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ISO质量认证所需清单第一篇：ISO质量认证所需清单质量管理体系审核所需资料清单：1.销售人员的考核2.近期销售合同及合同评审3.设备清单（办公）4.供方名录、供方评价、采购清单5.采购产品的检验记录6.服务流程、产品执行标准、公司地理位置图7.顾客回访8.项目开发计划书、任务书….第二篇：IOS质量认证所需资料清单分公司/项目部施工机具配置计划施工机具维护保养记录特种设备检定证书施工方案及审批专项方案及审批开工报告建筑材料、构配件、设备进场验收记录主要建筑材料检测报告、第三方检测报告、自检记录（若有）图纸会审纪要及答疑设计变更单（若有）安全、环境、技术交底施工进度表施工晴雨表施工日记检验批、分项分部验收、隐蔽工程验收、单位子工程验收不合格整改及验收记录项目部检测设备检定证书（有效）特种设备安装及检测（若有）特种设备拆卸（若有）分包单位名称、分包协议及资质质量报表（监理月报）在建项目安全台账安全责任制新员工、转岗等安全教育记录特殊工种清单及有效上岗证安全交底特种设备台账及检定证书（塔吊、施工升降机、叉车等）专项方案及审批（监理或甲方）项目部对班组进行安全检查、班组安全活动问题及整改回复领导带班记录临时用电审批动火审批/登高作业审批等特殊工种员工体检报告意外伤害保险单劳保用品（安全帽、安全网、口罩等）供方及资质，生产许可证、三方检测报告消防设备台账、应急预案、演习计划及演习记录（包括照片）安全事件登记、调查报告（若有）第三篇：ISO体系认证所需资料申请ISO认证企业需要提供的资料发布者：天津亿洲企业管理咨询公司一、基本资料λ注册申请表λ有效法律地位证明文件（如：企业法人营业执照/事业单位法人证书/社会团体法人登记证书等）；λ有效的资质证明（如：生产许可证、3C认证证书、卫生许可证、安全许可证、QS认证等）（适用时）；λ组织机构代码证；（注：企业资质类文件须提供在其扫描件或复印件上标注：“与原件一致”并加盖企业公章的彩色照片或彩色扫描件或文本。
序号需要准备资料及要求备注1企业营业执照2组织机构代码证3安全生产许可证4生产工艺流程图及说明5公司简介及体系认证范围说明6职业健康安全管理体系相关文件(管理手册、程序文件、作业指导类文件等)7职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况8职业健康安全管理体系组织架构图9职业健康安全管理体系管理者代表任命书10公司员工参与职业健康安全管理情况11员工代表任命书和选举产生记录12公司厂区平面图(管网图)13公司电路线路平面图14公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点15公司危险源位置图(标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置)16消防验收报告17安全生产守法证明(风险高的生产企业需要)18公司内/外信息反馈表(原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等) 19内/外信息反馈资料(和供应商及客户)20内/外信息反馈资料(和员工及政府机构)21IS045001职业健康安全意识培训22职业健康和安全基本知识23灾等应急预案演练(应急准备和响应)24三级安全教育的资料25特殊岗位(职业病岗位)人员清单26特殊工种的培训情况27现场5S管理与安全生产管理28危险化学品安全管理(使用、防护管理)29现场安全标识知识培训30劳保用品(PPE)的使用知识培训31法律法规与其它要求的知识培训32源识别、风险评价的人员培训33职业安全健康职责和权限培训(岗位职责说明书)34主要危险源分布及风险控制要求35适用的健康安全法律法规及其它要求清单36适用的健康安全法规条款摘要37合规性评价计划38合规性评价报告39部门危险源识别与评价表序号需要准备资料及要求备注40危险源汇总清单41重大危险源清单42重大危险源控制措施43事件处理情况(四不放过原则)44相关方危险源识别与评价表(化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等)45相关方(周边工厂、邻居等)施加影响证明材料46相关方职业健康安全协议(化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等)47危险化学品清单48危险化学品现场安全标签49化学品泄漏应急设施50危险化学品物质安全特性情况表51危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52危险化学品物资安全资料表(MSDS)53职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案-览表54目标/指标及管理方案执行情况检查表55体系运行检查表56作业现场健康安全定期监查表57高低压配电站安全专业检查表58发电机房专业检查表年度健康59发动机房安全监测计划表60职业病、工伤、事故、事件处理记录61职业病体检及员工普通体检情况62公司健康安全监测报告(水、气、声、粉尘等)63应急演练记录表(灭火、逃生、化学品泄漏演习)64有关应急预案(火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等)紧急情况联络表65紧急情况清单/汇总66应急小组组长及成员清单或任命书67防火安全检查记录表68节假日通用安全防火点检表69消防设施检查记录70各楼层/车间逃生平面图71安全设施(消防栓灭火器应急灯等)设备用量及更新维护记录72行车、电梯安全检定报告73锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74特种作业人员(电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等)是否持证上岗75安全操作规程(起重机械、压力容器、机动车等)76审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等78车间现场环境安全管理序号需要准备资料及要求备注79机台设备安全管理(防呆管理)80食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等81危险废弃物回收处需设立盛装容器,并明确标识82化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施84仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85仓库(尤其是化学品仓)具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87生产现场安全设施状况:防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况:配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等88化学危险品仓库的管理状况(存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等)89消防设施配备情况:灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等90现场操作人员是否佩带劳保用品、劳保发放记录91现场员工是否按安全操作规程作业。
ISO20000体系文件清单(包括部门级三级文件) 一层文件1 SA-01001 信息技术服务管理手册二层文件2 SA-02001 ISO20000标准符合性声明3 SA-02002 文件控制管理规定4 SA-02003 记录控制管理规定5 SA-02004 内部审核管理规定6 SA-02005 管理评审规定7 SA-02006 纠正预防控制管理规定8 SA-02007 法律法规符合性管理规定9 SA-02008 体系有效性度量管理规定10 SD-02001 服务级别流程管理办法11 SD-02002 服务报告流程管理办法12 SD-02003 供应商流程管理办法13 SD-02004 业务关系流程管理办法14 SD-02005 IT服务预算及财务管理办法15 SD-02006 新服务及变更服务管理办法16 SM-02001 可用性流程管理办法17 SM-02002 IT服务连续性流程管理办法18 SM-02003 事件流程管理办法19 SM-02004 问题流程管理办法20 SM-02005 变更流程管理办法21 SM-02006 发布流程管理办法22 SM-02007 配置流程管理办法23 SM-02008 容量流程管理办法24 SO-02001 信息技术服务管理组织建设管理规定三层文件25 SA-03001 信息技术服务管理体系术语定义26 SA-03002 体系文件编写规范27 SA-03003 体系文件清单管理细则28 SD-03001 信息技术服务目录29 SD-03002 客户服务业务处理流程图30 SM-03001 突发事件应急预案31 SM-03002 配置流程配置项管理规定32 SM-03003 热线服务管理办法33 SM-03004 应用系统服务流程34 SM-03005 计算机桌面系统维护操作规程35 SM-03006 计算机维护服务流程36 SM-03007 操作工作单管理办法37 SO-03001 信息技术服务管理组织建设实施细则38 SO-03002 劳动合同管理办法实施细则39 SO-03003 有限公司教育培训管理办法。
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
质量管理体系认证资料清单一、企业资质文件1、营业执照、产品许可证书或产品强制认证证书；2、企业人数与申报认证人数是否一致；3、企业的经营场所是否真实有效（经营场所的房产证或租赁合同等）；4、其他法律法规要求的文件。
二、文件和记录的管理1、各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）;2、各部门质量记录清单；3、外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；4、文件发放记录（各部门都要有）；5、技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；6、各种类文件的都要进行审核批准及日期；7、各种质量记录签字要齐全；三、方针、目标设置和统计1质量方针是否体现企业发展宗旨；2、设置的质量目标是否与企业实际相适应；3、企业关键过程是否都设置了绩效目标？4、有无定期对绩效指标进行统计，统计方法是否合理？对统计不合格，有无纠正及纠正措施。
四、管理评审1管理评审计划；2、管理评审会议的〃签到表〃；3、管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；4、管理评审报告;5、管理评审后的整改计划和措施；五、内部审核1年度内审计划；2、内审计划及日程安排3、内审小组长的任命书；4、内审成员资格证书复印件;5、首、末次会议记录；6、内审检查表（记录）；7、内审报告；8、不符合报告及纠正措施验证记录；六、销售方面1顾客合同台帐；2、销售合同及合同评审记录；（订单评审）3、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；4、产品发货、交付验收记录；（含验收报告、峻工验收报告等）5、售后服务记录；七、采购方面1合格供方名录（包含所有原材料供应商和外包方\供应商调查表及相关资质文件"共方初评及复评记录。
2、合格供方评质量台帐，采购质量统计分析，是否完成质量目标；3、采购订单（有审批手续\送货单和验收记录等。
