(完整版)分层审核制度

分层审核作业指导书发布日期： 2018年10月28日实施日期： 2018年11月1日烟台三维汽车配件有限公司1、目的分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交验合格率来确保持续的符合性，运用分层审核系统来证明过程能力达到既定的目标。

建立分层审核的目的是:(1)减少与现有流程和政策的不符合项;（2）增加不同管理层执行审核的频次;（3)及时纠正不符合项；（4)由工厂不同层次的人员执行标准化的审核项目。

2、范围分层审核适用于整个公司各个制造现场,也可以用作验证生产现场是否符合其它特殊的要求——业务系统、顾客或者更改的要求（例如:PFMEA审核、控制计划审核、预防性维护审核）。

3、职责3.1质量部是分层审核的归口管理部门；执行分层审核的实施、监控工作，并负责组织进行公司层的分层审核。

3。

2 各车间负责部门层和班组层的分层审核。

3.3 其它相关部门为分层审核配合实施部门。

4、定义4。

1分层审核 : 由不同层次的管理人员执行的审核以保证质量体系的不符合项被标识并纠正。

分层审核是以过程为基础进行的,而不是基于产品.4。

2隐性作业: 指工厂内那部分非正规工艺流程内的作业，包括所有发生在外部的零件和原材料的常规检验流程。

例如返工和返修作业、质量控制和确认的测试、遏制、来料检验等等.4。

3 过程监控：当没有达到既定的能力时，须采取适当的纠正和纠正措施以确保产品符合性。

5、工作程序5.1分层审核流程图5.2 分层审核层次 （需开会研讨、定制审核时间）5.2.1层次1:班组层——由班组长牵头，（通常要求每日审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元,每周覆盖全部生产线)5。

2。

2层次2:部门层——--—由车间经理牵头,车间班组长、质量管理员参加，通常要求每周至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。

5。

2。

3层次3：公司层-—质量部经理牵头，技术部工艺负责人、制造总部经理、质量体系管理员、各车间负责人等参加，通常要求每月至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。

上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质001—2011 文控编号:001 版本:A/0 修改日期:2011。

3。

18分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。

2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。

3 职责：3。

1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。

3。

2 各车间负责分层审核的具体实施工作.4 规定4。

1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。

过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。

防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。

4。

2 制定分层审核计划4。

2。

1 各车间组织制定分层审核计划（见D1），质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。

4.2。

2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时,需在下一个周期内进行审核。

各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。

4。

3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。

4.3。

2 车间主任：每月至少二次。

4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。

4。

3。

4 班组长：每班一次。

4。

3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次,覆盖工厂各车间.4.3.6 制造工程科:每月至少一次,以工艺纪律检查为主,包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

4。

3。

7 顾客抱怨的信息需分层审核一次.（相关科室和车间共同进行）4.3.8 5M1E的变化需分层审核一次;（车间自审为主,车间提出相关科室需配合开展）4。

4 制定分层审核检查表4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见D2，但不限于),检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。

1.目的
为使各级人员都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造品质，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品品质和各级管理人员的工作品质, 以满足顾客的需求，特制订此作业规范。

2.适用范围
适用于产品的生产过程。

3.相关文件、术语和定义
分层审核:通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动。

4.职责
4.1分层审核员: 负责按作业规范的要求, 按分层审核记录表实施分层审核;
4.2相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进。

5.工作程序
5.1分层审核的层次与频次：
5.2分层审核有四种结果：
5.3分层审核的实施：
5.3.1 每层审核员依据[分层审核检查表]的内容实施审核，在审核过程中可依每个工位的实际状况逐
步改善检查表；
5.3.2[分层审核检查表]上评分为‘△’‘×’的问题，需在[分层审核检查表]的‘问题描述’栏记录
相关的不符合内容。

5.3.3 审核中发现的一般性问题，各审核人员应明确问题、责任人、完成时间；张贴在班组看板上，
并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；审核人员需在‘最终结果’栏进
行签字确认后，该问题才算有效关闭。

5.3.4审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，按照[矫正及预防措施管理程序]执行。

6.相关记录
分层审核检查表。

分层审核管理规范1、目的通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知。

2、适用范围适用于公司生产部、各车间、技术、质量以及负责设备、安全、模具、工装、夹具、检具管理等相关部门。

3、职责3.1质量部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。

3.2班组长负责分层审核的第一层审核3.3各车间主任负责分层审核的二层审核；3.4各部门主管负责分层审核的第三层审核3.5公司经营层副总及以上负责分层审核的第四层审核3.6人力资源负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。

4、定义4.1分层审核：分层审核是由组织的各个级别按计划定期进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现质量提升的愿望。

4.2 分层审核层级：4.2.1 四层分层审核：副总及以上级分层审核，文件中后续简称四层审核；4.2.2 三层分层审核：各部门主管级分层审核，文件中后续简称三层审核；4.2.3 二层分层审核：车间主任、工程师级分层审核，文件中后续简称二层审核；4.2.4 一层分层审核：班组长级分层审核，文件中后续简称一层审核。

5、分层审核管理内容和方法：5.1 分层审核的层次与频次第1 页；共2页5.2 分层审核的实施5.2.1车间班组长使用《分层审核检查表》第一层，车间主任使用《分层审核检查表》第二层；各部门主管使用《分层审核检查表》第三层；副总及以上使用《分层审核检查表》第四层5.2.2 质量管理部负责编制分层审核计划，并监督实施5.3过程分层审核检查应有三种结果：Y-符合； N-不符合；不适用：N/A5.4 分层审核的跟踪5.4.1《分层审核检查表》上评分为N的问题需在《分层审核检查表》上记录相关的不符合内容；5.4.2 一层审核的检查表悬挂于指定生产区域，供管理层检查5.4.3 二层、三层、四层均为交叉审核，审核的结果，对于不符合项，各审核员使用《分层审核问题汇总表》进行统计，与相关责任人制定纠正措施并跟踪进度及效果；5.4.4《分层审核问题汇总表》电子档、《分层审核检查表》签字版发送质量管理部统计、跟踪。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

分层审核奖惩制度
分层审核奖惩制度是一种管理和激励措施，旨在确保奖惩决策的公正性和准确性。

它涉及多级审核程序，确保对员工的奖励和惩罚具有透明性和公正性。

以下是分层审核奖惩制度的一般范例：
基层审核: 部门经理或直接上级负责对员工的奖惩申请进行初步审核。

他们会评估员工表现、行为或离职原因，并收集有关证据和数据。

基层审核的目的是确保申请符合公司政策，并减少不必要的上级审核。

中层审核: 部门经理的上级或相关主管负责对通过基层审核的奖惩申请进行进一步的审核。

他们会审查申请的合理性和准确性，并确保决策符合公司的目标和价值观。

高层审核: 高级管理层或人力资源部门负责最终审核和决策。

他们会审查所有层次的审核意见，并根据公司的政策和制度作出最终的奖惩决策。

高层审核的目的是确保决策的一致性和公正性，并为公司提供指导和战略支持。

通过分层审核奖惩制度，公司可以确保奖惩决策的公正性和透明性。

它可以减少个人主观因素对奖惩决策的影响，并为员工提供一个公正的评估和反馈机制。

此外，分层审核也有助于公司建立和维护一个健康的绩效管理和人力资源管理体系。

然而，为了确保分层审核奖惩制度的有效运行，公司需
要明确制定相关的政策和程序，并确保所有参与者都理解并遵守这些制度。

此外，公司还应提供培训和支持，以便各级审核人员能够正确地执行审核程序，并做出准确的奖惩决策。

最后，分层审核奖惩制度应不断根据实际情况进行评估和改进。

公司可以定期回顾和调整制度，以确保它与组织的发展和变化保持一致，并继续发挥其积极的管理和激励作用。

（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。

三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。

四、分层与频次：1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。

五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

六、编制审核检查表：1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1）作业指导书2）过程参数3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）产品标识5）工艺执行6）量具的功能和校验的确认7）自检执行8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）不合格品处理10）员工资格11）安全防护12）堆放/防护要求13）顾客反馈2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

七、审核实施1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。

八、改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。

分级审核管理制度一、制度目的为了规范企业的审核管理工作，提高审核的效率和质量，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于企业内部所有审核工作。

三、审核管理制度1. 审核的类型审核分为内部审核和外部审核两种类型。

内部审核由企业内部专业人员进行，外部审核由第三方专业机构进行。

2. 审核的内容审核内容包括财务、人力资源、生产、环境、安全等各方面。

3. 审核的程序审核程序包括确定审核计划、制定审核方案、实施审核、编制审核报告、提出改进建议等环节。

4. 审核的责任各部门负责人需对本部门的审核工作负责，审核人员需严格按照审核程序执行，审核结果需由审核负责人签字确认。

5. 审核的资质审核人员需具备相关专业知识和经验，经过内部培训和考核合格后方可执行审核工作。

6. 审核的保密审核人员需严格遵守审核内容的保密要求，未经授权不得向外泄露审核结果和机密信息。

7. 审核记录的归档审核报告及相关资料需按规定进行归档，保存期限根据相关法律法规和企业规定执行。

8. 审核结果的处理审核结果需协同相关部门或人员进行改进建议和整改跟踪，审核报告由相关领导签字确认后方可执行。

9. 审核的监督企业内部设立审核管理部门，负责对审核工作进行监督和指导，及时发现和纠正审核中的问题。

四、违规处理对违反审核管理制度的人员，将按照企业相关规定进行处理，包括警告、记过、辞退等。

五、附则本制度自发布之日起正式执行，如有需要进行修订，需经企业相关部门和负责人审批。

以上就是企业的分级审核管理制度，希望能够为企业的审核工作提供一个规范的指导，确保审核工作的顺利开展和结果的准确。

3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

2LPA分层审核管理制度3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

2编制：品管部审核：审批：编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日1、目的通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

2、适用范围适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

3、定义3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

23.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

第1篇一、引言为了加强公司内部控制，确保财务报表的真实性、准确性和完整性，提高公司治理水平，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本LPA分层审核管理制度。

本制度旨在明确LPA（Line of Permission Approval，即权限审批线）分层审核的流程、职责、权限和监督，以规范公司财务审批行为，防范财务风险。

二、目的和原则1. 目的：本制度旨在通过LPA分层审核，实现以下目标：（1）确保公司财务审批流程的规范性和合理性；（2）提高财务审批效率，减少审批环节；（3）加强内部控制，防范财务风险；（4）促进公司治理水平的提升。

2. 原则：（1）依法合规原则：LPA分层审核必须遵守国家法律法规和公司内部规章制度；（2）权责分明原则：明确各层级审批人员的职责和权限；（3）分级管理原则：根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（4）高效快捷原则：简化审批流程，提高审批效率；（5）风险防控原则：加强对高风险业务的审核，防范财务风险。

三、LPA分层审核组织架构1. 审核委员会：负责公司财务审批工作的决策和监督，由公司高层领导组成。

2. 财务部门：负责LPA分层审核的具体实施，包括审批流程的制定、审批权限的分配、审批结果的跟踪等。

3. 业务部门：负责提交审批申请，配合财务部门进行审核。

四、LPA分层审核流程1. 审批申请：（1）业务部门根据业务需要，填写审批申请表，并附上相关资料；（2）审批申请表经部门负责人签字后，提交财务部门。

2. 初步审核：（1）财务部门对审批申请进行初步审核，包括审批材料的完整性、合规性等；（2）初步审核合格的审批申请，提交给相应层级的审批人员。

3. 分层审批：（1）根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（2）各层级审批人员按照审批权限和流程，对审批申请进行审核；（3）审批人员对审批申请进行签字确认。

4. 终审：（1）财务部门对各层级审批人员的审核意见进行汇总；（2）将汇总后的审核意见提交给审核委员会进行最终审批。

lpa分层审核管理制度第一部分：总则第一条为了规范组织内各层级的审核工作，提高审核质量和效率，促进组织持续改进，特制订本制度。

第二条本制度适用于组织内所有相关审核活动，包括但不限于供应商审核、内部审核、外部审核等。

第三条本制度分为四个层级进行审核管理，分别是 LPA1、LPA2、LPA3 和 LPA4。

第四条在审核过程中，应根据所在部门的具体情况和职责分配确定审核层级，并保证各层级之间的衔接和协作。

第五条审核组织应根据审核范围和重要性，在不同层级配置不同的审核人员，确保审核结果的准确性和可靠性。

第六条审核组织应建立完善的审核管理体系，包括审核计划、审核程序、审核记录等内容，确保审核工作的规范和有序进行。

第七条审核组织应定期对审核工作进行评估和改进，及时解决存在的问题和提高审核质量。

第八条审核组织应建立完善的审核信息系统，确保审核数据的安全和准确性。

第九条审核组织应不断加强人员培训和能力建设，提高审核人员的专业水平和审核能力。

第十条审核组织应遵守相关法律法规和政策要求，保障审核活动的合法性和公正性。

第二部分：审核层级和职责第十一条 LPA1 是最低层级的审核人员，主要负责日常工作中的内部审核和问题排查。

第十二条 LPA1 的主要职责包括负责审核计划的制定和执行、审核程序的实施和跟踪、审核记录的整理和归档等。

第十三条 LPA2 是中级层级的审核人员，主要负责内部审核和部门间的协调合作。

第十四条 LPA2 的主要职责包括审核计划的统筹协调、审核程序的指导和监督、审核记录的审核和审查等。

第十五条 LPA3 是高级层级的审核人员，主要负责跨部门间的审核工作和审核结果的整合分析。

第十六条 LPA3 的主要职责包括审核计划的整体设计、审核程序的优化改进、审核记录的综合分析等。

第十七条 LPA4 是最高层级的审核人员，主要负责组织内外的审核工作和审核结果的终审和确认。

第十八条 LPA4 的主要职责包括审核计划的总体策划、审核程序的总体设计、审核记录的最终确认等。

1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。

3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。

4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作频次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正； NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。

4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。

4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。

完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。

工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。

2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。

2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。

层级审读分级管理制度一、总则为了更好地实现组织内部管理的科学化、规范化及透明化，提高管理效率，加强内部监督，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于组织内各部门、各级别的领导及员工。

三、审读机制1. 制度审批组织内所有管理制度的审批，需要经过层级审读分级管理制度实施，高级领导审查通过后，才能正式实施。

2. 资料、文件审批各项重要资料、文件的审批也需经过层级审查，确保其符合组织规章制度及管理要求。

3. 决策审查涉及重大决策的，需要经过层级审查，确保决策的科学性和合理性。

四、审批程序1. 提出审批申请申请人将审批申请报送至上级领导，说明审批事项及理由。

2. 信息审核上级领导对审批事项进行初步审核，确保其符合组织规章制度。

3. 下发审批意见上级领导对审批事项提出意见，并将意见下发到相关部门或个人。

4. 意见反馈相关部门或个人接收到审批意见后，按照意见要求进行修改，然后将修改后的意见反馈给上级领导。

5. 审批结果上级领导对修改后的意见进行再次审查，确认无误后签署批复意见，然后将审批结果下发给相关部门或个人。

五、监督制度1. 对于未按规定进行审批的事项，组织将对相关人员进行处理，并追究责任。

2. 对于审批结果存在问题的事项，组织将进行复审，确保审批程序的合规性。

3. 定期对审批程序进行检查，及时发现问题，确保制度的有效运行。

六、附则1. 本制度自颁布之日起实施。

2. 本制度解释权归组织所有。

以上为层级审读分级管理制度，希望所有员工都能认真遵守，确保组织的管理工作顺利进行。

分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。

第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。

第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。

第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。

第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。

第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。

第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。

第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。

第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。

第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。

第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。

第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。

第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。

第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。

第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。

1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容7、相关文件8、相关记录及保存期。