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技术路线图的发展与应用分析李栎张志强安培浚（中国科学院国家科学图书馆兰州分馆甘肃兰州730000）摘要：近十年技术路线图（TRM）作为战略规划预见方法得到了广泛应用，逐渐从产品技术路线图拓展到科学路线图和综合的科技路线图。
将TRM应用到情报研究工作中，可以帮助情报研究工作者更好地把握科学发展规律、提高预见未来的能力，为决策者进行科技规划提供参考。
文章分析了TRM在我国科技情报研究中的基本框架，追溯了技术路线图发展历程的四个阶段，分析了各阶段的主要特征和重要标志，归纳了TRM在各个层面、不同领域的具体应用，以推动技术路线图在我国情报领域的研究与应用。
关键词：技术路线图科技情报研究发展历程应用中图分类号：G350文献标识码：A文章编号：1003-6938（2009）03－0008-06The Development and Application of the Technology RoadmapLi Li Zhang Zhiqiang An Peijun（The Lanzhou Branch of the National Science Library of Chinese Academy of Sci－ences，Lanzhou，Gansu，730000）Abstract：As a method of strategic planning,the application of the TRM has been broaden widely from the product-TRM to the science RM and S&TRM in the past ten years.The TRM can help the information researcher improve the ability of foresight，and support the decision-makers with S&T planning.This paper traces back to the development process of the TRM,which can be divided into four stages,and analyzes main features and signs of each stage.The TRM can be ap－plied to many areas in different levels,and it is also of great significance for information research.The authors hope that the study can promote the study and application of TRM in the information research in our country.Key words：technology roadmap；S&T information research；development course；applicationCLC number：G350Document code：A Article ID：1003-6938（2009）03-0008-061引言技术路线图是一种重要的战略规划工具，自20世纪70年代至今，国际上的诸多成功应用使其倍受推崇，目前正向着理论的深度、技术和“产品”的广度以及可操作性方向发展。
技术路线图（Technology Roadmap）什么是技术路线图技术路线图是指应用简洁的图形、表格、文字等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系。
它能够帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需的关键技术，理清产品和技术之间的关系。
它包括最终的结果和制定的过程。
技术路线图具有高度概括、高度综合和前瞻性的基本特征。
技术路线图是一种结构化的规划方法，我们可以从三个方面归纳：它作为一个过程，可以综合各种利益相关者的观点，并将其统一到预期目标上来。
同时，作为一种产品，纵向上它有力地将目标、资源及市场有机结合起来，并明确它们之间的关系和属性，横向上它可以将过去、现在和未来统一起来，既描述现状，又预测未来；作为一种方法，它可以广泛应用于技术规划管理、行业未来预测、国家宏观管理等方面。
技术路线图的缘起技术路线图最早出现在美国汽车行业，汽车企业为降低成本要求供应商提供他们产品的技术路线图。
20世纪70年代后期和80年代早期，摩托罗拉和康宁公司先后采用了绘制技术路线图的管理方法对产品开发任务进行规划。
摩托罗拉主要用于技术进化和技术定位，康宁公司主要用于公司的和商业单位战略。
继摩托罗拉和康宁公司之后，许多国际大公司，如微软、三星、朗讯公司，洛克-马丁公司和飞利普公司等都广泛应用这项管理技术。
2000年英国对制造业企业的一项调查显示，大约有10%的公司承认使用了技术路线图方法，而且其中80%以上用了不止一次(C.J.Farrukh, R.Phaal, 2001)[1]。
不仅如此，许多国家政府、产业团体和科研单位也开始利用这种方法来对其所属部门的技术进行规划和管理。
技术路线图真正的奠基人是摩托罗拉公司当时的CEO—Robert Galvin。
当时，Robert Galvin在全公司围发动了一场绘制技术路线图的行动，主要目的是鼓励业务经理适当地关注技术未来并为他们提供一个预测未来过程的工具。
这个工具为设计和研发工程师与做市场调研和营销的同事之间提供了交流的渠道，建立了各部门之间识别重要技术、传达重要技术的机制，使得技术为未来的产品开发和应用服务。
分析技术路线图在科技管理中的应用及其前景作者：夏英卓来源：《中国新技术新产品》2013年第03期摘要：技术路线图目前在国外广泛应用于企业，产业等方面，技术路线图在运用中是作为一种科技管理的技术手段，对于现在国家产业发展，技术发展以及国家政策的实施都有着非常广泛的运用。
技术路线图在不断的发展，完善，向着更多的领域发展。
在科技管理中，应用前景非常好。
关键词：技术线路图；科技管理；应用前景中图分类号：G33 文献标识码：A技术路线图在国外被广泛应用于企业，产业以及国家政策，路线方面。
技术路线图对于企业发展有一定的导向作用，利用技术路线图可以分析企业的发展阶段，对企业发展有一个更全面的了解。
技术路线图还可以展现企业发展导向，通过对技术路线图的分析，可以对企业未来的发展做出直观判断，更好的把握企业发展方向。
一、技术路线图内涵概述技术路线图是由一定的利益相关人制定的，关于企业，行业，研究机构等领域发展前景的一种指示标识。
通过技术路线图的制定可以回答技术研究与发展的轻重缓急，清楚界定短期和中长期计划。
技术路线图是类似于地图的，不同的是，技术路线图是对于某一领域在发展过程中的技术发展情况，所遇到的障碍，技术创新等因素综合得出的这一领域的发展方向。
技术路线图是动态发展的，这是因为，技术路线图在行程过程中受到很多因素的影响。
依据制定技术路线图的主体不同，可以将其划分为国家技术路线图（区域技术路线图），产业技术路线图，企业（产品）技术路线图三种类型。
技术的创新，在发展中遇到的障碍，还包括领导者个人的主观因素，决策，都会对技术路线图产生影响，会使原本的发展态势发生变化，从而改变技术路线图的走向。
技术路线图分析的是一个途径，从一个方向走向另一个方向的途径。
这其中必然会受到利益主体因素的影响，所谓的利益主体，其实也就是制定技术路线图这一领域相关的群体。
这些利益相关人对于技术路线图的制定起着非常重要的作用，他们对于技术路线图的权威性，发展方向掌握着有力的发言权。
创意产业技术路线图一引言我们的经验和对世界的理解日益被多层化的数字环境过滤。
数字技术、增强现实、虚拟现实和相应的技术能力正在逐渐改变我们生活的方方面面，无论是社会、文化还是经济。
各国政府、地方当局、区域和国家主管部门、政策制定者及企业家越来越意识到创造力和创意产业在推动创新和整体经济增长方面的重要作用和巨大潜能（European Union Open Method of Coordination Expert Group on Cultural and Creative Industries，2012）。
当今的工商业界正面临着由创新、竞争、颠覆性科技带来的机遇和挑战。
诸如云计算、物联网、可穿戴设备、5G、大数据分析、3D等新兴技术正在敦促所有利益相关方重新思考和改进他们的方法策略，以快速有效地应对这些变化。
技术已经在创意产业中变得司空见惯，常常被当作直接提升创造力的手段，正如Loveless 所说的那样（Loveless，2016），这从整体上改变了社会生活和文化发展，并且有助于发现特定问题的解决方法。
创意产业与技术之间的紧密互动将会导致：（a）新的艺术表现形式和全新的艺术流派（如新媒体艺术、数字艺术、影视艺术）；（b）对创意的新理解（如博物馆、剧场、画廊推出的应用软件）；（c）创新实践的新材料、新过程和工具；（d）新的商业模式、数字市场、消费群体和分销渠道，以及全新的创意产品、工具、应用程序和服务的营销方法；（e）使用者—开发者互动协作的新形式；（f）创作者和发明者的新虚拟社区；（g）创造力的新形式，例如无人力成本以及计算机创新。
21世纪之交，许多欧洲决策者把创意产业作为国家创新和经济发展议程的核心（Chapain，Comunian，2010；Chapain et al，2013，2014）。
因此，在许多国家促进经济发展的战略中经常能见到创新和创造这类词语。
许多国家正在采取各种政策来支持促进创意产业和地方创意产品的生产及消费（Musterd，Kovacs，2013；Musterd，Murie，2010；Pratt，2009）。
产业技术路线图探究随着科技的迅猛进步和全球化的深度进步，产业技术创新已经成为各国实现经济增长、提高竞争力的重要手段。
产业技术路线图是指针对特定产业领域的技术进步路径和目标进行规划和布局的工具，可以援助企业和政府制定技术创新战略，推动产业升级和转型进步。
本文将深度探讨产业技术路线图的探究，旨在揭示其重要性、原理及应用，以期为相关领域的决策者提供参考。
一、产业技术路线图的重要性产业技术路线图对于企业和政府来说具有重要的指导意义，以下是几个方面的重要性：1.提供明确的技术进步目标：产业技术路线图可以援助企业和政府明确将来的技术进步目标，确定关键技术和优先进步方向。
通过制定目标，可以使企业和政府更加有针对性地投入资源和开展技术研发，提高技术创新的效率和效果。
2.指导技术创新战略：产业技术路线图可以指导企业和政府确定技术创新的策略和路径。
在技术创新过程中，企业和政府需要了解当前的技术水平宁将来的进步趋势，制定切实可行的技术创新战略，以提高技术的竞争力和市场占领率。
3.增进产业升级和转型进步：产业技术路线图可以推动产业的升级和转型进步。
通过制定技术进步路径，可以鼓舞企业加快技术更新和升级，提高产品质量、降低成本、提高效率，实现可持续进步。
二、产业技术路线图的原理产业技术路线图的制定涉及多个环节和因素，下面是几个重要的原理：1.确定目标和需求：起首需要明确定义产业的目标和需求，包括市场需求、技术需求、政策需求等。
通过市场调研和技术评估，确定产业技术路线图的进步目标和需求。
2.识别关键技术领域：在制定产业技术路线图时，需要识别出关键技术领域和关键技术。
关键技术是指对于产业进步至关重要的技术，具有核心竞争力和创新优势。
通过识别关键技术领域，可以为企业和政府确定技术研发的重点和方向。
3.制定技术进步路径：产业技术路线图需要制定技术进步路径，即确定从当前技术水平到目标技术水平的技术进化路径。
技术进步路径需要思量现实的技术难度、资源需求和市场适应性，确保技术创新的可行性和可持续进步。
产业技术路线图及其在高新技术产业战略中的意义作者丨贾晓峰、来源丨科技管理研究技术路线图是技术预见、技术管理和信息管理的方法与工具，是各创新主体方达成共识、共同促进创新发展的过程，同时也是技术战略研究与制定的重要环节。
一、“技术预测”、“技术预见”与“技术路线图”概念的关联与区别自二战以后（上世纪20世纪40年代），全球逐渐从军事对抗进入稳定的经济社会高速发展的阶段，科技在经济和国家综合竞争力中的核心作用逐渐凸显。
国家、地区、企业均高度重视科技战略的研究与制定，并以科技战略支撑宏观战略的制定。
由此，围绕科技战略的研究和制定产生了技术预测（Technology Forecasting）、技术预见（Technology Foresight）、技术路线图（Technology Roadmap, TRM）等一系列重点的理论和方法体系。
技术预测起源于20世纪40年代的美国，技术预见和技术路线图起源于20世纪70年代的美国和日本，欧洲和前苏联等国家相继跟进并广泛开展使用。
无论是基于“科学与社会发展契约论假设”的技术预测理论、基于“资源稀缺论假设”的技术预见理论，或是作为技术预见主要实现方法和工具的技术路线图法，在内涵和外延上均有较多的交叉和重叠，但又可以各自成体系。
三者的区别在于技术预测强调科学与社会发展的契约关系，强调对于前沿、基础科学技术的投入对未来经济社会发展的契约性推动作用；技术预见强调在科技资源相对不足的前提下对于优先性科技领域的选择与聚焦，强调未来科技发展趋势以及优先科技领域的判别；技术路线图强调技术在研发和产业发展中的流动，是技术预见、知识管理和共识形成的统一体。
关于技术路线图的定义。
Robert Galvin认为技术路线图是对某一特定领域未来延伸性的展望，集中体现了该领域先驱者集体的智慧和想象力。
Robert Phaal David Probert认为技术路线图是一种灵活的技术工具，通过充分的交流，打破利益相关者的界限，以达成对未来战略发展路径的共识的过程，可有效支撑技术战略和企业战略的制定。
技术路线图制定与中国企业技术规划(下)技术路线图是企业自主创新的战略工具，它对于企业技术规划的制定和技术管理水平的改善具有重要作用，对我国企业自主创新能力的提升和发展也具有重要应用价值。
长城企业战略研究所在产业技术路线图方面进行了深入的研究，本刊上期介绍了长城企业战略研究所在技术路线图在技术创新中的应用研究，本期着重介绍企业如何制定技术路线图及技术路线图对我国企业自主创新的作用，希望能为企业技术创新提供新的思路和工具。
技术路线图制定与中国企业技术规划技术路线图已经是公认的技术经营和研究开发管理的基本工具之一。
技术路线图往往与企业自身技术、产品发展计划密切联系，从理论上说，每一个企业都可以制定自己的技术路线图，主要用于指导企业自身发展、引导合作伙伴、显示自身行业领导地位、给竞争对手制造压力等。
中国企业由于在战略上对技术的关注度不够，缺乏明确的技术发展规划，导致企业的技术投入和技术引进方面存在的问题尤为严重。
未来的20年是中国经济发展的战略机遇期。
中国企业要实现从世界产业链低端向高端爬升，自主创新将成为其中的关键一步。
技术路线图是企业自主创新的战略工具，它对于企业技术规划的制定和技术管理水平的改善具有重要作用，对我国企业自主创新能力的提升和发展也具有重要应用价值。
企业如何制定技术路线图首席技术首脑主导技术路线图的制定首席技术官（ChiefTechnologyOfficer，CTO）体制是技术路线图制定的组织保障。
CTO是企业技术战略的决策者，也是企业战略性技术投资的决策者。
在企业中，CTO负责的就是技术路线图核心思想和具体方向的把握。
对于CTO或潜在的CTO来说，了解、理解和掌握本企业所在领域的技术动态、新技术在本领域的应用情况、新技术的应用可能对本企业所在的行业的经营带来的影响。
比如，如何战略性地使用技术获得价值（专利战略、技术的商品表现形式）、如何预见性地获得、替换和淘汰技术以保持自身技术在获得价值方面的竞争优势。
产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动活动及其支持系统研究汤勇力1，林鑫1，杨勇2，胡欣悦1, 张海文1（1.暨南大学管理学院；2.广东省科学技术情报研究所）摘要：本文对产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动活动进行了探讨，分析了不同知识互动活动发生所需的知识互动场景，即个体学习场景、群体面对面互动场景、群体网络互动与协作场景、产业社区传播场景。
在此基础上，设计与开发了产业技术路线图发布平台，该平台具有不同的功能模块，通过这些功能模块为相应知识互动场景下的知识互动活动提供技术和工具支持。
关键词：产业技术路线图；应用与管理阶段；组织知识创造理论；路线图发布平台Research on Knowledge Interaction Activities and Support System in the Application and Management Stage ofIndustrial Technology Road-mappingAbstract: This paper discusses the knowledge interaction activities in the application and management stage of the industrial technology road-mapping, and analyzes the knowledge interaction scenario required for different knowledge interaction activities, including individual learning scenario, group face-to-face interaction scenario, group network interaction and collaboration scenario, industrial community disseminate scenario. On this basis,基金项目：国家自然科学基金面上项目“产业技术路线图的知识框架结构、知识互动过程及其定制化方法”（项目编号：）；国家自然科学基金项目“区域创新网络中产学研知识互动多元化对企业创新绩效的影响”（项目编号：）；广东省科技计划项目“跨国、跨区域专利技术引进对广东自主创新的影响研究”（项目编号：2017A0）；广东省科技计划软科学项目“广东省跨区域多元化产学研互动的连接障碍及其对策研究”（项目编号：2018A0）the industrial technology roadmap publishing platform is designed and developed. The platform has different functional modules, and each functional module provides technical and tool support for the knowledge interaction activities under the corresponding knowledge interaction scenario. Keywords: industrial technology roadmap; application and management stage; organizational knowledge creation theory; roadmap publishing platform1 研究背景2007年，广东省在全国率先开始了产业技术路线图的制定工作，围绕广东省产业现代产业体系的建设要求进行了一系列产业技术路线图的制定[1]。
广东省产业技术路线图制定过程整体上呈现重视前期准备阶段和中期开发阶段，而后期应用与管理阶段的工作还较为薄弱[2]。
例如：广东省产业技术路线图的后期应用与管理阶段在组织管理机制、路线图成果推广和应用、路线图实施效果评估与更新等方面存在不足[3]。
产业技术路线图制定过程是由政府、科研院所、企业、高校和其他产业组织多方参与的知识互动过程[4]，产业技术路线图能够为各方参与者提供一个高效的知识互动平台，将分散的信息整合到这个公共平台上，进而促进参与者之间的知识交流与共享[5]。
广东省产业技术路线图在后期应用与管理阶段存在的不足，反映出后期应用与管理阶段尚未形成持续的、有效的知识互动活动，以及缺乏能够有效支持知识互动活动的工具或平台。
因此，为了促进广东省产业技术路线图在后期应用与管理阶段形成有效的知识互动活动，以及开发能够支持知识互动活动的工具或平台，有必要对产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动过程进行研究。
学者们运用Nonaka提出的组织知识创造理论对技术路线图制定过程进行了探讨[6]，尤其是针对技术路线图制定过程中的知识互动活动与知识互动场景。
技术路线图制定过程中的知识互动活动可以视为基于隐性知识与显性知识相互转化而创造知识的过程，涉及社会化、外部化、组合化和内部化四种知识转化模式[7]。
知识互动活动需要在一个适当的知识互动场景下发生[8]，知识互动场景是知识共享、知识生成和知识利用的环境空间，Nonaka称知识互动场景为“Ba”[6]。
知识互动场景可以是一个虚拟空间，例如电子邮件、远程会议等，而借助信息技术工具可以为知识互动活动的开展建立合适的知识互动场景[9]。
组织知识创造理论为学者们从知识创造的角度分析技术路线图制定过程中知识互动活动与知识互动场景的内涵与特点提供了理论支撑，有助于进一步探讨如何通过信息技术工具来构建合适的知识互动场景，以更有效的支持知识互动活动的开展。
然而，现有的研究较少对产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动活动与知识互动场景进行探讨，也未能进一步考虑产业技术路线图后期应用与管理阶段知识互动活动所需的信息技术工具支持。
本文运用组织知识创造理论，探讨产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动活动与知识互动场景，分析构建不同知识互动场景所需的信息技术工具，提出了一个基于信息技术的、多功能集成的产业技术路线图发布平台，以尝试为不同知识互动场景下的知识互动活动提供有效的工具支持。
2 产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动活动产业技术路线图后期应用与管理阶段是路线图成果开发完成之后，直至下次启动路线图的更新与修订之前的管理阶段[10]。
产业技术路线图后期应用与管理阶段的工作内容主要可以归纳为三个方面，即路线图的发布与传播、路线图的学习与应用、路线图实施情况的评估。
路线图的发布与传播产业技术路线图成果是系统性的知识结构，描述了产业关键共性技术的实现时间，主要产品的实现时间、路径和市场前景，以及关键共性技术和产品之间的关系，识别了产业发展的技术机遇和存在的问题，明确了各创新主体在技术创新中的分工与合作[11]。
产业技术路线图成果通常以路线图报告文档的形式呈现，并且开发完成后向社会公开发布[12]。
通过向社会公开产业技术路线图成果，为更多的中小微企业获取路线图成果提供便利，从而使得企业可以把握产业技术的发展方向、明确自身的发展定位[13]。
产业技术路线图成果的发布可采用基于信息通信技术的多种终端显示形式，方便产业内的利益相关者及时了解相关信息，扩大路线图成果的受众面[3]。
路线图的学习与应用在产业技术路线图成果发布之后，产业内的企业技术人员可以充分学习产业关键共性技术，了解未来一段时间内企业的技术研发重点和优先次序，根据企业自己的需求和实力，集中优势资源合理进行研发投资[14]。
产业技术路线图能够帮助企业识别满足未来市场需求所需要的关键技术，选择最优技术路径和技术组合，以及执行和发展这些技术所需要的项目或资源[15]。
企业可以根据产业技术路线图成果提供的信息，制定企业自身的技术路线图，企业层面的技术路线图比较微观，更关注企业自身的技术研发活动、实现路径以及发展策略等[16]。
这样企业可以更加有针对性地基于技术路线图有序的进行项目筛选、项目规划以及项目执行等创新活动[17]。
路线图实施情况的评估随着时间的推移市场会发生变化，产业界对技术开发的理解会更加透彻、以及对产业关键技术未来发展趋势的把握也会更加准确[18]。
因此，需要建立路线图实施情况信息的反馈渠道，不定期地吸收产业界和路线图工作组成员所反馈的信息。
通过整理相关的反馈信息，路线图工作组能够及时发现产业市场需求和技术发生的变化[19]，对市场需求和技术的变化定期进行评估，确保产业技术路线图能够不断适应产业发展趋势[20]。
路线图工作组可以依据所收集的反馈信息对路线图实施效果进行评估，原来的优先研发项目可能因为市场变化而必须做出相应调整，有些研发项目可能要被停止，或者原来重要性程度较低的研发项目变成了优先研发项目[21]。
最后，市场环境和产业技术等都会发生变化，需要按照一定周期对产业技术路线图进行更新[22]。
根据上述分析，把产业技术路线图后期应用与管理阶段三个方面的工作内容划分为不同的知识互动活动，如图1所示。
本文将知识互动活动定义为不同知识源之间彼此联系、相互作用的过程，知识源可以是用语言文字表达的书籍、文档、手册等资料，或者是在计算机存储系统中的数据、文件等，也可以是具备知识的产业领域专家、企业人员等个人[23]。
后期应用与管理阶段路线图的发布与传播路线图的学习与应用路线图实施情况的评估企业技术人员学习路线图知识企业路线图定制发布路线图成果搜集路线图实施情况反馈评估路线图实施效果评估技术和市场环境变化图1 产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动活动分解3 产业技术路线图后期应用与管理阶段的知识互动场景组织知识创造理论提出知识互动活动发生在相应的知识互动场景下，知识互动场景是知识共享、知识生成和知识利用的环境空间，具有互动类型与互动媒介两个维度[6]。
互动类型指参与互动的知识源的范围，互动媒介指参与互动的知识源之间的信息传递方式[6]。
由于知识互动场景可以体现知识的动态性，以及不同知识源之间的互动是基于个体或群体思维的。
因此，本文将知识互动场景的概念引入到产业技术路线图后期应用与管理阶段，从互动类型与互动媒介两个维度对各项知识互动活动进行分析，进而探讨知识互动活动发生所需的知识互动场景。
产业技术路线图后期应用与管理阶段知识互动活动的互动类型与互动媒介发布路线图成果是路线图工作组借助特定的传播媒介将路线图成果向社会公开发布的过程。
路线图成果一般以报告文档的形式呈现，是一种结构化的显性知识。
发布路线图成果的本质是知识传播的过程[24]，涉及传播者和受传者两个群体，传播者一般是路线图工作组，受传者主要是产业社区中的其他利益相关者，例如：相关企业、高校、科研院所等组织的人员。
