - 第三节合伙企业法.............................................................................................................. -3 - 第四节证券法..................................................................................................................... - 4 - 第五节证券投资基金法..................................................................................................... - 4 - 第六节期货交易管理条例................................................................................................. - 5 - 第七节证券公司监督管理条例......................................................................................... - 5 - 第二章证券经营机构管理规范................................................................................................. - 5 - 第一节公司治理、内部控制与合规管理......................................................................... - 5 - 第二节风险管理................................................................................................................. - 6 - 第三节投资者适当性管理................................................................................................. - 7 - 第四节证券公司反洗钱工作............................................................................................. - 7 - 第五节证券公司信息技术管理......................................................................................... - 7 - 第三章证券公司业务规范......................................................................................................... - 8 - 第一节证券经纪.................................................................................................................. -8 - 第二节证券投资咨询......................................................................................................... - 8 - 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ..................................................... - 8 - 第四节证券承销与保荐..................................................................................................... - 9 - 第五节证券公司融资融券及其他信用业务..................................................................... - 9 - 第六节证券自营................................................................................................................. - 9 - 第七节证券资产管理......................................................................................................... - 9 - 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 ............................................ -10 - 第九节其他业务............................................................................................................... - 11 - 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任.................................................................... -11 - 第一节证券一级市场....................................................................................................... - 11 - 第二节证券二级市场....................................................................................................... - 11 - 第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范............................................................... - 12 - 第一节证券行业文化建设............................................................................................... - 12 - 第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定............................................................... - 12 - 第三节证券市场诚信管理............................................................................................... - 12 - 第四节从业人员行为规范............................................................................................... - 12 -- 2 -第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【证券市场基本法律法规】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的是（）。

[2018年4月真题]A．对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或拘役B．一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D．单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。

2．下列选项中不属于公开发行证券的是（）。

[2017年6月真题]A．向累计300人的特定对象发行证券B．向累计250人的特定对象发行证券C．向不特定对象发行证券D．向累计150人的特定对象发行证券【答案】D【解析】根据《证券法》，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

3．关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（）。

[2016年11月真题]A．擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚B．发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意C．公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用D．关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用【答案】C【解析】根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。

2020证券从业资格考试考情分析2017证券从业资格考试考情分析1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的?答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。

题型为50道单选题，50道组合型选择题。

2.什么是组合型选择题?答：类似于这样的试题：证券公司代销金融产品，不得有()。

I.采取正常宣传方式………Ⅱ.采取抽奖………Ⅲ.与客户分享投资………Ⅳ.使用除证券公司………A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ3.新大纲考试的难度如何?答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。

考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。

(3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。

4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗?答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。

新的组合型选择题，是原来多选题的变形。

如果多选题答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。

判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。

5.证券从业改革后的教辅资料怎么选?答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。

考生可自主选择适合自己的辅导教材。

6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗?答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。

7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么?答：专业资格考试只考一科。

保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。

但现在专业资格尚未开展。

8.专业资格考试要求有多高?答：专业资格考试要求以领会为主，基本胜任专项业务T作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通过专业资格考试。

xx2020年4月证券从业资格考试时间揭晓【考试时间及地点】湖南2016年4月证券从业资格考试时间为4月23日。

考试地点：长沙。

【考试科目、范围及题型】(一)考试科目及考试范围1、一般从业资格考试2、专项业务类资格考试考试科目为《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

(二)考试形式及考试题型1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为选择题,考试题量均为100题。

考试时间均为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

2、专项业务类资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为选择题,考试题量均为120题。

考试时间均为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

【考试场次安排】场次安排为每天3场，具体考试时间为：【考试违纪处理】参加考试人员发生违纪违规行为，协会将根据情节的严重程度，给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严重违纪违规的，协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。

报考成功的考生，可在考试日前三天登录报名网站打印准考证。

具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证可在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印)，考试成绩长年有效。

【特别提示】(一)考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站()，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

(二)个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业人员资格考试真题，骗取考生钱财。

请广大考生提高警惕，以免上当受骗。

考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

(三)近一段时间，协会发现个别培训机构和个人向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具，在考试中非法为考生提供试题和答案，并收取高额费用。

为此，协会已通过添置考场监测设备，加大打击此类违纪行为力度。

考生如发现售卖作弊工具的，可向协会或当地公安机关举报。

2020年证券从业资格考试报名前后如何备考？
1.合理利用备考资源
根据中国证券业协会2020年考试计划安排：2020年证券从业资格考试一共有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、
《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》五个科目，证券从业资格考试科目较多，考生该如何选择报考，
新手考生该按照什么顺序报考呢？
首先《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科
必考！
《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。

内容枯燥，类似内容较多，容易记混或遗忘，所以
大家需要注意在理解的基础上记忆，多利用一些时间、比例等条件对
比记忆，也能够使用联想、画表、口诀等技巧来提升记忆效率。

《金融市场基础知识》介绍的是金融市场体系、证券市场的参与
主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结
合比较紧密，大家复习时除了日常的听课做题外，需要多注重证券市
场的相关信息，提升金融素养。

2.合理制定学习计划
对于“基础薄弱”的考生，现阶段很重要的就是要夯实基础，把
基础实行强化，不要好高骛远，目标脱离了实际的水平，一方面自身
复习起来会很累，另外一方面，效果也不会很好。

早开始+好计划+准确的复习思路+好的辅导班。

证券从业资格考试
已经开始准备复习啦，早起的鸟儿有虫吃，一分耕耘一分收获。

加油!
以上就是证券从业资格备考的小窍门，考生自己灵活掌握即可。

2020年3月广东广州证券从业资格考试科
目及题型
广东广州2020年第一次证券从业资格考试时间：3月28、29日。

项目
考试日期
考试科目
证券业从业人员资格考试
3月28、29日
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）
形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均
为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

2020年证券从业资格考试时间已公布，根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，上海2020年3月证券从业资格考试时间为3月28、29日。

预计2020年证券从业资格考试报名时间为2月。

报名方式及费用证券从业资格考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站报名，证券考试费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。

报名常见问题答疑1、网上报名需要上传照片吗?证券从业资格考试采取网上报名的方式，报名过程中无需上传照片，在进入考场时，将现场对考生本人进行拍照采集照片，同时一并采集二代身份证照片存档，考试合格后，考试现场照片将作为证券从业资格成绩合格证上的证件照。

2、可以在不同城市考吗?证券从业资格考试可以在不同城市考试，考生报名的时候在“考点”选择时选择自己想要考试的考点即可，证券从业成绩全国范围内有效。

3、报名后能取消考试吗?可以，报名成功的考生在当次考试报名截止日前，可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还考试费。

当次考试成功申请退费的考生，考试退费将在当次考试结束后进行，费用退回原支付银行卡，银行退费周期约为7至14个工作日。

已参加当次考试的考生，费用不予退还。

4、证券从业考试难度如何?证券从业资格考试作为入门考试，难度并不高，一般零基础考生准备1到2个月备考足够了。

如果实在没有信心，可以一次考一门，反正成绩长期有效。

中华考试网，是专业的职业考试辅导网站，专注于考试资讯与辅导、视频课程、考试系统研发、考试题库软件等多个方面。

主要面向社会广大考证人群，提供消防工程师，一级建造师，二级建造师，造价工程师，初级会计师，中级会计师，经济师，注册会计师，教师资格证，执业药师，健康管理师，人力资源管理师，出版资格考试，成人高考，银行从业资格考试，证券从业资格考试、育婴师、翻译资格考试、公路检测工程师等400多种考试的资讯与辅导。

证券从业资格报考科目
证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

各类别的报考科目如下：
1、一般从业资格考试：考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考。

2、专项业务类资格考试：包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人三种资格，分别对应《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》三个科目。

一次仅能报考一科，根据工作方向选择科目。

3、管理类资格考试：主要面向证券经营机构高级管理人员，一般从业资格考试合格的人员，均可参加管理类资格考试。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

2020年各类证书考试时间1、首先是2020年1月份的考试：1月11号为期货从业人员资格考试。

2、2月份没有考试，3月份的职业资格考试有：3月14日教师资格考试（笔试）、期货从业资格考试，3月28日基金从业人员资格考试，3月28-29日证券业从业人员资格考试。

3、4月份的职业资格考试有：4月11-12日投资咨询工程师考试，4月18日-19日房地产经纪人考试，4月25日-26日基金从业人员资格考试4、5月份的职业资格比较多，具体有：5月9日-17日会计初级考试；5月16-17日，23-24日一级注册建筑师考试；5月16-17日二级注册建筑师考试；5月16日期货从业人员资格考试，5月16-17日教师资格面试及环境影响评价工程师考试；5月23日基金从业人员资格考试；5月23-24日，30-31日初级和中级卫生考试；5月23日-24日初级、中级、高级计算机技术和软件考试；5月30-31日证券从业人员资格考试。

5、6月份职业资格考试有：6月13-14日一级、二级注册计量师考试；6月20-21日一、二、三级翻译专业考试。

6、7月份职业资格考试有：7月11-12日证券从业人员资格考试；7月18日期货从业人员资格考试。

7、8月份职业资格考试有：8月29日-30日证券从业人员资格考试。

8、9月份职业资格考试有：9月5-6日注册核安全工程师考试、注册设备监理师考试、注册测绘师考试、监理工程师考试、法律职业资格考试（客观题）；9月5日-7日中级、高级会计考试；9月12日期货从业人员资格考试；9月19日-20日一级建造师考试、基金从业人员资格考试。

9、10月份职业资格考试有：10月11日初级、中级、高级审计师考试；10月17日法律职业资格考试；10月17日法律职业资格考试（主观题）；10月17-18日注册城乡规划师考试、注册土木工程师、注册电气工程师、注册公用设备工程师、注册环保工程师、注册结构工程师考试（一级）；10月18日注册结构工程师（二级）考试；10月24日基金从业人员资格考试；10月24-25日一级造价师考试、执业药师（药学、中药学）考试。

2020年福建福州证券从业资格考试科目安排
_2020年证券从业资格考试科目
根据中国证券业协会发布的《中国证券业协会2018年度考试计
划公告》得知，福建福州2018年证券从业资格考试科目安排已公布，具体如下：
2018年9月证券从业资格考试科目开设有：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能
力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试);投资银行
业务(保荐代表人胜任能力考试)。

2018年10月证券从业资格考试科目开设有：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能
力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)。

2018年12月证券从业资格考试科目开设有：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能
力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试);投资银行
业务(保荐代表人胜任能力考试)。

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试大纲第一章金融市场体系第一节金融市场概述掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。

掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。

了解国际金融监管体系的主要组织。

了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求。

了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。

了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。

第二节中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制度规则体系；掌握科创板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。