“三倍杠杆”可做多或做空“沪深300指数创业板指数”,t 0交易的”创新产品

首先，在了解期货的开始，先来了解一下什么叫保证证交易？保证金杆杠交易简单来说就是把本钱放大几倍,甚至几百倍来交易,以更小的资金进行更大投资,实现以小博大,同时损失也会增大. 比如说以黄金为例我们知道黄金都是以美元/盎司计价的一手黄金的总合约是100盎司，现价是1700美元为例，那么他的总合约值是170000美元，合计成人民币是（6.3），算下来是1071000元。

黄金做一手的保证金是1000美金，那么也相当于1000美元就可以买到价值107万人民币的黄金这就是保证证的作用。

再来谈一谈期货：期货是什么东东？期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具，还可以是金融指标。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。

买卖期货的场所叫做期货市场。

投资者可以对期货进行投资或投机。

期货包括：商品期货和金融期货商品期货：1.农产品期货：如大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、棕榈油 2.金属期货：如铜、铝、锡、铅、锌、镍、黄金、白银、螺纹钢、线材。

3.能源期货：如原油（塑料、PTA、PVC）、汽油（甲醇）、燃料油。

新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额、天然橡胶。

金融期货：股指期货：德国DAX指数、香港恒生指数、沪深300指数中国目前有四家交易所：中金所上海期货交易所大连商品交易所郑州商品期货交易所.期货的特点：1.T+0双向交易，可以做多，也可以做空. 2. 保证金交易（通常为5%-10%），像股指期货是15%.有的是18%。

有的时候还会提高保证金要求，交易所会有通告。

3.交易时间：上午是9：00-10：15 10：30-：11：30 （也就是说中间停盘15分钟）下午13：30-15：00 4。

有涨跌停板限制10%.投资名词：阳烛：单位时间内收盘价高于开盘价阴烛：单位时间内开盘价高于收盘价跳空：又叫缺口，价格在波动中没有交易的区域。

3、说明融资融券营销话术开户篇话题切入：1、确认客户身份您好，请问您是XXX先生/女士吗？2、自我介绍我们是中信建投证券公司XXX营业部，我是您客户经理XXX〔这点具体看情况而言〕。

情况一：以专项营销活动作为切入点融资融券作为一种新金融投资工具，自推广以来，逐渐被广阔股民所熟悉，为了更好地帮助大家了解这一新业务，我们公司将于X月X日举办融资融券VIP客户专题交流活动。

因为您是我们符合融资融券标准贵宾客户〔50万资产以上，开户18个月以上〕，所以在此，我们也是为您做个简短活动信息提示，您看您现在方便接听吗？情况二：以转融通及标证券扩大范围为切入点〔为客户提供多元化投资效劳工具〕是这样，中国证券金融公司已经成立了，我们感觉转融通很快就要推出来了，每次新业务推出来，都会带来新时机，比方权证啊、创业板等，刚推出来时时机都不错〔简短为客户介绍一下转融通、标证券扩大好处〕，我们感觉这次也会有不错时机，您可以先把融资融券账户开好，等转融通推出〔标证券范围扩大〕后，就可以很快介入了，免得错过了。

情况三：以其他业务作为切入点吸引客户来现场面谈是这样，您前不久不是来电反映想开通网上交易权限吗？但是您除了周末平时又实在没时间……我这段时间一直记着这事儿来着。

正好本周末我们营业部有个融资融券讲座，我查了下您融资融券等权限也没开通，您周末方便时候可以顺便过来了解一下融资融券，同时也可以把网上交易与融资融券权限都一起开通。

到时候我在营业部等您，再为您做详细介绍。

情况四：从宣传介绍新业务角度直接入手〔对于新符合标准客户更适宜〕是这样，我这里有个业务提示，是关于融资融券开通方面。

我们公司自从2021年推出融资融券业务以来，有许多客户经常来电咨询这一业务如何办理。

但是，因为融资融券是有标准要求，并不是所有客户都可以开通〔目前标准是50万资产以上，开户18个月以上〕，我们查了一下您已经符合这个条件，所以我们来电提示到您，如果您需要开通话，可及时来我部办理。

A50指数期货与沪深300指数期货对比中国金融期货市场开放，特别是股指期货和期权，一直是各方热烈讨论的话题。

随着中国金融期货交易所的正式成立，也预示着中国股指期货即将推出，这自然也会受到全球的关注。

我们注意到，新加坡交易所（Singapore Exchange，SGX）抢先一步上市中国A股股指期货。

那么，以A股计算的中国A50指数期货会不会影响随后上市的中国国内股指期货？是否会影响其他金融衍生品的发展？新华富时A50指数期货的早一步推出，或多或少会对沪深300指数期货产生影响，但是这种影响程度有多大？我们不妨从这两个股指期货的投资者结构、合约设计和市场配套环境来分别分析。

首先，就投资者结构而言，沪深300期指与新华富时A50期指的最大不同在于各自投资者结构的差异。

新加坡市场的参与者主要是海外机构投资者，包括投资于中国国内市场的QFII，中国国内市场参与者将是各路机构和个人投资者，而且初期预计个人投资者会更多。

另外，海外机构投资者一般投资理念和操作经验都比较成熟，而中国国内投资者普遍不具备相关的投资经验，中国国内市场无形中将会受到新加坡市场的影响。

但是，由于人民币资本项目的不可自由兑换，尽管海外机构有成熟的投资经验和庞大的资金实力，但是它们无法大量投资于中国国内股市，也就无法掌握足够多的现货。

其结果是新华富时A50期指只能跟随A股市场，难以通过先做多期指再拉股指，或者先做空期指再压股指，前述的作价方法不易实现。

也就是说，新加坡市场对中国国内市场不会存在实质上的引导机制。

当然，随着QFII额度的增加，人民币资本项目的逐步放开，情况也许会发生变化。

第二点关于合约设计，新加坡交易所在衍生品设计方面有成熟的经验，其所推的新华富时A50指数期货设计目的在于与中国国内的沪深300指数期货进行竞争。

因此，在合约设计上力求体现其差异性，主要区别在于以下几点：（1）交易时间不同。

从目前讨论稿看，沪深300期指的交易时间为上午9:15-11:30和下午13:00-15:15，而新华富时A50期指交易时间上午为9:15-11:35，收盘晚5分钟，下午为13:00-15:05，而且它还有15:40-19:00的额外交易时段，早市晚收盘以及增加额外交易时段，目的都在于增加新华富时A50期指对沪深300期指的引导和影响。

中金所杯全国大学生金融知识大赛题库及答案（单选题第101-200题）101.由于未来某一时点将发生较大规模的资金流入或流出，为避免流入或流出的资金对资产组合结构产生较大冲击，投资者选择使用股指期货等工具，以达到最大程度减少冲击成本的目的。

该策略是（）策略。

A.指数化投资B.阿尔法C.资产配置D.现金证券化正确答案：D102.沪深300指数的样本股由O组成。

A,深市A股中流动性好、规模大的300只股票B.沪市A股中流动性好、规模大的300只股票C.沪深A股中任意300只股票D,沪深A股中流动性好、规模大的300只股票正确答案：D103.假设一只无红利支付的股票价格为18元/股，无风险连续利率为8%,该股票4个月后到期的远期价格为（）元/股。

A.18.37B.18.49C.19.13D.19.51正确答案：B104.以下说法正确的是：国内股指期货合约的（）。

A.合约乘数均为每点300元B.最小变动价位均为0.02个指数点C.最后交易日均为合约到期月份的第二个周五D.交割方式均为现金交割正确答案：D105.在沪深300指数期货合约到期交割时，双方的盈亏金额的计算依据是（）。

A.当日收盘价B.交割结算价C.当日结算价D,沪深300指数当日收盘价正确答案：D106.下列对无套利区间幅宽影响最大的因素是（）。

A.股票指数B.持有期C.市场冲击成本和交易费用D.交易规模正确答案：C107.在中金所上市交易的上证50指数期货合约和中证500指数期货合约的合约乘数分别是O和（）。

A.200,200B.200,300C.300,200D.300,300正确答案：C108.纳入MSCl指数的A股股票数量是（）。

A.固定不变的B.根据A股数量增加而增加的C.根据B股数量增加而增加的D.动态变化的正确答案：D109.假设一只无红利支付的股票价格为50元/股，年化无风险利率为4%,该股票6个月后到期的远期理论价格为O元/股。

股指期货基础知识测试：22日试题及答案2 月22日是股指期货开户的第一天。

根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。

为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。

( )答案：对。

解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。

2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。

( )答案：对。

解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。

1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。

同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。

( )答案：错。

解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。

( )答案：对。

解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。

股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。

( )答案：错。

解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。

股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。

()答案：对。

解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。

7.市价指令不能成交的部分继续有效。

( )答案：错。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。

指数杠杆基金中证指数公司4月3日正式发布沪深300杠杆指数系列及沪深300指数期货指数系列。

其中，沪深300杠杆指数系列包括沪深300两倍杠杆指数(H30082)、沪深300反向指数(H30083)及沪深300反向两倍杠杆指数(H30084)。

沪深300指数期货指数系列包括沪深 300 指数期货指数(H30075)、沪深 300 指数期货两倍杠杆指数(H30076)、沪深 300 指数期货反向指数(H30077)、沪深 300 指数期货反向两倍杠杆指数(H30078).沪深300两倍杠杆指数的日收益为沪深300指数日收益的两倍并扣除无风险利率；沪深300反向及反向两倍杠杆指数除每日获得沪深300指数的反向及反向两倍收益外，还可以获得现金管理或其他金融工具中隐含的无风险利率，但同时需付出与杠杆倍数相对应的卖空成本。

沪深 300 指数期货指数系列采用以沪深 300 指数期货为替代资产进行指数化投资及杠杆型投资的策略。

其中，沪深 300 指数期货指数用以反映长期持有沪深 300 指数期货多头头寸所获得的损益，在展期方面采用了固定窗口策略，即在交割日前 5 个交易日至交割日前 1 个交易日逐步将持有的当月合约向下月合约迁移，每日移仓总头寸的 20% 。

三条正反向杠杆指数的每日收益分别为上述指数每日收益的 2 倍、 -1 倍以及 -2 倍，以反映对应投资策略的日杠杆收益特征以及长期累积的复利效果。

3月份，汇添富基金上报了3只跟踪沪深300指数的杠杆ETF，分别为沪深300正向2倍、沪深300反向1倍、沪深300反向2倍。

这是公募领域首次出现纯杠杆多空工具。

这将是公募基金行业内首只具有做空份额的分级基金产品。

目前，国内中小投资者缺乏有效的做空工具，这类创新产品将填补这一空白。

易方达基金已经获得了中证指数公司对沪深300股指期货杠杆及反向系列指数授权，这样沪深300股指期货杠杆及反向多空ETF的推出也只是时间的问题了。

1、（单选题）以下关于金融衍生工具的说法，不正确的有（）。

A.金融衍生工具建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动B.金融衍生工具的基础产品就是现货金融产品C.金融衍生工具可以作为其基础产品D.近年来，某些自然现象甚至人类行为逐渐成为金融衍生工具的基础变量【答案】：B2、（单选题）金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A.收益性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】：A3、（单选题）下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有（）。

A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.金融衍生工具的杠杠效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性C.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金和权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具D.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度【答案】：D4、（单选题）若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A.5B.10C.20D.50【答案】：C5、（单选题）金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性【答案】：A6、（单选题）金融衍生工具市场的作用包括（）。

I.促进了资本垄断的形成；II.促进了一个或地区金融市场国际竞争力的提高；III.完善了现代金融市场的组织体系；IV.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段；A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】：D7、（多选题）基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面,国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中,认为金融衍生工具还伴随着（）。

期货案例分析期货交易案例分析本案例的教学⽬的:（1）了解股指期货的基本情况和特点；（2）了解股指期货的作⽤机制；（3）了解国家对股指期货出台的相关监管政策；（4）了解跨期限操纵市场的坏处；（5）理解并掌握未来对股指期货发展的启⽰和思考。

案例正⽂：股指期货在中国股票市场异常波动中的作⽤分析：以2015年A股“股灾”为例⼀、引⾔从2014年7⽉到2015年6⽉，A 股开启了⼀段⽜市，这轮⽜市具有“资⾦市”和”杠杆市“的特点。

2015年6⽉15⽇，上证综指站上5178点的⾼位，之后却出⼈意料的单边下跌，开启了⼏乎长达⼀⽉的股灾。

本轮股灾的幅度和深度超乎以往，背后的“做空”因素成为市场关注的焦点。

⽽股指期货作为市场上为数不多的⼀项做空机制，成为各界关注的对象。

事实证明，政府的前期救市⾏为收效甚微。

直到政府将救市焦点转移到股指期货市场，对股指期货出台⼀系列监管措施后，A 股市场才从股灾中⾛出。

那么，股指期货在这⼀轮股灾中到表现出怎样的特征呢？其在市场⾮理性下跌中的作⽤机制⼜是什么呢？对未来股指期货的发展⼜可以得出怎样的启⽰和思考呢？⼆、股灾与股指期货（⼀）前所未有的股灾1、疯狂的上涨中国股市在经历了低迷的2014上半年后，在7⽉迎来了新⼀轮⾏情的转折点。

上半年上证指数最⾼点为2177点，⽽7⽉之后便节节⾼升，在最后的⼀个⽉⾥，上证指数由2683点涨到3284点，突破久违的3000点⼤关，⼀个⽉涨幅⾼达21%。

12⽉9⽇，成交⾦额创历史记录，达到12,665亿元。

2015年，在⼤好⾏情和媒体不断唱多的影响下，⼤量资⾦⼊市，推动股价不断上涨，严重背离价值。

2、看不见的隐患——场外配资场外配资属于⼀种未纳⼊监管层监管的民间融资，其本质是通过杠杆化融资达到放⼤资⾦量的⽬的，杠杆⽐例⼀般在1:3到1:5之间，有的甚⾄达到1:10。

2015年6⽉30⽇中国证券业协会发布的数据显⽰，场外配资活动主要通过恒⽣公司HOMS 系统、上海铭创和同花顺系统接⼊证券公司进⾏。

益盟操盘手·手机主力版快速入门手册目录前言 (3)1. 益盟操盘手L2手机主力版更好的炒股新选择 (3)2. L2手机主力版功能一览图 (4)1.快速安装与充值 (7)1.1快速下载安装 (7)1.2快速充值使用 (10)1.2.1手机年卡充值 (11)1.2.2网上充值 (12)2.基本功能 (13)2.1查看个股 (13)2.1.1如何打开个股 (13)2.1.2查看“帮助” (14)2.1.3查看个股信息 (14)2.1.4查看个股及大盘多周期信息 (17)2.1.5查看及设置指标 (18)2.2自选股管理 (20)2.2.1添加自选股 (20)2.2.2删除自选股 (21)2.2.3设置自选股顺序 (22)2.2.4设置指标顺序 (23)2.3大盘分析 (24)2.4涨跌排名 (25)2.4.1查看各系统板块中涨跌靠前的股票名称 (26)2.4.2查看领涨板块及领涨个股 (27)2.5最近浏览 (28)2.6委托交易 (28)2.7快捷键 (29)3、特色功能 (31)3.1特色功能1 操盘线 (31)3.1.1查看操盘线 (31)3.1.2 查看各周期操盘线 (32)3.2特色功能2 L2资金功能 (32)3.2.1第一类，分时 (33)3.2.1.1分时博弈 (33)3.2.1.2龙虎看盘 (33)3.2.1.3买卖十档 (34)3.2.2第二类，日线及各周期 (35)3.2.2.1资金博弈 (35)3.2.2.2 超级资金 (35)3.2.2.3 大单比率 (36)3.2.2.4 资金流变 (36)3.2.2.5 筹码聚散 (37)3.2.3第三类，主力资金 (38)3.2.3.1主力资金 (38)3.3 特色功能3 资讯、培训、积分 (38)3.3.1看资讯 (38)3.3.1.1看“股市直播” (39)3.3.1.2看“精品资讯” (40)3.3.2道破天机 (40)3.3.3明日提示 (40)3.3.4牛博士 (42)3.3.5推荐好友 (43)3.3.6股指期货 (44)4.理念技巧 (44)4.1选股策略..................................................................................................... 错误！未定义书签。

沪深300股指期货市场与现货市场的价格互动关系分析【摘要】一般来讲，期货具有价格发现的功能，股指期货的价格是市场上的交易者对股票指数价格的预期，是股价指数的先行指标，期货的英文就是“futures”，期货价格显示了交易者对现货价格未来走势的看法，领先于现货价格或对现货价格有引导作用。

【关键词】沪深300股指期货市场现货市场国外学者对股指期货市场和现货市场之间价格引导关系的研究，还没有达成一致的意见。

较多的研究结果表明期货价格领先于现货价格变化，也有一部分学者认为现货价格领先期货价格，还有一部分学者认为期货价格和现货价格具有同时性或互为引导关系。

国内对于沪深300股指期货市场和现货市场引导关系的研究不多，毕磊对沪深300股指期货及现货指数的对数序列进行了平稳性检验，并进行了协整关系分析，然后通过建立vec模型对两者之间的引导关系进行了分析和说明，得出了如下的结论：就长期而言，沪深300股指期货与现货指数之间是稳定的均衡关系，若这种均衡被外界因素干扰而被打破，则通过两者的共同调整来恢复这种长期均衡，且两者向均衡价格的调整速度几乎相同。

从短期看，股指期货领先现货指数的时间大约是8min，而现货指数领先股指期货的时间只有1min，说明沪深300股指期货在价格发现的功能上更有优势。

可见，国外较多的研究结果表明股指期货价格是领先于现货价格或者现货价格对期货价格只有时间较短或微弱的影响，国内对沪深300股指期货的研究也表明，沪深300股指期货在价格发现的功能上更有优势，而沪深300指数价格引导股指期货的时间较短，影响较弱。

笔者认为，一般的情况是，股指期货价格根据某些信息的变化即时作出调整，在股指期货变化以后，现货市场才作出相应的变化，即股指期货市场对现货市场产生引导的作用；若现货市场没有出现相应的变化或变化幅度较小，股指期货市场大部分的交易者对现货市场的预期出现了偏差，则股指期货的价格向现货市场价格回归，即现货市场对股指期货市场的引导作用，一般时间较短或影响较弱。

沪深300指数及成分股结构特点分析沪深300指数及成分股结构特点分析作者：张慎峰游航股市是经济的晴雨表,指数是股市的风向标。

沪深300指数作为反映沪深两个股票市场运行情况的跨市场指数,自推出以来运行稳定,为指数化投资和指数衍生产品创新提供了基础条件。

近年来,随着我国宏观经济增速放缓,股票市场进入低潮期,沪深300指数也一直在低位震荡。

特别是沪深300股指期货上市后,人们对它的关注和疑虑更加放大。

本文将从指数行业及权重结构、指数基本面及估值分析、指数分红和资本回报率、指数编制方法、指数投资者结构等角度客观地分析沪深300指数的优势及局限性,为投资者理性选择符合自身投资风格的指数提供参考。

沈阳股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、大连股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、鞍山股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、抚顺股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、本溪股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、丹东股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、锦州股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、营口股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、阜新股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、辽阳股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、铁岭股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、朝阳股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、盘锦股指期货（沪深300指数期货）（沪深300股指期货（沪深300指数期货））、葫芦岛。

开通创业板测试答案2022一、单项选择题(选项为4个)1、具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》( ) 后，可以开通创业板市场交易。

A、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案: B2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为: ( )A、以证券账户为单位进行统计，即-一个证券账户对应一个首次股票交易日期。

.B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。

C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。

D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。

答案:A3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是:()A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。

股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。

公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。

B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。

D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的财务报表。

答案: A4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是:()A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。

B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。

投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。

C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。

三倍做空ftse指数代码-概述说明以及解释1.引言1.1 概述在撰写此篇长文之前，我们首先需要了解并熟悉FTSE指数和三倍做空策略的基本概念。

FTSE指数是全球范围内广泛使用的股票指数之一，代表了伦敦证券交易所中不同行业和不同市值的股票整体表现。

而三倍做空策略则是一种投资策略，即通过使用衍生品等工具来进行资产做空，目标是在特定市场下跌时获得投资回报。

本文将探讨三倍做空FTSE指数的相关内容，并分析该策略的优势、风险以及需要注意的事项。

通过对市场走势和相关经济指标的分析，以及对历史数据的回顾，我们将探讨三倍做空FTSE指数策略的可行性和潜在回报。

在阐述完整的三倍做空FTSE指数策略之前，我们将首先介绍FTSE指数的基本知识，并解释其在市场中的作用和意义。

然后，我们将深入探讨三倍做空策略的核心原理和操作方法，以及该策略可以带来的盈利机会。

同时，我们将进一步讨论三倍做空FTSE指数相对于其他投资策略的优势，以及如何在不同市场环境下灵活运用该策略。

然而，正如任何投资策略都伴随着风险和不确定性，我们也将在该文章中重点强调三倍做空FTSE指数所面临的风险，并提醒读者在实施该策略时需要格外注意的事项。

风险管理和资金管理在三倍做空策略中尤为重要，因此我们将对这些方面进行详细讨论，以帮助读者更好地理解和掌握该策略的风险控制方法。

最后，在总结本文的主要观点和结论之后，我们将展望三倍做空FTSE 指数策略在未来市场中的发展前景，并以简洁而有力的结束语来总结全文的主旨。

通过本文的阅读，读者将能够深入了解三倍做空FTSE指数的操作方法、优势、风险以及适用的市场环境，帮助他们做出更明智的投资决策。

1.2文章结构文章结构部分的内容如下：1.2 文章结构本文将按照以下结构来展开论述三倍做空FTSE指数的相关内容：1. 引言：首先对文章的主题进行概述，说明三倍做空FTSE指数的意义和背景。

2. 正文：详细介绍FTSE指数的基本情况，包括其构成和影响因素；然后解析三倍做空策略的含义和操作方法；接着探讨三倍做空FTSE指数的优势和收益特点；最后提醒读者注意其中可能存在的风险和注意事项。

股票做空的方法有哪些_股票做空怎么操作股票做空的方法有哪些_股票做空怎么操作做空是指投资者预期未来行情下跌，将手中的投资标的按目前价格卖出，等到行情跌后再买进，赚取差价，它的特点就在于先卖后买的交易行为。

下面是整理的股票做空的方法有哪些，仅供参考，希望能够帮助到大家。

股票做空的方法有哪些比如某一股票的现价为20元，小李预测该股票在未来会出现大跌的情况，先向持有该股票的投资者或者机构借入1000股并卖出，等到归还日期时，股票如小李预测一样，出现大跌的情况，股价为15元，这时小李再买入1000股，进行归还，这就是做空，小李通过这次做空成功的套利=1000×20-15×1000=5000元。

1、融资融券业务：投资者可以开通融资融券业务，利用融券的特点，达到做空的目的，即投资者预测个股会下跌，向证券公司借入该股票，并卖出。

2、股指期货：投资者还可以开通股指期货权限，进行买卖交易，达到做空效果，A股里目前沪深300指数中的那300支成分股可以进行股指做空。

股票做空的注意事项1、要具备对市场整体趋势的研判能力，如果对市场整体趋势预测失误，投资者进行做空，可能会出现巨亏的情况。

2、做空要把握好股价运行的节奏，要趁股价反弹时卖出，趁股价暴跌时买入。

股票做空怎么操作1、期权期权，是一种权利。

不过这种权利的行使，由投资者根据其价值在将来的某个时间选择行使或者不行使。

由于投资者在观点上难免存在分歧，有看多的人，就有看空的人，所以期权从形式上可以分为认购期权(看涨)和认沽期权(看跌)。

打个比方来说明这两种期权。

假定一枚鸡蛋现在价格5元，分两种情况：(2)如果甲投资者认为一个月后鸡蛋价值顶多4元，而持有鸡蛋的投资者乙认为鸡蛋到时不止5元，比方5.5元，乙还想继续屯鸡蛋获利。

于是，这俩人又开始约架：甲说，我一个月后以4元的价格将鸡蛋卖给你，你必须买。

乙说，行。

甲还向乙支付了0.5元的保证金。

对于甲来讲，就是买入了一个认沽期权。

暴跌之下，教你如何对冲风险！最近的A股市场哀鸿遍野，在⼤跌中投资者们都很受伤，财说我也是被深深的伤害了…这次灾难性下跌中受影响最⼩的是进⾏做空对冲的机构投资者，还有不少投机客靠做空⼤谋其利。

财说最近就对这些做空⼯具做了不少的研究，⽬的不是靠做空市场赚钱，⽽是合理的使⽤对冲⼯具在⼤市不好时保护利润，防⽌财富被洗劫。

下⾯就请看财说为⼤家详细介绍各种⼯具。

股指期货——⾼杠杆的对冲核武器股指期货简单来说是对股票市场指数的⼀种买卖合约，相当于交易的双⽅约定在特定的时间以约定价格进⾏指数的买卖。

股指期货与股票的最⼤不同有四个⽅⾯：1.可以进⾏多空双向交易。

卖空就相当于以当前的价格卖出了合约，如果市场价格下跌，卖空者平仓就能赚取差价。

这种做空功能为我们提供了在市场下跌时的资产保值甚⾄盈利机会。

拥有股票的投资者在市场下跌时可以进⾏卖空股指期货的操作，从⽽对冲股市风险，在市况平稳时平仓结束做空，这种操作⽐卖出股票更快捷，成本低，尤其适合较⼤规模的资⾦。

另外，投机者也可以进⾏没有股票头⼨的裸空操作，通过⾃⼰对指数⾛势的判断获利。

总的来说，熊市和震荡市中股指期货会发挥⾮常⼤的作⽤。

2.期货本⾝就是⾼杠杆品种。

⼀般来说⼀⼿股指期货合约的保证⾦是总价值的10%左右（不同期货公司的规定会略有不同），相当于⾃带10倍的杠杆，极度放⼤了盈利和亏损。

（最近为了防⽌恶意做空，中⾦所提⾼了中证500合约的保证⾦，降低了杠杆率）别看赚钱迅速，⾼杠杆亏损起来更可怕，亏损指数的10%就会把保证⾦消耗殆尽。

期货公司每天收盘后将进⾏当⽇结算，⼀旦保证⾦不够需要⽴即追加保证⾦，不能及时追加就会被强⾏平仓，⾎本⽆归。

3.T+0交易。

当天开仓后就可以平仓，流动性极强，不像股票买⼊后必须等第⼆天才能出⼿。

4.期货合约有合约到期⽇。

股票只要在上市公司的存续期内，都是长期有效的，但是对期货来说，由于合约都是有最后期限的，合约⽉份的第三个周五是股指期货的最后交易⽇，在这⼀天买卖双⽅进⾏现⾦交割平仓后，该合约就摘牌终⽌了。

三倍做空基金会爆仓吗三倍做空基金会爆仓吗单纯的加大持仓杠杆，三倍做多肯定会爆仓，但是在买etf基金三倍做多不会爆仓。

因为etf基金三倍做多，并不完全是持仓的问题，下跌后对亏损额的影响也不是线性的，而是指数函数，也就相当于即便亏损再多，也只是理论上无限接近于0，但也不会爆仓。

爆仓的概念，多出现于利用杠杆交易的投资中，大家最熟悉的就是期货交易以及股市中的配资。

爆仓就意味着自己的本金(保证金)已经亏完，如果不能及时补充或者追加保证金，账户就会被强制平仓，甚至面临赔偿额外损失的后果。

这样的情况，三倍做多就代表只要下跌33%，就出来了爆仓。

是在指数基金交易中，三倍做多的概念就不一样了，和配资不同的是，做多3倍ETF只是把波动幅度放大三倍，而不是资金增加三倍，也就是基金分级，放大的是ETF自带的杠杆。

即便是跌到基金的内含预警线，持有的多个分级基金B份额，也会被合并成少数A份额。

假设调仓在每浮动1%的时候进行(实际更小)，那么股市每次跌1%，跌了50次，计算下来绝对降幅只是39.5%。

所以，三倍做多大多情况下说的是ETF指数基金，特别是对一些买卖美股指数的基金，一般都有三倍做多的选项，即便选择了三倍做多，无疑也是加大了资金风险，但爆仓风险几乎不存在。

和三倍做多相对应的三倍做空也是同样的道理，因为外盘支持双向交易。

三倍做空可以长期持有吗三倍做空不能长期持有。

三倍做空就是指投资者以300%的杠杆比率做空某一标的物，三倍做空在期货交易和外汇交易市场上较为普遍，它使投资者以不多的资产买入较多的标的物，让投资者的盈利扩张了三倍。

与此同时，让投资者的隐患也增多了三倍，非常容易发生爆仓的状况，即当标的物与投资者买入发生相反的行情，做到34%时，便会发生爆仓的状况，因而，三倍做空不能长期持有。

因而，投资者在开展杠杆炒股操作时，应当顺势而为，即在增涨的环节中，开展做多操作，在下挫的环节中开展做空操作;有效操纵好持仓，最好是轻仓买入;设定好止盈止损、止盈部位，即对市场行情的转变要及早地追踪查看，当市场走势向反过来的方位转变时，立即止损被淘汰，而不是一味拿着没动。