广发证券 广发金管家多空杠杆集合资产管理计划操作规则简介及系统操作指引

开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引各基金业务参与人：为了规范我公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务的日常业务运作及基金业务数据传输，进一步明确基金登记结算业务相关办理规定，明确基金业务参与人的业务职责，保护投资者的合法权益，我公司制定了《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》，请在办理我公司相关基金业务时遵照执行。

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司2011年8月3日第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务运作，明确管理人、基金销售机构等参与主体的业务职责，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及相关业务规定制定本业务运作指引。

第二条管理人、基金销售机构通过本公司电子化基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）办理相关基金登记结算业务时须遵照本业务运作指引的相关规定。

本业务运作指引中的业务用语含义除特别说明外，与《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》中的含义一致。

第四条本公司将根据基金系统最新发展不时更新本业务运作指引，并及时通过本公司网站（)对基金业务参与人进行发布。

第二章基金系统工作时间安排第五条本公司基金系统工作日为境内证券交易所交易日。

第六条在基金系统工作日，本公司接收基金销售机构申报的基金账户类及交易类业务申请，及向基金销售机构发送基金交易回报、基金份额对账等数据。

基金销售机构在非基金系统工作日期间（如周六、日或节假日）受理的基金账户类及交易类业务申请，应将其归入下一个基金系统工作日的基金账户类及交易类业务申请数据中一并发送给本公司。

第七条在基金系统工作日，本公司接收管理人发送的基金动态信息文件、基金交易确认数据，及向管理人发送基金交易待确认、交易回报、基金份额对账等数据。

“三倍杠杆”可做多或做空“沪深300指数创业板指数”,T+0交易的”创新产品"多空杠杆**沪深300指数、创业板指数** 挂钩资产的母份额等量拆分，子份额的生成、转换、结算机制完全相同，二类挂钩资产的子份额独立运行。

交易/操作完全相同，共用同一个“母份额”，申购代码：878001。

为方便起见，现以挂钩“沪深300指数”的产品来作详细介绍俗知详情，还请阅读下列链接里的关于该“产品”的说明书、合同等文件。

/assetManage/lc2hAffiche.jsp?which Cat=cpzx_jhlc_flwj&nav=jhcp&assetProd=242014-02-16 20:200 条评论0多空杠杆占位备用2014-02-16 20:210 条评论0多空杠杆本帖目录(正在编辑)一、“广发多空杠杆”产品特点二、产品概况三、开户/申购操作过程(1) 证券帐户已在广发证券的(2) 证券帐户不在广发证券的四、申购与赎回五、母份额的等量拆分六“子份额”的生成七、子份额”的实时转换(日常交易)（1）（2）八、子份额到期折算九、子份额的强制止损机制十、单位净值计算十一、收益分配/结算十二、友情提醒.2014-02-16 20:21 0 条评论0多空杠杆网友问答目录(暂空)2014-02-16 20:22 0 条评论0多空杠杆占位备用2014-02-16 20:230 条评论0多空杠杆一、“广发多空杠杆”产品特点1. 提供多空杠杆投资工具。

产品的子份额，净值表现分别与沪深300指数表现的多头和空头方向挂钩，并提供3倍杠杆比率（以当期生成日为基准日），为客户提供获取多空杠杆投资回报的机会。

2. 操作灵活性较高、成本较低，T+0转换、提高投资效率。

产品子份额的生成和转换最低1000份起即可申报，可以提高客户操作的灵活性；同时子份额的转换费用相对较低，且可日内进行实时T+0转换，成本较低、效率更高，适合系统内广大客户，尤其是中小投资者客户参与。

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》的通知中国结算发字[2010]276号各基金业务参与人：为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（见附件），请在办理基金业务时遵照执行。

原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》、《货币市场基金登记结算业务指引》、《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结算业务指引》同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南二○一○年十二月三十日中国证券登记结算有限责任公司附件：中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。

本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。

第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据国家有关法律、行政法规和本业务指南，提供基金份额登记及资金结算等服务。

基金份额登记及资金结算服务范围包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家理财策略2
号集合资产管理计划的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2011(000)004
【摘要】<正>2011年4月25日证监许可[2011]593号广发证券股份有限公司:你公司报送的关于设立广发金管家理财·策略2号集合资产管理计划的申请及相关文件收悉。

根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号,以下简称《试行办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(证监会公告[2008]26号,以下简称《实施细则》)等有关规定,经审核,现批复如下:
【总页数】2页(P108-109)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家弘利债券集合资产管理计划的批复 [J], ;
2.关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家法宝量化避险集合资产管理计划的批复 [J], ;
3.关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家新型高成长集合资产管理计划的批复 [J], ;
4.关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家理财成长1号集合资产管理计划的批复 [J], ;
5.关于核准广发证券股份有限公司设立广发增强型基金优选集合资产管理计划的批复 [J], ;
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各银行销售广发理财5号操作简介工商银行（电子合同） (2)交通银行（电子合同） (5)东莞银行（纸质合同） (6)上海银行（纸质合同） (7)工商银行（电子合同）一、产品简介产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划简称：“广发金管家理财5号”或“广发理财5号”产品代码：870005注册登记机构：中登深市（98）发行状态：认购发行时间：2011年3月28日~2011年4月22日参与金额：首次不得低于10万元，且每次参与金额必须是1000元的整数倍。

二、柜台办理目前工行销售券商理财产品只能在低柜办理，即：仅在有“个人客户营销管理系统（PBMS）”的网点方能销售。

工行非所有网点均有PBMS系统，网点增加PBMS 系统需要当地分行进行设备采购，周期约半年~一年。

客户携带证件：身份证、借记卡（工银财富专属介质、理财金账户、灵通卡）。

（一）开立98中登开放式基金帐户填写《代理证券公司推广集合资产管理计划业务申请书》，并输入密码完成开户。

（二）签署纸质《电子签名承诺书》填写《电子签名承诺书》相关信息，并输入密码完成签署。

注：工行《承诺书》为通用版本，已购买过其他券商电子合同方式的理财产品或已签署过《承诺书》的客户无须再签。

（三）签署《广发理财5号电子合同》填写《代理证券公司推广集合资产管理计划业务申请书》，并输入密码完成。

若客户未做风险测评，系统还会提示客户做相关签署。

若客户办理其他业务时已做风险测评，无须再做。

（四）参与广发理财5号填写《代理证券公司推广集合资产管理计划业务申请书》，并输入密码完成。

客户开户、参与可在T日一日内完成。

工行柜台操作流程参见附件一：《代理证券公司推广集合资产管理计划业务操作规程》二、网上银行客户须临柜签署纸质《电子签名承诺书》后，方可在网银做开户、电子合同签署、参与等操作。

另：由于工行还未在正式环境配置广发理财5号参数，故无法抓取详细截面，仅提供大致流程供参考。

（一）临柜签署纸质《电子签名承诺书》所带证件与柜台办理相同，填写《电子签名承诺书》相关信息，并输入密码完成签署。

广发证券操作手册
广发证券操作手册主要包括以下步骤：
1. 前往证券公司营业部联系（带备相关证件），获取升位后的帐号。

2. 打开广发至强版，输入你帐号中的股票代码（或你心目中选定的股票），K线图即出，鼠标移到K线，按右键，加入到板块，设置为自选股，以方便监看行情，此后每次打开界面即显示这些股票的行情（报价分析）了。

3. 点击右上方的“交易系统”或左边的“交易委托”小图标，即出交易对话框，按对话框操作（输入帐号、密码，密码是事前自己设定的）即可进行股票买卖。

4. 上传身份证正反面照片。

5. 视频认证，确认开户人身份。

6. 选择开通的股东账户，签署相关协议。

7. 设置交易密码和资金密码，这个密码很重要一定要记住。

8. 选择三方存管银行并且输入银行卡号（有些银行需要输入密码）。

以上信息仅供参考，具体操作可能会有所不同，建议咨询广发证券客服获取更准确的信息。

证券公司大集合资产管理业务适用操作指
引
证券公司大集合资产管理业务适用操作指引是指证券公司在开展大集合资产管理业务时，需要遵循的一系列操作指引。

这些指引旨在规范证券公司的业务行为，保障客户的权益，提高业务风险管理水平。

证券公司在开展大集合资产管理业务时，应当遵循合规经营的原则。

证券公司应当建立健全内部控制制度，加强风险管理，确保业务合规。

同时，证券公司应当遵守相关法律法规，尤其是证券法、基金法等法律法规的规定，确保业务合法合规。

证券公司在开展大集合资产管理业务时，应当注重客户风险管理。

证券公司应当根据客户的风险承受能力和投资目标，为客户提供适当的投资建议和产品选择。

同时，证券公司应当建立客户风险评估机制，定期对客户的风险承受能力进行评估，确保客户的投资风险可控。

第三，证券公司在开展大集合资产管理业务时，应当注重产品风险管理。

证券公司应当对产品的风险进行评估和把控，确保产品的风险可控。

同时，证券公司应当建立产品风险提示机制，向客户充分披露产品的风险和收益情况，确保客户充分知情。

证券公司在开展大集合资产管理业务时，应当注重业务流程管理。

证券公司应当建立完善的业务流程管理制度，确保业务流程规范、透明、可控。

同时，证券公司应当建立业务流程监控机制，及时发现和纠正业务流程中的问题，确保业务流程的顺畅和安全。

证券公司大集合资产管理业务适用操作指引是证券公司开展大集合资产管理业务时需要遵循的一系列操作指引。

证券公司应当注重合规经营、客户风险管理、产品风险管理和业务流程管理，确保业务合规、客户权益得到保障、风险可控、业务流程规范、透明、可控。