监察时需要煤矿提供的资料清单

附件 2：煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单一、煤矿安全生产标准化基本条件部分项目自评证件主要负责人特种作业人员矿长安全生产承诺建立和保持目标与计划组织机构与职责安全生产标准化投入技术保障现场管理和过程控制资料名称涉及规程年度自评报告 ( 含评分表 ) ；采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效1、矿长等主要负责人清单；2、矿长等主要负责人任命文件； 3、组织机构图； 4、矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）考核合格证1、特种作业人员清单；2、特种作业人员证件；1、矿长安全生产承诺制度；2、矿长每年向全体职工公开承诺情况；明确煤矿在安全生产标准化的责任主体的规定安全生产标准化年度计划负责煤矿安全生产标准化机构的文件，各单位、部门和人员的职责安全费用提取和使用清单技术管理体系文件或相关文件；管理制度，安全生产责任制、作业规程、操作规程及安全技术措施等文件每月自查情况（及评分表）二、安全风险分级管控部分项目资料名称涉及规程项目资料名称涉及规程工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施1、建立安全风险分级管控工作体系文件，主要负责人和分管负责人分管范围内的安全风险分级管控工作（安全生产责任制）； 2、设立负责安全风险分级管控工作的部门（或指定部门负责）的文件； 3、安全风险分级管控工作制度（含辨识安全风险的工作流程、含风险辨识评估的全部内容）；1、年度安全风险辨识评估报告；2、重大安全风险清单及（及管控措施）； 3、专项辨识评估资料（开展则提供资料）；1、重大安全风险管控措施工作方案；2、含重大安全风险管控措施落实情况及管控效果的会议记录（矿长《煤矿领导带班下井及参加的每月至少一次，分管负责人参加的每旬一次）；安全监督检查规定》3、领导带班制度（含记录）；4、公告警示牌；1、安全风险分级管控信息系统情况；2、入井人员、地面关键岗位年度和专项安全风险评估与管控措施的培训记录； 3、年度安全风险辨识评估技术学习情况；三、事故隐患排查治理部分项目资料名称涉及规程1、负责事故隐患排查治理部门；2、事故隐患排查治工作机制理工作内容； 3、编制事故隐患年度排查计划（含年度生产作业计划）及其原始记录；1、矿长每月组织各系统与各岗位的事故隐患排查会议记录（含要求、签发通知等）； 2、分管负责人每旬组事故隐患排查织排查记录； 3、事故隐患排查台账（每旬、每月）；4、重大事故隐患信息档案；事故隐患治理1、事故隐患排查治理台账；1、相应的验收部门；2、向煤矿安全监管部门发现的监督管理事故隐患报告的相关记录；3、向从业人员及时报告事《安全生产法》故隐患排查治理的情况（含每月、在井口显著位臵）；项目资料名称涉及规程1、信息化管理建设情况；2、矿长每月对事故隐患（重大事故隐患）情况进行通报情况、编制月度事故隐患保障措施统计分析报告、安全生产费用提取、使用制度；4、每年至少组织一次事故隐患排查治理方面的学习情况四、通风部分项目资料名称涉及规程1、矿井通风系统图；2、改变通风系统的通风设计及安全技术措施； 3、巷道贯通安全技术措施； 4、通风系统通风系统审查、反风设施、防爆门检查记录；5、反风演习计划和报告； 6、矿井通风能力核定报告；《煤矿安全规程》7、矿井计划风、配风、测风记录；9、矿井主要通风机因停电、检修等停止运转的安全技术措施。

煤矿安全生产标准化需提供的资料
1、采矿许可证、安全生产许可证、营业执照；
2、集团公司安全生产许可证、集团公司简介、兼并重组实施
方案批复；
3、开采方案设计（电子版）及批复；
4、安全设施设计（电子版）及批复；
5、现使用设备清单（含型号、技术参数）；
6、采掘工程平面图；
7、上年度产量、掘进进尺、瓦斯抽放钻孔进尺（从上年度做
质量标准化到现在）；
8、四大件检测报告；
9、瓦斯等级鉴定报告批复；
10、煤尘爆炸性鉴定报告及煤层自燃倾向性鉴定报告；
11、突出鉴定报告及批复或审查意见；
12、生产能力核定报告。

XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。

2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。

3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。

二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2. 外部审计报告和会计政策。

3. 过去五年的销售额和利润增长情况。

三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。

2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。

3. 相关政府部门的许可证和证书。

四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。

2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。

五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。

2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。

以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。

请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。

如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。

注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。

煤矿安全质量标准化基础资料清单及整理要求一、安全管理1、安全管理机构及人员配备任命文件（包含工会组织及群监员）。

2、法人、执行法人、矿级管理人员、特殊工种安全资格证书（包括监测维护人员3人），装订成册。

3、职工岗前教育及培训方面的计划、培训记录、档案记录。

4、安全管理制度汇编、操作规程汇编，装订成册。

5、四大件检测检验报告、“三证”收集和安全仪器仪表（包括监测监控传感器）检验记录（报告）。

6、年度灾害预防和处理计划、生产建设长远发展规划、年度生产建设计划、安全技术发展规划、安全技术措施计划等的编制和贯彻落实情况记录。

7、上级检查情况及整改情况记录。

8、12种图纸。

9、中心站记录：(1)安全监测监控设备台账；(2)安全监测监控设备故障登记表；(3)检修记录；(4) 传感器调校记录；(5) 中心站运行日志；(6) 安全监测监控日报；(7) 甲烷超限断电闭锁功能测试记录；(8)安全监测监控设备使用情况月报等。

二、采煤1、顶板动态监测分析、处理记录。

2、每旬组织的采煤工程质量检查记录。

3、作业规程及每月复审意见，其他如过断层、初次放顶、收尾、过地质构造带、过老巷、采面安装、回收的专项措施。

归为一类。

4、支护材料基础台帐（规格、型号、数量及合格证等）及检修记录。

5、采面现场：设备布置图、工作面支护示意图、正规作业循环图表、避灾路线图等。

三、掘进1、作业规程、补充措施及其审批、贯彻记录。

2、掘进现场：符合现场实际的施工断面图、炮眼布置三视图、爆破说明书和避灾路线图四、机电1、设备年度更新改造计划，全矿月度检修记录。

2、设备大修计划。

3、供电系统设计及保护整定校验记录4、机电职工年度培训计划、有机电职工2、年轮训规划。

5、主变压器、主通风机、主提升机、主压风机、主排水泵、瓦斯抽放泵、锅炉等大型设备一台一档内容齐全（档案内容：说明书、安装验收报告、试验报告、设备事故记录、性能测试记录、关键零部件探伤记录、大修记录、安装图纸、技术改造记录、设备履历薄、配件图册）。

煤矿需要提前准备的检查资料清单一、安全风险分级管控专业1.安全风险分级管控工作责任体系文件2.安全风险分级管控工作制度3.矿长年度安全风险辨识报告以及4个专项辨识评估报告4.重大安全风险清单，灾害预防和处理计划，应急救援预案5.重大安全风险管控措施(涉及资金、人员等6.培训、学习相关计划等资料二、事故隐患排查治理专业1.隐患排查治理体系制定下发的文件2.隐患排查治理登记台账3.隐患排查治理年度计划、月度方案4.隐患排查治理会议记录5.矿井全年安全费用提取使用计划、招标采购清单、财务报表等三、通风专业1.掘进工作面局部通风专项设计2.巷道贯通技术措施3.串联通风技术措施4.专用回风巷维修技术措施5.反风技术方案6.反风总结报告7.风机性能测定报告8.矿井通风阻力测定报告9.通风能力核定报告10.通风旬报表11.矿井测风记录台账12.外部漏风率测定报告13.掘进工作面作业规程14.采煤工作面作业规程15.矿井瓦斯等级鉴定报告16.矿井瓦斯涌出量测定报告17.主采煤层瓦斯参数测定报告18.年度瓦斯治理技术方案及措施19.便携光瓦汇总登记台账及检测记录20.瓦斯检查工井下交接班记录21.三对口台账（井下牌板、手册、班报）22.瓦斯检查日报23.掘进工作面作业规程24.矿井排放瓦斯专项措施25.矿井突出危险性鉴定报告26.矿井主采煤层瓦斯抽采设计27.瓦斯抽采工程设计28.抽采系统监测台账29.抽采系统调节记录30.抽采管路敷设安全技术措施31.抽采管路系统巡查台账32.抽采钻场及钻孔管理台账33.矿井超前治理评价34.抽采日报表（含涌出量、抽采量、风排量、抽采率）35.主采煤层自燃倾向性鉴定报告36.矿井矿井防灭火措施37.矿井防灭火系统图38.动火作业操作安全技术措施39.消防材料库检查记录台账40.矿井灾害预防及处理计划41.矿井密闭及其它地点温度检查台账42.矿井废弃钻孔管理办法43.矿井防灭火设计44.主采煤层爆炸性鉴定报告45.矿井年度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施46.矿井防隔爆设施布置平面图47.矿井防隔爆设施检查台账48.矿井注水性检测报告49.巷道冲洗台账50.领退、电雷管编号制度51.电雷管导通试验52.一炮三检管理制度53.XX工作面过泥岩体安全技术措施54.XX岩石巷道作业规程55.残爆、拒爆相关措施及台账56.一通三防管理机构57.岗位责任制及操作规程58.瓦斯治理中长期规划及年度计划59.通风例会记录60.通风系统图61.通风网络图62.通风立体示意图63.抽采系统图64.监控系统图65.防尘系统图66.防灭火系统图67.测风记录68.值班记录69.反风设施检修记录70.防灭火检查记录71.密闭管理台账72.瓦斯抽采台账73.检测仪器调校、检验记录需要下井准备仪器仪表：标准气样，多功能参数测定仪，光瓦，风表，测尘仪等四、地质灾害防治与测量专业（一）技术管理1.地质灾害防治技术管理制度2.预测预报制度3.地测安全办公会议制度4.地测资料、技术报告审批制度5.图纸的审批、发放、回收和销毁制度6.资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度7.隐蔽致灾地质因素普查制度8.岗位安全生产责任制度9.岗位职责10.管理制度11.安全技术措施等12.建立地质防治水机构的文件13.地测人员分工汇总表（查学历、所学专业等）资料14.文件和人员台账15.钻探设备台账16.测量仪器定期校验证书17.物探装备及物探资料（二）地质1.采掘工作面的原始记录本2.实测资料整理图纸、台账和文档3.地质预报、采掘工作面地质分析资料4.综合分析资料5.矿井地质类型划分报告6.矿井生产地质报告7.矿井隐蔽致灾地质因素普查报告8.这3个报告的审批文件9、近期编制的采区地质说明书、采煤工作面地质说明书、掘进工作面地质说明书、揭煤地质说明书10、5种图纸、15种台账11、年报、月报、临时预报12、储量图纸、台账（三）测量1.测量控制系统(地面、井上下联系测量、井下)台账及附图2.相关定向、测量报告3.所有贯通及过巷通知单、开掘及停头通知单4.签收单5.导线测量、水准测量、联系测量、井巷施工标定、陀螺定向测量等外业记录本6.测量成果计算资料和标定解算台账7、八大矿图8.地面沉陷观测资料9.矿井有关岩移参数计算成果资料10.采煤沉陷综合治理图11.地表塌陷裂缝治理台账、村庄搬迁台账12.矿井范围内受采动影响土地塌陷图表（四）防治水1.水文地质观测资料2.矿井水文地质类型划分报告3.采空区位置、积水情况的调查分析记录及安全技术措施4.掘进和采面施工图5、5种水文图纸、15种水文台账6.矿井中长期防治水规划及年度防治水计划、组织实施验收的总结资料7.矿井中长期防治水规划及年度防治水计划、组织实施验收的总结资料8.探放水工程设计单孔设计；井下探放水专用钻机，专业人员和专职探放水队伍资质9.查井田内井下和地面的所有水文钻孔每半年1次全面排查记录10.防水煤柱留设及审批文件11.雨季“三防”措施及实施验收总结资料12.防治水工程施工验收总结资料13.探放水工程记录14.各种水害进行分析、检测、诊断、预警预控的技术措施记录15.各种水害检测、诊断的处置方案五、采煤专业1.最新采掘工程平面图，月度采掘计划2.批准的采区设计3.月度工作面、进风巷、回风巷矿压观测记录、台账4.采煤工作面作业规程；作业规程的全部复审意见和补充技术安全措施；矿井年度作业计划5.工作面开采设计说明书6.采煤作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度7.放顶煤开采设计批准文件8.岗位操作规程；安全技术措施等9.“班评估”记录手册和安全确认记录10.工作面设备说明书六、掘进专业1.全矿采掘工程平面图2.掘进计划与完成情况表3.掘进作业规程、措施，及贯彻、复查记录4.掘进专业岗位责任制5.工程质量考核制度、班组验收记录资料6.胶带检验报告7.顶板离层观测记录8.喷层试块检验报告9.支护材料煤安标、检验报告10.地质、水文预测报告11.掘进设计图纸现场准备好质量验收量具。

煤矿迎检资料清单1. 煤矿基本信息•煤矿名称：•所在地区：•矿区面积：•经度：•纬度：•所属行政区划：•煤矿许可证号：•采矿权许可证号：•法定代表人：•联系电话：•企业规模：•持证单位：•管理部门：2. 安全生产资料2.1 煤矿安全生产许可证材料•煤矿安全生产许可证原件及复印件：•煤矿安全生产许可证核发通知书原件及复印件：•煤矿安全生产许可登记证原件及复印件：•安全生产许可证年度检验合格证明原件及复印件：•煤矿安全生产许可证业务办理登记表：•煤矿安全监察机构抽查记录复印件：•其他相关资料：2.2 安全生产责任制文件•煤矿安全生产责任制文件：•安全生产目标责任书：•安全生产职责分工表：•安全生产组织机构及职责：•现场管理规章制度：•安全教育培训计划及记录：•安全生产管理与监测记录：•日常检查、巡视记录：•事故、隐患报告及处理记录：2.3 安全设施和安全设备•煤矿安全标志：•安全设施、设备及防治系统建设情况：•通风系统：•排水系统：•供电系统：•通讯系统：•抢险救灾物资储备情况：•检修设备及工具齐备情况：2.4 员工健康安全•职业健康安全管理制度：•员工职业健康安全档案：•员工健康体检情况记录：•护目镜、防尘口罩等个人防护用品使用情况：•职业病防治措施情况：•员工各类培训记录：3. 生产运营资料•采掘计划书：•生产、运输、配煤及储煤计划：•特种设备使用登记情况及检验合格证明：•作业面设置、开拓情况：•采矿工艺流程图：•产煤进程统计表：4. 安全生产记录资料•安全监测记录：•隐患排查整改记录：•事故、伤亡事故报告和调查处理情况：•消防应急演练记录：•矿井通风、通信、排水等设施、工艺设备操作日志：•工器具日常检查、保养、维护情况：•特种设备检查、检验、维护、保养记录：•员工岗前培训、技能培训、安全培训记录：•施工单位证明文件、合作单位资质文件：5. 其他资料•煤矿市场准入审核结果：•矿区环境保护管理办法：•风险管控措施及效果评估：•安全生产法律法规：以上是煤矿迎检所需的资料清单，具体依据当地政府监管部门的要求进行准备。

煤矿安全生产标准化检查资料清单一、防灭火资料清单：1、报告：煤层自燃倾向性鉴定报告（所有矿井）；煤层自燃最短发火期鉴定报告；采空区自燃“三带”研究报告；自燃标志性气体临界值研究报告；火区注销报告。

2、设计：矿井防灭火专项设计；均压工作面防灭火设计；工作面灌浆/注氮设计（根据工作面防灭火措施编制针对性设计）。

3、措施：煤矿井上、下防火措施（或矿井综合防灭火措施。

所有矿井）；矿井防治采空区自然发火的封闭及管理专项措施（所有矿井）；采掘工作面防治自然发火技术措施（放顶煤工作面单独详细编制，其它的作业规程中包含即可）；启封火区方案及安全措施；回采工作面推进度慢/预计回收超过45天的防灭火措施；工作面灌浆/注氮及喷洒阻化剂、凝胶防灭火措施（相关的防灭火措施包含即可）4、报表：束管监测日报表；均压工作面参数测定日报表；防灭火重点区域统计月报表5、台帐、记录：灌浆/注氮及喷洒阻化剂、凝胶台账；火区管理管理台账（火区管理制度、管理措施、火区管理卡、火区监测记录）；三带观测记录；自燃发火预测预报记录（自然发火观测站记录）；井上下消防材料库材料管理台账及监测记录；采煤工作面封闭台账；工作面灌浆计划；地面消防水池检查记录。

6、图纸：防灭火系统图、火区位置关系图8、是否存在以下重大隐患防灭火重大事故隐患：（1）开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的；（2）高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的；（3）有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产的。

二、抽采（一）图纸类1、矿井瓦斯抽采系统图图纸图例是否齐全、查工作面支管路与回风巷干管连接是否与设计一致查管路上安全及监控设施图例是否齐全/是否与井下一致2、地面固定（井下移动）瓦斯抽采泵站平面及管网布置图图纸是否与现场一致高低压分源管路是否与井下实际一致3、瓦斯抽采钻孔实际施工图（轨迹图）查实际施工情况是否与设计一致/不一致情况时是否有变更设计4、抽采钻场及钻孔布置图查瓦斯抽放系统图及抽采钻孔实际施工图5、泵站供电系统图（二）报表类1、瓦斯抽采日报查测点是否与井下抽采地点一致，浓度是否符合规定，负压是否符合各工作面瓦斯抽采设计要求2、煤矿瓦斯抽采、利用月报表3、国有重点煤矿瓦斯抽放情况调度月报表（三）记录、台账类1、地面（井下）瓦斯抽采泵站运行记录2、地面（井下）瓦斯抽采泵站瓦斯抽采参数检查记录3、地面（井下）瓦斯抽采泵站断水保护试验记录4、瓦斯抽采泵开停记录、倒泵记录5、井下瓦斯抽采管路及附属装置巡查、维护记录查巡查周期是否符合要求，维护是否及时6、瓦斯抽采钻孔原始施工记录查钻孔验收单实际进尺/验收人员入井轨迹/进尺是否完成计划7、瓦斯抽采钻孔封孔记录8、采掘工作面瓦斯抽采钻孔抽采参数观测原始记录（2017年全部）9、瓦斯抽采泵（钻机）在册、运行、维护及保养记录查在册钻机数量是否与实际一致/钻机维护、检修情况是否与实际情况一致10、瓦斯抽采泵站巡检记录11、瓦斯抽采泵房值班记录12、抽采设备管理台账查在册钻机数量是否与实际一致/钻机维护、检修情况是否与实际情况一致13、自动喷粉抑爆装置管理台账及检查记录查药品是否过期，设备数量是否足够（四）报告类1、地面固定（井下移动）瓦斯抽采泵站验收审批文件查批复文件2、采掘工作面瓦斯抽采达标评判报告查内容是否与《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》及《煤矿瓦斯抽采达标评判细则》规定符合3、采煤工作面瓦斯抽采工程竣工验收报告（包括工作面各钻场及工作面抽采工程验收报告）4、抽采容易自燃或自燃煤层时，抽采管路中气体成分化验报告。

督查煤矿提供资料清单
一、基建矿井还需要提供以下文件
1、开工批复文件，
2、施工单位资料，
3、施工单位项目部及安全管理机构设置情况，
（包括项目部机构设置、人员分工及安全管理机构设置、人员配置、重点极少专业技术人员配置情况）
4、施工单位项目部负责人基本情况及安全资格证，
（说明负责人的姓名、年龄、专业、技术职称、主要业绩，必须注明与中标通知书是否未同一人，如果不是同一人，要说明变更理由，并提供建设单位同意变更的书面说明）
5、施工单位项目部安全管理人员花名册及安全资格证（B类
安全管理人员），
（花名册注明姓名、年龄、文化程度、专业、职务、职称、联系电话）
6、施工单位项目部特种作业人员花名册，
（注明工种、姓名、资格证号、有限期限）
7、施工组织设计上级公司审批同意的签字表，
8、施工监理单位资质，
9、施工、监理单位中标函（或委托函），
10、监理人员资质，
11、监理合同中“安全监理部分”复印件（或安全监理技术措施），
以上资料中的证件、照片、批文等必须提供原始证件被查，同时提供复印件，供督查组带走存档。

所有复印件及文字说明材料要加盖煤矿公章。

二、施工组织设计、作业规程、安全技术措施（包括贯彻学习记
录），
三、安全会议记录、作业计划、监理日志等工作记录。

煤矿迎接上级检查应准备的资料煤矿安全生产工作关系到全局的安全稳定，检查工作是保障安全的重要环节。

因此，煤矿必须在参加上级检查前应做好相关准备工作，确保符合安全生产标准，从而保证了全局的安全和稳定。

本文将就煤矿在迎接上级检查时应准备的资料进行详细说明。

一、煤矿的相关证照煤矿迎接上级检查时，必须准备各种相关的证书和许可证，这些证照包括：•煤矿安全许可证•煤矿备案登记证•炮工证或具有爆破资质的专业技术应用人员证•工程建设项目预审批件或核准文件•卫生许可证和环保许可证•其它相关证照同时，还要准备好各类通行证，包括员工身份证、车辆通行证等，确保相关人员能够合法进入煤矿内部。

二、安全技术资料1.安全生产技术规章制度和标准煤矿的安全生产工作直接关系到职工的生命安全和正常生产稳定。

因此，在迎接上级检查时，需要提供一系列的安全生产技术规章制度和标准文件，以证明煤矿已经有了完善的安全管理制度和工作流程，如：•《煤炭生产安全规程》•《煤矿安全生产法》•《煤矿安全规程》2.安全应急预案和演练记录安全应急预案是指为了应对突发情况而制定的预先计划，演练记录是指预案实施过程中的运行记录。

这些资料对检查工作具有重要的指导意义。

3.安全检查记录和隐患排查报告安全检查记录和隐患排查报告是评估煤矿安全生产工作情况的重要依据，也是提高安全管理水平的有效手段。

三、生产管理资料1.生产设备和器材清单生产设备和器材清单是评估煤矿生产管理水平的重要依据，在煤矿迎接上级检查时必须认真准备，清单中应包括设备名称、型号、制造厂商、投入使用时间、检修时间和使用状态等信息。

2.生产各项指标年度计划与完成情况生产指标是评估煤矿生产经营水平的重要指标，必须在检查前编制本年度各项生产指标计划并符合制定的标准，以便检查人员对煤矿的生产经营能力有个全面的了解。

3.财务报表煤矿经营离不开财务，必须按照财务规则编制各类报表，包括利润、资产、负债、现金等方面的记录和数据，以便检查人员对煤矿经营能力有个更全面的了解。

集中监察执法矿方提供资料清单一、矿井证件、规章制度、隐患排查、安全培训、领导带班、安全投入1.证照；2.安全生产责任制及各项规章制度；3.安全生产隐患排查、治理制度；4.隐患排查治理档案记录；5.重大隐患整改方案隐患整改验收档案记录；6.事故隐患排查治理和建档监控等制度；从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制；7.事故隐患排查治理资金使用专项制度；8.事故隐患报告和举报奖励制度；9.生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的安全生产管理协议；10.综合应急预案和专项应急预案及预案评审书面纪要及专家名单、预案备案登记表、应急预案修订记录及档案；11.应急预案培训记录、演练记录、演练评估报告；12.应急物资及装备使用状况档案；13.安全培训制度、培训管理人员名单、安全管理人员安全资格证；14.点名册、班组长培训记录、其他人员培训记录、特殊工种证件、特种作业人员培训、复审档案；15.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师或者技术负责人、安监科科长学历证书；16.主要负责人、卫生管理人员接受卫生培训培训内容记录；17.矿领导带班下井制度、档案管理制度、交接班制度；基层区队、矿机关科室负责人下井带班办法；领导带班下井记录、带班人员定位记录、交接班记录簿、下井工作计划，实际带班情况记录、考核和奖惩记录。

基层区队、矿机关科室负责人下井带班记录、矿井贯通、初次放顶、排瓦斯、揭露断层、处理火区、探放水、过断层措施及实施记录，集团公司的负责人到矿入井记录；18.安全费用提取和使用台账；19.统一使用安全费用的内部决策文件；20.内部安全费用管理制度；21.年度安全费用提取和使用计划。

二、三超、采掘接替、顶板管理（一）三超1.矿井产量核定文件、2014年全年生产作业计划、各月产量报表；2.采掘工程平面图、矿井2014年全年生产计划近3个月生产作业计划、产量计划、调度台账、区队工资结算单、收尺记录；年主要采掘设备、运输设备检修计划，及检修记录、措施；4.矿井人员定员批复，劳资部门每班入井记录、人员定位系统每班入井记录。

煤矿行业尽调的资料清单煤矿行业尽调的资料清单1. 煤矿行业概述描述煤矿行业的基本情况、规模以及发展趋势等信息。

包括煤矿的定义、分类和煤炭的应用领域等内容。

2. 相关法律法规煤矿行业的管理、监管、安全等方面的法律法规。

例如《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等。

3. 煤矿企业信息收集煤矿企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本、股东信息等。

获取企业的历史发展情况以及近期的重大事件。

4. 矿井数据收集关于矿井的数据，包括矿藏储量、产能、采矿工艺等。

了解矿井的地理位置、地质构造、矿床分布等。

5. 煤矿安全分析煤矿安全管理措施，了解安全技术设备和生产工艺。

查看煤矿事故统计数据，了解安全生产情况。

6. 煤炭市场研究煤炭市场供需情况、价格趋势等。

获取国内外煤炭市场的竞争格局、进出口情况等。

7. 主要竞争对手分析煤矿行业的主要竞争对手，了解其市场份额、产品特点、竞争策略等。

比较自身企业与竞争对手的优势和劣势。

8. 供应链管理了解煤矿行业的供应链管理情况，包括原料采购、生产、销售等环节。

评估供应商的信誉度、供货稳定性以及与合作伙伴的关系。

9. 环境保护与可持续发展研究煤矿行业的环境保护政策和实施情况。

调查煤矿企业在可持续发展方面的努力和成就。

10. 财务状况与经营绩效收集煤矿企业的财务报表，了解其财务状况。

分析企业的经营绩效指标，例如利润率、毛利率、周转率等。

11. 风险评估根据煤矿行业的发展趋势和相关风险因素，对企业的风险进行评估。

考虑政策风险、安全风险、市场风险等。

以上是煤矿行业尽调所需收集的一些关键资料清单，通过对这些资料的分析，可以全面了解煤矿行业的现状以及企业的竞争力和风险因素，为投资决策提供有力的参考依据。

煤矿安全现状综合评价煤矿需准备的主要资料清单需验证并带回存档的资料：一、安全管理：1、采矿许可证、安全生产许可证、生产许可证、工商营业执照的复印件，按顺序装订在一起。

2、矿长资格证复印件；法人、矿长、生产副矿长、安全副矿长、矿技术负责人、机电副矿长的安全资格证复印件；安全专职机构人员安全资格证。

复印件需按顺序装订在一起。

3、有资质的地质勘探部门编制的《矿井地质报告》、《矿井水文地质报告》4、事故应急救援预案、年度灾害预防和处理计划5、煤矿配备矿长、生产副矿长、安全副矿长、矿技术负责人、机电副矿长的文件。

煤矿设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员的文件。

需装订在一起。

6、主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、各岗位的安全生产责任制。

7、安全办公会议制度、安全目标管理制度、安全与经济利益挂钩制度、安全技术审批制度、安全教育与培训制度、事故隐患排查与整改制度、安全监督检查制度、入井人员管理制度、安全举报制度等安全生产管理制度。

8、各工种操作规程。

9、反映安全技术措施专项费用使用情况的财务报表、安全专用帐号、开户行，安全费提取标准、维检费提取标准，2011年存入专用资金量，2010年度使用情况说明。

10、职工安全培训记录，在职职工安全培训计划。

11、参加工伤保险凭证及缴费收据（最近一个月）。

12、矿救护队资质认定文件或与就近救护队签订的救护协议复印件。

13、图纸：矿井地质和水文地质图、井上下对照图、采掘工程平面图、采煤方法图、通风系统图、密闭位置图、运输系统图、安全监控装备布置图、注氮系统图、井上井下配电系统图、井下避灾路线图、排水系统图、压风系统图、通讯系统图。

14、如实填写专职安全管理人员、特种作业人员名单表，准备特种作业人员操作证复印件备查，如有辅助救护队则将其操作证复印，复印件按顺序装订在一起。

15、矿井生产能力核定报告，及省级主管部门的审核意见；16、矿井在用设备清单（含设备名称、型号、配套电机功率、台数、使用地点、煤安标志准用证编号等）：主要包括：主扇、局扇、主提升绞车、井下辅助提升绞车、提升容器、提升钢丝绳、矿车、水泵、钻机、空压机、瓦斯监控系统、抽放泵、刮板运输机、风筒、矿灯、井下电话、井下主要电缆、供电设备等等。

《煤矿安全规程》要求运输必查资料在煤矿安全检查技术服务过程中，需给煤矿方提供有依据的资料清单，供同行提前学习借鉴。

一.检验报告1.采用非金属聚合物制造的输送带、托辊和滚筒包胶材料等，其阻燃性能和抗静电性能必须符合有关标准的规定。

《煤矿安全规程》第三百七十四条要求；查阅输送带、托辊和滚筒包胶材料检验报告。

2.新投用机车应当测定制动距离，之后每年测定1次。

运送物料时制动距离不得超过40m；运送人员时制动距离不得超过20m。

《煤矿安全规程》第三百七十七条要求；查阅机车测定报告。

3.架空乘人装置每年至少对整个装置进行1次安全检测检验。

《煤矿安全规程》第三百八十三条要求；查阅架空乘人装置检验报告。

4.在用的缠绕式提升钢丝绳在定期检验时，安全系数小于下列规定值时，应当及时更换：专为升降人员用的小于7；升降人员和物料用的钢丝绳：升降人员时小于7，升降物料时小于6；专为升降物料和悬挂吊盘用的小于5。

《煤矿安全规程》第四百零八条要求；查阅钢丝绳检验报告。

5.新钢丝绳的使用与管理，必须遵守下列规定：(1)钢丝绳到货后，应当进行性能检验。

合格后应当妥善保管备用，防止损坏或者锈蚀。

(2)每根钢丝绳的出厂合格证、验收检验报告等原始资料应当保存完整。

(3)存放时间超过1年的钢丝绳，在悬挂前必须再进行性能检测，合格后方可使用。

(4)钢丝绳悬挂前，必须对每根钢丝做拉断、弯曲和扭转3种试验，以公称直径为准对试验结果进行计算和判定：①不合格钢丝的断面积与钢丝总断面积之比达到6％，不得用作升降人员；达到10％，不得用作升降物料。

②钢丝绳的安全系数小于本规程第四百零八条的规定时，该钢丝绳不得使用。

(5)主要提升装置必须有检验合格的备用钢丝绳。

(6)专用于斜井提升物料且直径不大于18mm 的钢丝绳，有产品合格证和检测检验报告等，外观检查无锈蚀和损伤的，可以不进行(1)、(3)所要求的检验。

《煤矿安全规程》第四百一十条要求；查阅新钢丝绳检验报告。