下载文档原格式
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题（含历年真题）第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节证券公司风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务规第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问第四节证券承销与保第五节证券自营第六节资产管理业务第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场内容简介本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为4章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。
所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
本书提供电子书及打印版，方便对照复习。
名师打造学员好评内容全质量佳助考生一次顺利通过第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1下列关于法律关系的说法，错误的是（）。
[2019年6月真题] A．法律主体主要包含自然人、组织和国家B．法律关系客体包含人格C．法律关系由主体、客体与内容构成D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D查看答案【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。
法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。
D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。
2020年证券从业资格考试-《证券市场基本法律法规》历年真题必背考点总结第一章证券市场基本法律法规1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层级：第一个层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层级是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层级是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层级是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
【2017年8月】2.公司是指依法设立的，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
【2018年5月】3.有限责任公司股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任。
股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。
【2017年4月】4.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
【2018年3月】5.上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能再证券交易所上市交易的股份有限公司。
【2017年8月】6.公司的法定代表人依公司章程，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。
【2017年2月】7.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
【2017年11月】8.有限责任公司的公司章程应当载明下列事项：（1）公司的名称和住所；（2）公司的经营范围；（3）公司的注册资本；（4）股东的姓名或名称；（5）股东的出资方式、出资额和出资时间；（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（7）公司法定代表人；（8）股东会议认为需要规定的其他事项。
【2017年2月】9.公司营业执照签发日期为公司成立日期。
证券市场基础法律法规（2020版）（红色字体为出题的地方，绿色字体为注释）第一章证券市场基础法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点1：法的概念与特征（一）法的概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
【为什么法律是以权利和以为为内容的呢？如果全世界就你一个人，你随便弄，这里放火，那里打死几头鹿，无所谓，但是我们中国14亿人口了，人家的东西你去抢了，可以嘛？当然不可以，所以法律规定了你能干啥和不能干啥】【法是有国家弄的，国家强制力保证实施的，两个人喝啤酒相互看了一眼，马上要打起来了，想一想不能打啊，打赢了进监狱，打输了赔钱，结果就不打了】（二）法的特征1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：【再文明执法最后也得干你】3、法是以权利和义务为内容的社会规范：4、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性：考点2：法律关系的概念、特征、种类与基本构成（一）法律关系的概念和特征1、法律关系的概念以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
【法律关系是社会关系一个特殊的形式，我和你是男女朋友，这是社会关系，但是我们结婚了，成为夫妻了，这就升级为法律关系了，升级为法律关系后，你就不能找小三了，有了孩子要一起抚养了，法律关系有了，双方就有了权利和义务了】2、法律关系的特征1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系：2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；3）法律关系是法律主体之间的社会关系。
【夫妻，是以婚姻法为基础的，彼此有权利义务，是两个人之间的关系】（二）法律关系的种类1、按不同法律部门划分宪法法律关系民商事法律关系行政法律关系劳动法律关系诉讼法律关系2、按法律关系发生的方式划分确认性法律关系：法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；【我是你老子，没有法律的时候也有老子和儿子，只是后来有了法律规范了确认了这种社会关系】创设性法律关系：根据法律规范而建立的全新社会关系。
2020年证券从业资格考试《证券法律法规》考点讲义第一章证券市场基本法律法规考点1：法的概念与特征（一）法的概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
（二）法的特征1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：1）法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威；2）其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用，但都不是由国家制定或认可的，不具有国家意志性。
法的制定：国家的立法机关按立法程序创制规范性法律文件的活动。
此方式所创制的法一般称为“制定法”或“成文法”。
法的认可：国家对人们生活中已存在的某种习惯或之前司法机关对具体案件的裁决赋予其普遍适用的效力，从而形成新的法律。
此方式所创制的法一般被称为“不成文法”，比较典型的是“习惯法”和“判例法”。
2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：它在国家主权范围内，具有高度的统一性与最高的权威性。
法的统一性，体现在除了特殊情况以外，一个国家只能有一个法律体系，该体系中各项具体的法律规范在根本原则上具有高度一致性，各项法律规范之间不能存在相互矛盾的情形。
3、法是以权利和义务为内容的社会规范：法是通过以权利义务来设定人们的行为模式，影响人们的动机，指引人们的行为从而调节社会关系的。
从本质上说，任何法律规范都是关于权利和义务的规范。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》中证券法的高频考点《证券市场基本法律法规》——证券法，是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。
对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范，提供法律保证和限制的行为规范，它以证券交易法为主，同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规，是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。
一、适用范围一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；二、发行证券含义：证券发行包括公开发行和非公开发行。
公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机够或者国务院授权的部门核准。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
三、公开发行的定义有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
四、公开发行新股的条件、程序和规则公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（1）公司章程；（2）发起人协议；（3）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（4）招股说明书；（5）代收股款银行的名称及地址；（6）承销机构名称及有关的协议。
公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（1）公司营业执照；（2）公司章程；（3）股东大会决议；（4）招股说明书；（5）财务会计报告；（6）代收股款银行的名称及地址；（7）承销机构名称及有关的协议。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十二】为了帮助考生能够更好的去备考，下面由小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十二】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十二】考点：证券投资咨询机构及人员资格管理(一)证券投资咨询机构资格管理1、单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度;6、具备中国证监会要求的其他条件。
(二)证券投资咨询人员资格管理从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
从事证券投资咨询业务的人员分为两类：1、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
2、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】考点：发布证券研究报告业务的有关规定(一)基本原则1、独立原则从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理;制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
《证券市场基本法律法规》新学习手册第一部分 2018年《证券市场基本法律法规》考试大纲第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。
掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。
掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯! 2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】考点：法律责任(一)主要法律责任1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执照。
2、虚假出资的法律责任公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付作为出资的货币或非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
3、抽逃出资的法律责任公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
4、另立会计账簿的法律责任在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
5、财务会计报告虚假记载的法律责任公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
6、其他1)公司不依规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应提取的金额，可对公司处以20万元以下的罚款。
2)公司在合并、分立、减少注册资本或进行清算时，不依规定通知或公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
3)公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或财产清单作虚假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【五】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【五】考点确定普通投资者风险承受能力的主要因素1、财务状况：收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等;2、投资知识：金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书;3、投资经验：投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等;4、投资目标：拟投资期限、投资品种、期望收益等;5、风险偏好：可承受的投资损失以及投资回报的用途等;6、其他信息：投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。
经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级：C1、C2、C3、C4、C52020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】考点划分产品或服务风险等级时应考虑的因素流动性到期时限杠杆情况结构复杂性投资单位产品或相关服务的最低金额投资方向和投资范围募集方式发行人等相关主体的信用状况同类产品或服务过往业绩产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;(2)产品或服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或服务;(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：(4)产品或服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或相关服务;(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或服务;(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;(7)其他有可能构成投资风险的因素。
