2017年新疆基金从业资格：资产管理基础试题

2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。

A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。

典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。

并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。

随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。

2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。

Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。

3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。

A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。

2017年上半年新疆基金从业综合：证券组合管理基础试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2、前台业务系统应具备的功能包括__。

A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能3、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续4、债券的特征包括__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性5、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所6、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化8、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市9、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致10、考察基金经理从业经验的要点包括__。

新疆2016年上半年基金从业教材基础知识：不动产投资考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。

A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户2、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。

A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益3、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换4、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司5、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%6、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定7、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施8、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一1 债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越,所承担的利率风险越;A. 小,低B. 小,高C. 大,低D. 大,高2 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务;A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算3以下不属于基金管理人信息披露的范围的是;A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露4根据证券投资基金法,当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额以上的持有人自行召集;A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%,5%D. 10%,10%5存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每个月披露一次更新的招募说明书;A. 3B. 6C. 9D. 126以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义;A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险7基金合同生效的在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日8英国第一家证券交易所成立于A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年9基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于年;A. 5B. 10C. 15D. 2010 行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述11以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金12现行中华人民共和国公司法的施行日期为A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日131940年,美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法;A. 投资公司法B. 投资基金法C. 证券投资基金法D. 投资信托法14基金招募说明书是由将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地做出投资决策;A. 基金管理人B. 基金托管人C. 商业银行D. 基金份额持有人15我国证券市场监管的主要任务A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务B. 形成证券市场的法制秩序C. 追求自律规范的市场秩序D. 优先保护投资者利益16证券投资基金销售管理办法由中国证监会颁布,并于年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章;A. 2003B. 2004C. 2005D. 200617根据市场的功能划分,证券市场可分为A. 一级市场和初级市场B. 证券发行市场和初级市场C. 证券发行市场和证券交易市场D. 二级市场和次级市18以下不属于基金托管人信息披露范围的是;A. 基金资产保管信息披露B. 会计核算信息披露C. 净值复核信息披露D. 基金募集信息披露19证券市场不是的直接交换场所;A. 价值B. 财产权利C. 风险D. 有价证券信息20中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则由下列哪一机构发布实施A. 国务院B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 证券委员会21 主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平;A. 市场禁入监管B. 市场准入监管C. 日常持续监管D. 现场监管22优先股票的股息率;A. 高于普通股B. 低于普通股C. 是固定的D. 与普通股呈正相关23对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴的个人所得税;A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%24银行证券不包括：A. 银行汇票B. 银行本票C. 银行支票D. 银行股票25下列关于基金的税收陈述正确的是;A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0 3％的税率征收印花税C. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税26股票代表着其持有者即股东对股份公司的所有权,这种所有权是一种综合权利,不包括如下权利：A. 参加股东大会B. 投票表决C. 参与公司的决策和经营D. 收取股息或分享红利27偏债型基金可以在二级市场买人部分股票,但买人股票的量不能超过资产净值的;A. 20％B. 30％C. 40％D. 50％28狭义的有价证券指;A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 商业证券29公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的构成内幕信息;A. 30％B. 50％C. 10％D. 20％30证劵投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下面说法有误的是;A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定B. 有专门负责基金代销业务的部门C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行31下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金32股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中,但是开放式股票型基金净值的计算一般进行一次;A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周33基金信息披露的部门规章主要体现在;A. 证券投资基金法B. 证券投资基金信息披露管理办法C. 上市开放式基金业务指引D. 深圳交易所证券投资基金上市规则34当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的前提下,对其余赎回申请延期办理;A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%35信息管理平台的应用系统运行数据中,涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年;A. 5B. 10C. 15D. 2036对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起个工作日内支付赎回款项;A. 3B. 5C. 7D. 1037以下各类型基金,属于行业型股票型基金的有;A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金38世界上第一家股票交易所成立于：A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利39依据我国基金法规定,基金管理人由依法设立的担任;A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人40下列不属于货币市场基金所面临的风险;A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险41股票型基金的主要投资目标是;A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀42我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币;A. 2亿元B. 3亿元C. 5亿元D. 10亿元43单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额时,为巨额赎回;A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%44货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费,费率一般为:A. %B. %C. %D. %45以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象A. 股票B. 可转换债券C. 剩余期限超过397天的债券D. 流通部受限的证劵46股票的每股净资产又称为股票的;A. 票面价值B. 账面价值C. 市场价值D. 内在价值47货币市场基金适合何种类型的投资者;A. 风险偏好较高,追求长期资本增值的投资者B. 追求稳定收人的投资者C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者48下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：A. 持仓风格B. 持股风格C. 资产估值增值潜力D. 行业配置风格49代销机构对投资者适用不用费率,须满足以下要求A. 须经公告B. 须经招募说明书载明并公告C. 须经招募说明书载明D. 须经基金合同约定50根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产以上投资于股票的为股票基金;A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%51开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该长期限最长不得超过个月;A. 1B. 2C. 3D. 452下列有关基金投资运作的说法,错误的是;A. 基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部;B. 投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划;C. 交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划;D. 基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令; 53目前,我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司和基金公司为主;A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销54证券投资基金运作管理办法中规定,基金名称显示投资方向的,应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容;A. 80%B. 60%C. 50%D. 30%55久期是用来衡量债券的;A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险56下面是无期证券;A. 股票B. 开放式基金C. 国债D. 金融债57基金市场上存在着的两大需求主体,下列说法准确的是;A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者58下列关于保本型基金的说法,不正确的是;A. 保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B. 安全垫是指保本型基金设立的风险投资者可承受的最高损失限额C. 安全垫放大的倍数越大,投资风险也越大D. 本金保证比例为100％或高于100%,但不能低于100％59在二级市场的净值报价上,ETF每秒提供一次基金净值报价;A. 5B. 10C. 15D. 2060与基金相比,银行理财产品的主要特点不包括;A. 流动性较差B. 风险较低C. 门槛通常较高D. 信息披露程度一般不够及时透明61在每年结束后日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文;A. 30B. 60C. 90D. 12062招募说明书中最重要的信息是;A. 基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式B. 从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款D. 基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征63证券投资基金反映的是关系;A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权64 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件A. 招募说明书B. 基金合同C. 托管协议D. 基金份额发售公告65就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的,是基金销售机构的哪个部门的职能A. 监察稽核部门B. 法律合规部门C. 财务部门D. 信息技术控制部门66资本证券持有人有;A. 商品所有权B. 货币索取权C. 收入请求权D. 商品使用权67基金资产托管业务中的,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整;A. 资产保管B. 资金清算C. 资产核算D. 投资监督68基金管理人应在基金份额发售的日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上;A. 2B. 3C. 4D. 669以下有价证券的流动性最强;A. 凭证式国债B. 普通开放式基金C. 记账式国债D. 理财计划70我国证券法规定,单位从事内幕交易的,除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外,还应对其的处罚是;A. 处以三万元以上十万元以下的罚款B. 处以三万元以上三十万元以下的罚款C. 处以三十万元以上六十万元以下的罚款D. 处以五十万元以上八十万元以下的罚款71根据投资目标不同,可以将基金分为A. 公募基金和私募基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契约型基金与公司型基金722001年9月,第一只开放式股票型基金基金设立,标志着我国基金的新发展;A. 华安创新B. 华夏回报C. 博时价值增长D. 南方绩优成长73以下不属于基金定期报告的是;A. 基金季度报告B. 基金半年度报告C. 基金年度报告D. 基金合同生效后每6个月披露更新一次的招募说明书74企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳所得额, 企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入,企业所得税;A. 征收,征收B. 征收,不征收C. 不征收,不征收D. 不征收,征收75下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有A. 基金转换费B. 基金管理人的管理费C. 基金托管人的托管费D. 销售服务费76我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是A. 证监会B. 证监会派出机构C. 中国投资者保护基金D. 中国证券业协会和证券交易所77当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度时,基金管理人应当在事件发生之日起 .日内就此事项进行临时公告;A. 在%～%之间时,1B. 在%一%之间时,2C. 绝对值超过%,1D. 绝对值超过%,278债券基金的久期越长,净值的波动幅度久越;A. 小,高B. 大,高.C. 小,低D. 大,低79以下不可从基金中列支的费用是;A. 基金管理人的管理费B. 基金托管人的托管费C. 销售服务费D. 合同生效前的律师费80由于市场利率波动而使得债券型基金面临的投资风险为;A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险81.基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务;这体现的是4Ps理论的;A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性82.基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存年;83.基金投资人承担的义务不包括;A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动84.我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是周岁;～60～70～60～7085.在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的;A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求86. 是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人;A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性87.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于年;88.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载;A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩89.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是;A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额90.下列不属于基金产品风险评价依据的是;A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生91.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产以上投资于债券的为债券基金;%%%%92.目前, 的资产净值总值占世界半数以上;A.美国B.中国C.欧盟各国D.韩国93.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是;A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰94.货币市场基金以为投资对象;A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具95.下列关于投资基金分类的表述中,正确的有;I.根据法律形式,分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念,分为主动型基金与被动指数型基金Ⅳ.根据募集方式,分为公募基金和私募基金、ⅡⅢ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ96. 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所场内市场进行基金份额交易和基金份额申购或赎回;A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金基金97. 通常又被称为交易所交易基金;98.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中,错误的是;A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资99.按股票市值的大小分类的股票类型不包括;A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股100. 具有风险低、流动性好的特点;A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金答案1 :D2 :B3 :D4 :D5 :B6 :C7 :B8 :B9 :C10 :A11 :C12 :A13 :A14 :A15 :A16 :B17 :C18 :D19 :D20 :C21 :A22 :C23 :A24 :D25 :C26 :C27 :A28 :C29 :A30 :C31 :D32 :C33 :B34 :B35 :C36 :C37 :B38 :C39 :A40 :D41 :A42 :B43 :B44 :C45 :D 46 :B47 :C48 :C49 :B50 :B51 :C52 :C53 :B54 :A55 :A56 :A57 :D58 :D59 :C60 :B61 :C62 :D63 :C64 :B65 :A66 :C67 :A68 :B69 :C70 :B71 :C72 :A73 :D74 :B75 :A76 :D77 :D78 :B79 :D80 :A 81D 82C 83B 84D 85A 86A 87D 88D 89B 90D 91C92A 93B 94C 95C 96B 97B 98C 99D 100C。

[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编3一、单项选择题1 单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

（A）1亿（B）1000万（C）3000万（D）5000万2 根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。

（A）管理义务（B）保密义务（C）托管义务（D）暂存义务3 根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业普通合伙人的是( )。

（A）国有独资公司（B）具有完全民事行为能力的自然人（C）国有企业（D）社会团体4 既可以作为股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的股权投资基金组织形式是( )。

（A）公司型（B）信托型（C）有限合伙型（D）以上均不是5 私募基金管理人发生重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

（A）10（B）3（C）5（D）156 基金管理人、基金托管人职责终止，在( )个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。

（A）12（B）6（C）3（D）17 私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存( )年以上。

（A）5（B）10（C）15（D）208 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，资产不低于( )万元的单位可认定为合格投资者。

（A）5000（B）3000（C）1000（D）20009 股权投资基金本身从( )寻找可投资项目。

（A）全球范围（B）北美范围（C）亚洲范围（D）欧洲范围10 股权投资基金的主要参与者有( )。

Ⅰ．被投资企业Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．基金的投资者Ⅳ．中介服务机构（A）Ⅰ、Ⅱ（B）Ⅱ、Ⅲ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11 并购基金的特点包括( )。

Ⅰ．高收益、高风险Ⅱ．权益性投资方式Ⅲ．投资机构采用有限合伙制Ⅳ．投资退出渠道多样化（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ12 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由( )组成。

2017年新疆基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担2.股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性3.在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司4.基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司5. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构7. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1B．5C．10D．208. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．129. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告10. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度11. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

新疆2017年基金从业资格：固定收益投资考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天2.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构3.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换5. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象6. 有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性7. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人8. 我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数9. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》11. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第十四章基金国际化的发展概况一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。

[2017年9月真题]A.境内；境外B．境内；境内C．境外；境内D．境外；境外【答案】A【解析】合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

2、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。

[2017年11月真题]A．住房挄揭支持证券B.可转换债券C．进期合约D．房地产抵押挄揭【答案】D【解析】根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下刓金融产品戒工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回贩协议、短期政府债券等货币市场工具；②政府债券、公司债券、可转换债券、住房挄揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会讣可的国际金融组织収行的证券；③不中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家戒地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；④在已不中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家戒地区证券监管机构登记注册的公募基金；⑤不固定收益、股权、信用、商品挃数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；⑥进期合约、互换及经中国证监会讣可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

3、沪港通的开展，在内地不香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币？（）[2017年7月真题]A.人民币B．美元C．港币D．欧元【答案】A【解析】沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促迚了人民币的交投量不流转量增加，为人民币国际化打下坚实的基础。

3、对外资商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产丌少于亿美元。

2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。

A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。

因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。

A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。

3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。

A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。

4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。

A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。

新疆2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案2、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票3、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回4、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度5、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系6、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。

A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展8、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部9、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立10、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。