股认定股东资格的依据培训课程

• 增加内容17—31知识拓展
证据材
• 原告（反诉被告、被上诉人）薛丽娟，北京山水林生态农 庄有限公司经理
• 被告（反诉原告、上诉人）徐小林 • 第三人薛丽莉，北京美好贸易有限公司经理 • 第三人北京美好贸易有限公司（以下简称美好公司） • 第三人北京地源投资有限公司（以下简称地源公司） • 第三人北京地界信息咨询有限公司（以下简称地界公司）
• 工商登记材料中显示的股东为薛丽娟、徐小林。山水林公
司成立之时，对于徐小林占有的20%的股权，薛丽娟不存
在任何异议。山水林公司成立后，薛丽娟任公司法定代表
人并兼任经理、执行董事，完全可以以其植物便利，想自
己签发出资证明书并将自己置于股东名册中。所以本案中
的工商登记的证明效力要大于
股东名册和出资证明的效力。
• 何事故与徐小林无关。徐小林离开山水林公司 之前，该公司没有增资扩股，也没有经营活动， 山水林公司的资产没有增值。徐小林主张其是 股东的身份在山水林公司运作杜仲养生园项目 的招商引资工作，后发现其不是大股东而放弃 杜仲养生园项目，杜仲养生园项目没有为山水 林公司获取收益。徐丽娟主张在山水林公司成 立之前，二人均是东方金运公司的职工，山水 林公司成立后，徐小林并不是山水林公司的股 东，只承担辅助性工作。山水林公司现在运作 的项目于杜仲养生园没有任何联系，项目在 2006年取得合法手续开工建设。
所以徐小林的请求不能
成立 ，法院不予支持。
所以徐小林名下20%为薛
丽娟所有，驳回徐小林
的诉讼请求。
• 二审判决：工商登记材料记载，薛400万元，徐100万元，
徐依法取得20%股权，
山水林成立前，徐与
北石签用地协议，用
林地建设杜仲养生园，
并得到政府批准，
表明在山水林公司成立过
程中徐积极参与运作，
有付出、贡献。且对于徐占
• 二审法院查明的事实与一审法院相同。另查，2000年11月 10日，北石槽村向北石槽镇党委、政府提交了《北石槽村 关于建设杜仲养生园的请示》，请求北石槽村用1000亩土 地与徐小林合作，共同经营杜仲养生园项目。2000年12月 10日，北石槽镇政府予以批准。建设杜仲养生园项
• 目获得批准后，2001年1月5日，徐小林与北石槽村签订了 1份合同，约定北石槽村将林地提供给徐小林建设杜仲养 生园。再查，东方金运公司是1997年设立的，法定代表人 为薛宝申，2000年薛宝申去世，2002年该公司呗吊销营业 执照。
和行使股东权利并承
据效力，再来是工商
担股东义务的基础。
注册登记比出资证明
认定股东资格的依据， 书和股东名册具有较
具体体现为各种形式
强的证据效率，股东
的证据：实际出资额、 名册的效力高于出资
股东转让合同、公司
证明书
章程、股东名册、出
资证明书、工商注册
登记等。
徐小林是否是山水林公司的股东，享有20%的股权
• 股东：是指向公司出资、持有公司股份、享有股东权利和 承担股东义务的人。股东可以是自然人、法人、非法人组 织，还可以是国家。法律对股东并无行为能力的要求，可 以是限制行为能力人或物民事行为能力人（有法定代理人 代理其行使股东权利。发起人必须有完全的民事行为能力。
• 股东的资格取得
• （1）原始取得：股东在设立时或者在公司增资、发行新 股时出资即取得股东权，其出资的资金来源不影响股权的 取得。
• 2、基于签署章程之确认。章程是公司作为社团法人最 为主要的象征之一，签署章程表明签署者愿意成为社团法 人的成员之一，因而，以签署章程作为股东资格确认的法 律标准，更具有典型的意义。如无限公司很难以上述出资 及认购股权的模式或者后述其它模式来确认其股东的资格， 但却可以签署章程来作为主要的衡量准则，这一点在英国 以及香港公司法律中的得到具体体现。英国《1985年公司 法》第22条第1款规定：“在公司章程大纲内签署的股份 认购人，须当作已同意成为公司的成员，并须在公司注册 时作为成员记入公司的成员登记册”。②香港《公司条例》 因沿袭英国公司法的缘故，于其第28条第1款作了与前述 条款照搬照抄的规定。③以签署章程来确认股东资格必须 明确的一点是，并非所有的股东皆须签署公司章程。如英 美法系下，公司设立后凭认购股权且无须签署章程而成为 股东的现象更是普遍。再如，各国法律皆普遍规定股份有 限公司，除发起人性质的股东外，其它股东皆非必须通过 签署章程才可成为公司股东，尤其是股票上市的股份有限 公司，试图要难以计数的众多认股人皆以签署章程来
知识拓展
• 1、基于出资或认购股权事实之确认。这是最具有实质意 义的股东资格确认模式。出资系指实际缴付资本的行为， 而认购股权则是指已同意认购股份、认缴出资但仍未实际 缴付相应资本的行为。随公司形态与资本制度的不同，出 资与认购股权皆可作为获取股东资格的法律方式。如实收 资本制下可通过出资获得股东资格，而授权资本制下则可 通过认购股份且并非当即缴付股款的方式获取股东资格。 当然，凭出资或认购股权获取股东资格需要满足两个基本 条件：其一，所出资本或认购股权应为公司注册资本合法 有效的组成部分，那些并非构成公司注册资本的出资或者 股权认购，皆不是真正法律意义上的出资与认购股权。本 文前面所举案例一即为例证。其二，应出具有效证明。没 有证据证明的出资或者认购股权是难以想象的。如我国公 司法规定，有限公司在设立后应向股东签发出资证明书， 而股份有限公司成立后即应向股东正式交付股票，①因而
• 土地进行投资建设的过程中可采取单独投资、 合资合作等形式。2001年5月12日签订的协议 与2000年5月12日的约定基本一致，补充了东 方金运公司应当交纳的土地使用费为225万元， 定金20万元等约定。当日，东方金运公司想 北石槽村交纳土地定金20万元。2001年5月18 日，东方金运公司将共享有的土地权利转让 给薛丽娟。山水林公司成立后，薛丽娟将其 享有的北石槽村的土地权利转移至山水林公 司名下，并取得了集体土地使用证。
• 2005年12月30日，薛丽娟将登
记在徐小林名下的100万元出
资，即山水林公司20%的股权
转让给徐丽莉。山水林公司变更
了股东名册，向徐丽莉签发了出
资证明书，并进行了工商变更登记。
• 2006年4月19日山水林公司召开第二届第二
次股东会，股东会议决定：同意薛丽莉将其出 资100万元转让给美好公司；同意薛丽娟将其 400万元出资中的150万元转让给地源公司，50 万元转让给地界公司， 150万元转让给美好公 司。当日，山水林公司召开第三届第一次股东 会，股东会决议：将公司注册资本由原来的 500万元变更为2500万元，新增资的2000万元 由地源公司增加600万元，地界公司增加200万 元，美好公司增加1000万元，薛丽娟增加200 万元；选举宫国魁为执行董事、法定代表人， 宫兴禾为监事，薛丽娟任总经理；各股东交存 新增注册资金后，按照股东会决议的内容，变 更工商登记。另查明，2000年5月12日、2001 年1月5日及2001年5月12日，北京市东方金运 贸易有限公司（以下简称东方金运公
52条、《民诉》153条1款2项规定，（1）撤销一审判决；
（2）驳回薛的诉讼请求（3）薛丽娟讲徐小林20%的股权
转让给薛丽莉无效。
本案的争议之处：股东资格的认证
• 薛丽娟与徐小林争议的焦点：
• 1.徐小林是否是山水林公司的股东，享有20%的股权；
• 2.如果确认徐小林是山水林公司的股东，徐小林离开山水 林公司时书面证明是否表明其退出股东资格。
在山水林公司的成立过程
中，
徐小林积极的对公司
有付
出和贡献。综上，徐
小林应是山水林的股东，依法享有20%的股权。
如果确认徐小林是山水林公司的股东，徐小林离开 山水林公司时书面证明是否表明其退出股东资格
• 股东向股东以外的人转让股权，应当及其他股 东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面 通知其他股东征求同意，其他股东自收到通知 书之日起满三十日未答复的，视为同意转让。 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股 东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同 意转让。从这看出，要退出股东资格，应有明 确的意思表示，并依法办理股权转让手续。本 案中的徐小林做出的书面证明中，并没有明确 表示退出股东资格，也未办依法办理相关手续， 所以这书面证明不能作为其退出股东资格的证 据，徐小林应还是山水林公司的股东。
• 凡可出示公司正式签发的出资证明书或者股票者，应反推 认定其为股东。再如，授权资本制下，虽未缴付资本但拥 有有效股份证书或已经缴付股款因而拥有公司股票者，皆 可认定其为股东。当然，所谓有效的证明，并非一定是格 式化的规范证书。在我国的公司运营实践中，公司成立后 不出具出资证明或者股票的情形皆是存在的，故凡可以其 它方式证明出资确实存在且已经构成公司注册资本的一部 分时，皆不应以没有规范的出资证明或者股票之类的虚词， 来否认事实出资者的股东资格。世界范围内，自有公司制 度以来，以出资或认购股权作为获取股东资格的方式，从 来就是最为主要、最为核心的法律方式，而这显然并不排 斥以非出资性质的继承或者受赠等合法方式来获取股权以 及股东资格。出资或认购股权所引发的出资证明、股份证 书或者是股票等，不仅仅是一种物权性凭证，而是股权凭 证，更可作为股东资格的凭证，在无充足的反证证明此类 证据为虚假、失效或者不合法时，即可依此确认股东之资 格。
• 司）与北京市顺义区北石槽村村民委员会（以下 简称北石槽村）签订3份协议书。200年5月12日的 协议约定：北石槽村向东方金运公司提供位于北 石曹村民宅北侧、杜仲林东侧，面积为150亩的住 宅建设用地（以实际丈量为准），使用年限为70 年，如东方金运公司需要拆迁民宅，
由双方协商解决，小区建成后，东方金运公司 负责房屋销售，北石槽村将购房者视为荣誉村民， 为其办理入住手续。2001年1月5日的协议约定： 北石槽村同意给东方金运公司使用林地有效期70 年，为快速有效的开发建设杜仲养生园，北石槽 村确认东方金运公司在开发使用