三体系资料清单

三体系管理评审输入资料在组织中，三体系管理评审是一种重要的管理工具，它旨在评估组织的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的有效性和实施情况。

为了进行三体系管理评审，组织需要准备一系列的输入资料，以确保评审能够顺利进行并达到预期的效果。

1. 质量管理体系输入资料质量管理体系输入资料包括但不限于以下内容： - 质量手册：包括质量政策、组织结构、职责和程序等信息。

- 质量目标和指标：列出了组织在质量方面的目标和指标，以便评审团队对其进行审核。

- 过程文件和记录：包括工作程序、流程图、检查表、审核记录等，用于评审过程中的参考和验证。

- 产品和服务相关文件：包括产品规格、标准、客户要求等，以确保质量管理体系与产品实际需求一致。

2. 环境管理体系输入资料环境管理体系输入资料应包括以下内容： - 环境政策和目标：描述了组织对环境保护的承诺和目标，评审团队可通过审核这些内容来评估其实施情况。

- 法律法规文件：包括涉及环境保护的相关法律法规、标准和要求，用于核实组织是否符合法律要求。

- 环境方面影响评估文件：记录了组织活动对环境可能产生的影响及其控制措施，用于评估组织在环境方面的管理情况。

3. 职业健康安全管理体系输入资料职业健康安全管理体系输入资料应包括以下内容： - 安全政策和目标：包括组织对安全健康工作环境的承诺和目标，评审团队可根据这些内容评估其实施情况。

- 风险评估和控制文件：记录了组织对可能对员工健康和安全造成影响的各种危险源的评估和控制措施，用于评估组织在职业健康安全方面的管理情况。

- 员工培训和意识文件：包括员工培训记录、安全标准和程序的宣传资料等，用于评估组织是否采取了必要的措施确保员工的安全健康。

三体系管理评审输入资料的准备是评审工作的基础，组织需要确保这些资料的完整性、准确性和易于访问性，以便评审团队能够全面了解组织的管理体系并进行有效的评估。

通过合理准备和提供充分的输入资料，组织可以为成功通过三体系管理评审奠定基础，进而持续改进和提升管理水平。

三体系审核一般所需资料清单以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：一、办公室/人资部1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。

三体系外审时关注信息清单
1.三体系管理手册、规章制度；
2.公司的愿景、使命、价值观、战略规划；
3.公司目标、目标分解、目标监视测量和分析改进；
4.公司的组织架构、职责权限分配；
5.各部门、岗位说明书（任职能力要求），绩效考核；培训；特种作业人员的持证上岗；
6.设计、制造和售后服务相关工艺流程图、作业指导书；
7.适用的技术文件清单，如原材料验收标准、产品验收标准；
8.机械设备台账，配置计划，维修保养，安全技术操作规程；
9.监视测量器具的配置及检定；
10.订单的获取（投标、合同签订）；
11.顾客满意度调查；
12.原材料采购，合格供方的评价，采购合同的签订；
13.入场验收，原材料的复试检测，入库及领用；
14.前期策划（如设计大纲、生产任务单），制造工艺，技术交底，关键及特殊过程的控制；
15.技术咨询设计，技术咨询方案；
16.出厂产品检验及质保资料，不合格品的控制；
17.危险源的识别、评价及控制措施；
18.安全管理目标指标及措施，三级教育，安全物资的配置，消防、应急演练；
19.四节一环保，废水、废气、噪声、固废等环境卫生管理；
20.常态化的检查机制（月度检查；安全月、质量月活动），整改及验证闭合；
21.内部审核，管理评审（可与年终工作总结和来年工作计划会议结合，包括过去一年目标完成情况、取得的成绩、存在的不足、来年的工作重点、机遇和风险的应对、具体如何落实等等）；
22.知识的管理。

三体系审核要点清单-回复三体系审核要点清单是企业进行风险管理和内部控制的重要工具之一。

三体系指的是财务、合规和信息安全三个方面。

在企业发展中，合规和信息安全同样重要，因此三体系审核要点清单可以帮助企业全面评估其内部控制和风险管理体系的有效性，并指导其改进和加强。

以下是一份常见的三体系审核要点清单，逐一回答，以帮助企业建立起适合自身发展的内部控制和风险管理体系。

一、财务体系审核要点清单1. 财务制度是否健全？对于一个企业而言，合理的财务制度是良好内部控制的基础。

审核重点包括：财务报告准确性、财务数据的完整性、会计核算的规范性和合规性。

2. 资产负债表是否真实、可靠？资产负债表是反映企业财务状况的重要依据，通过审查资产负债表，可以了解企业的资产结构、财务状况以及是否存在风险隐患。

3. 利润表是否准确？利润表是企业经营状况的重要表现形式，通过审查利润表，可以了解企业的盈利能力及其变化趋势。

4. 现金流量表是否真实、准确？现金流量表是企业经营和财务状况的重要反映，通过审查现金流量表，可以了解企业的现金流动情况，判断企业的经营风险和资金状况。

5. 财务内部控制是否有效？财务内部控制是确保财务信息真实性、准确性和完整性的重要手段。

通过审查财务内部控制，可以评估企业的风险管理能力和内部控制体系的有效性。

二、合规体系审核要点清单1. 是否符合法律法规要求？企业在经营过程中需要遵守相关的法律法规，如税务法规、劳动法等，审核应重点审查企业是否合规经营。

2. 是否存在违规行为？违规行为可能导致企业受到罚款或处罚，审核应重点审查违规行为的排查和整改情况。

3. 合规制度是否健全？合规制度对于管理合规风险具有重要意义，通过审核合规制度的健全与落实情况，可以评估企业的合规管理水平。

4. 内部控制是否符合合规要求？内部控制是企业确保合规的重要手段，通过审查内部控制体系，可以了解企业合规管理的有效性和合规风险的控制程度。

三、信息安全体系审核要点清单1. 信息资产是否受到合理保护？信息资产的安全是信息安全体系的核心关注点，审核重点应包括信息资产的分类、保护措施的落实、风险评估和应急预案等。

申请ISO9001认证的组织需要准备哪些资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；2、组织机构图；3、有效版本的管理体系文件（质量手册、程序文件）；4、文件清单；5、主管机关的生产或服务许可证的复印件；6、质量、公安、卫生等机关的许可证的复印件；7、记录清单。

申请OHSAS18001认证组织需要准备哪些资料1、有效版本的管理体系文件；2、营业执照、组织机构代码复印件或机构成立批文；3、组织的安全生产许可证；（化工和建设类企业）4、化工企业需要安全评价和验收记录。

5 化工企业新建厂房还需要职业卫生预评价。

5、生产工艺流程图或服务提供流程图；6、组织机构图；7、适用的法律法规清单；8、地理位置示意图；9、厂区平面布置图；10、生产车间平面布置图；11、重大危险源清单；12、职业健康安全目标、指标和管理方案；13、守法证明；14、员工合同；15、职业病查体病例；16、员工养老、医疗、意外伤害险缴费证明；17、危化品安全使用说明（MSDS）；申请ISO14001体系需要的资料清单体系需要的资料清单体系需要的资料清单体系需要的资料清单1、环境影响评价报告；2、三同时验收报告；3、环境验收报告；4、排污许可证、执照和授权；5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、MSDS(危险化学品使用说明书）；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境规划资料；12、组织环境处理设备、设施的资料；18、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；13、组织机构图；14、守法证明；15、适用的法律法规清单；16、环境因素、重要环境因素清单；17、环境目标、指标和管理方案；18、有效版本的管理体系文件名人名言1、天才是百分之一的灵感加百分之九十九的汗水。

——爱迪生2、一个人几乎可以在任何他怀有无限热忱的事情上成功。