中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆如春证券公司分支机构负

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于辛宏文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.02.06
•【字号】苏证监机构字[2009]39号
•【施行日期】2009.02.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于辛宏文证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]39号)
东吴证券有限责任公司：
你公司《关于辛宏文同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准辛宏文（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理辛宏文证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年二月六日。

中国银保监会江苏监管局关于陆瑶任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银保监会江苏监管局关于陆瑶任职资格的批复
苏银保监复〔2020〕619号
汇丰银行（中国）有限公司南通分行:
你分行《关于核准汇丰银行（中国）有限公司南通分行合规负责人的请示》（汇丰南通〔2020〕017号）收悉。

根据《中华人民共和国外资银行管理条例》（国务院令第720号）和《中国银保监会外资银行行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2019年第10号）的有关规定，核准陆瑶汇丰银行（中国）有限公司南通分行合规负责人任职资格。

特此批复。

2020年12月25日
——结束——。

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆如春证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.04.29
•【字号】苏证监机构字[2010]172号
•【施行日期】2010.04.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆如春证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]172号)
东吴证券有限责任公司：
你公司《关于陆如春同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（东证〔2010〕97号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准陆如春（身份证号: 320504************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陆如春证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一○年四月二十九日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于同意华泰证券股份有限公司南通如东人民路证券营业部开业的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.10.25
•【字号】苏证监机构字[2010]454号
•【施行日期】2010.10.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于同意华泰证券股份有限公司南通如东人民路证券营业部开业的批复
(苏证监机构字[2010]454号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《关于南通如东新设证券营业部开业的请示》（华泰证字[2010]418号）及相关材料收悉。

经审核，现批复如下：
一、同意你公司南通如东人民路证券营业部开业。

二、核准证券营业部名称为华泰证券股份有限公司南通如东人民路证券营业部；证券营业部地址为南通市如东县掘港镇人民西路西侧三元名居3号楼，证券营业部负责人毛伟，营运资金500万元。

三、请你公司在中国证券业协会和公司网站上公示相关信息，并将《证券经营机构营业许可证》及工商《营业执照》副本复印件报我局备案。

二○一○年十月二十五日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(褚家如)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书〔2021〕7号【处罚依据】期货交易管理条例(2017修订)293183170400期货交易管理条例(2017修订)293183660160期货交易管理条例(2017修订)293183660200【处罚日期】2021.05.17【处罚机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】江苏省【处罚对象】褚家如【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.06 13:36:50中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(褚家如)〔2021〕7号当事人：褚家如，女，1984年6月出生，住址：山东省济南市历下区，时任沣沅弘（北京）控股集团有限公司（以下简称沣沅弘集团）CEO、实际控制人。

依据《期货交易管理条例》的有关规定，我局对新纪元期货股份有限公司（以下简称新纪元期货）违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人褚家如未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，新纪元期货存在以下违法事实：一、新纪元期货违法向关联方提供借款（一）上海邦投投资管理有限公司为新纪元期货的关联方2015年8月至今，沣沅弘集团持有新纪元期货股份的比例持续在50%以上，为新纪元期货控股股东。

沣沅弘集团总经理助理安某某代沣沅弘集团持有上海邦投投资管理有限公司（以下简称上海邦投）90%的股份，沣沅弘集团实际控制上海邦投。

新纪元期货和上海邦投同受沣沅弘集团控制，根据《企业会计准则第36号—关联方披露》第二章关联方第三条“两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方"的规定，新纪元期货和上海邦投构成关联方。

张义山与中国证券监督管理委员会江苏监管局等金融行政复议纠纷上诉案【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】江苏省高级人民法院【审理法院】江苏省高级人民法院【审结日期】2021.02.07【案件字号】(2020)苏行终29号【审理程序】二审【审理法官】刘军张世霞杨述【审理法官】刘军张世霞杨述【文书类型】判决书【当事人】张义山;中国证券监督管理委员会江苏监管局;中国证券监督管理委员会【当事人】张义山中国证券监督管理委员会江苏监管局【当事人-个人】张义山【当事人-公司】中国证券监督管理委员会江苏监管局中国证券监督管理委员会【法院级别】高级人民法院【原告】张义山【被告】中国证券监督管理委员会江苏监管局【本院观点】《中华人民共和国证券法》第七条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

【权责关键词】行政处罚行政复议合法违法受案范围复议机关反证证据确凿行政复议行政复议中止维持原判改判【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。

【本院认为】本院认为，《中华人民共和国证券法》第七条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

《证券公司监督管理条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

《中国证监会派出机构监管职责规定》第四十条规定，派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作。

《行政复议法》第十二条第二款规定，对海关、金融、国税、外汇管理等实行垂直领导的行政机关和国家安全机关的具体行政行为不服的，向上一级主管部门申请行政复议。

本案中，张义山就华泰证券公司违反证券市场管理的相关规定向江苏证监局投诉，江苏证监局依法具有查处的职责。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准中国建银投资证券有限责任公司赵希梅等八人任职资格的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局•【公布日期】2006.08.09•【字号】苏证监机构字[2006]183号•【施行日期】2006.08.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理正文中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准中国建银投资证券有限责任公司赵希梅等八人任职资格的通知(苏证监机构字[2006]183号)中国建银投资证券有限责任公司：你公司《关于审核赵希梅等八位同志任职资格的申请》（中投证报[2006]第050号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）要求，经审查，决定核准赵希梅（身份证号：******************）中国建银投资证券有限责任公司南京建宁路证券营业部负责人、江洪（身份证号：***************）中国建银投资证券有限责任公司南京淮海路证券营业部负责人、冯美英（身份证号：510103*********）中国建银投资证券有限责任公司常州晋陵中路证券营业部负责人、戴国强（身份证号：******************）中国建银投资证券有限责任公司无锡健康路证券营业部负责人、仲原（身份证号：320502*********）中国建银投资证券有限责任公司苏州三香路证券营业部负责人、曹培荣（身份证号：***************）中国建银投资证券有限责任公司南通青年西路证券营业部负责人、沈军（身份证号：***************）中国建银投资证券有限责任公司扬州汶河北路证券营业部负责人、潘祥林（身份证号：***************）中国建银投资证券有限责任公司淮安河北西路证券营业部负责人的任职资格。

国家证券委关于江苏省证券公司盐城业务部等机构违反证券法规行为的处罚决定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家证券委关于江苏省证券公司盐城业务部等机构违反证券法规行为的处罚决定（证监查字[1998]61号1998年7月30日）江苏省证券公司盐城业务部、江苏鑫联证券公司：最近，根据群众举报，中国证监会对江苏省证券公司盐城业务部(以下简称盐城业务部)等机构涉嫌违反证券法规的行为进行了调查。

现已查实：一、江苏鑫联证券公司以个人名义开设多个股票帐户申购新股江苏鑫联证券公司(以下简称鑫联证券)是经江苏省财政厅批准、隶属于盐都县财政局的国有企业。

1997年9月至1998年4月间，鑫联证券以个人名义在盐城业务部开设300个股票帐户，使用3个资金帐户，利用国债回购资金，先后申购28只新股，获利362．92万元，至调查时还有部分股票尚未出售。

鑫联证券上述行为违反了《国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委〈关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定〉的通知》(国发[1997]16号，以下简称国发[1997]16号文件)中关于“国有企业和上市公司只能在交易所开设一个股票帐户(A股)，必须用本企业(法人)的名称。

严禁国有企业和上市公司以个人名义开设股票帐户或者为个人买卖股票提供资金”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项“其他非法从事股票发行、交易及相关活动的”行为。

二、盐城业务部允许鑫联证券以个人名义开设股票帐户，并在调查过程中提供虚假证据盐城业务部明知鑫联证券以个人名义开设多个股票帐户，既没有要求其纠正，也没有向中国证监会报告，违反了国发(1997)16号文件关于“证券交易所、证券登记清算机构和证券经营机构，要对已开设的股票帐户和资金帐户进行检查，如发现国有企业和上市公司炒作股票，或以个人名义开设股票帐户以及为个人股票帐户提供资金的，应要求其立即纠正并及时向中国证监会报告”的规定。