律师从事证券法律业务规范(试行)文章属性•【制定机关】中华全国律师协会•【公布日期】2003.04.22•【文号】[2003]律发字第18号•【施行日期】2003.04.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】正文律师从事证券法律业务规范(试行)（2003年4月22日经中华全国律师协会第五届常务理事会第五次会议审议通过，[2003]律发字第18号）第一章总则第一条为了规范律师事务所和律师从事证券法律业务的执业行为，保证服务质量，明确执业责任，根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国证券法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和证券监管机构关于律师从事证券法律业务管理的相关规定及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规范。
第二条本规范所称证券法律业务是指律师事务所依法接受委托，为有价证券的发行、上市或交易以及相关业务提供的法律服务，或者依照有关法律法规和有关部门的规定应当由律师承办的其他证券法律业务。
第三条律师事务所和律师从事证券法律业务，接受律师监管机构的指导和监督，证券监管机构的监督和管理。
第四条律师事务所和律师从事证券法律业务，除应当遵守国家法律法规外，还应当遵守本规范。
第二章基本规范第五条律师从事证券法律业务，应当坚持以事实为根据，以法律为准绳，自觉遵守证券监管机构的有关规定，恪守律师职业道德和执业纪律规范，诚实守信，审慎严谨，勤勉尽责。
第六条律师从事证券法律业务，应当在受委托范围内依法履行职责，保护委托人和投资者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。
第七条律师从事证券法律业务，应当具备为委托人提供相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质和公司运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。
第八条律师事务所接受证券法律业务委托，不得指派不具备证券法律服务专业能力的人员办理。
律师助理不得独立承办证券法律业务，但可以协助律师完成相关的辅助工作。
第九条律师从事证券法律业务，应当保证有足够的时间和精力承办具体业务，以使法律服务质量符合国家法律、法规和有关规范性文件的规定以及专业化要求和律师行业惯例。
律师事务所案件管理流程手册第一章案件接收与登记 (4)1.1 案件接收程序 (4)1.1.1 接收案件前，应由律师事务所指定专人对案件进行初步审查，保证案件符合律师事务所的受案范围和业务能力。
(4)1.1.2 初步审查合格后，应由案件接待人员与当事人进行沟通，了解案件基本情况，包括案件性质、诉讼请求、涉及的法律问题等。
(4)1.1.3 接待人员应详细记录当事人的基本信息、联系方式、案件基本情况，并告知当事人案件接收的相关程序。
(4)1.1.4 当事人提交的案件材料应包括：起诉状、答辩状、相关证据材料等。
接待人员应对提交的材料进行初步审核，确认材料齐全、符合规定。
(4)1.1.5 接待人员应在案件接收后3个工作日内，将案件材料提交给案件管理部门。
(4)1.2 案件登记流程 (4)1.2.1 案件管理部门收到案件材料后，应及时进行案件登记。
登记内容包括：案件名称、案号、当事人信息、案件类型、接收时间、承办律师等。
(4)1.2.2 案件登记完成后，案件管理部门应将案件材料分发给承办律师，并告知承办律师案件基本情况。
(5)1.2.3 承办律师应在收到案件材料后，对案件进行详细审查，了解案件具体情况，并与当事人进行沟通。
(5)1.2.4 承办律师应在审查案件材料后3个工作日内，向案件管理部门提交案件审查报告，报告内容包括：案件基本情况、法律依据、诉讼请求、证据材料等。
(5)1.2.5 案件管理部门收到审查报告后，应对报告进行审核，确认无误后，将案件正式列入律师事务所的案件库。
(5)1.3 案件材料审核 (5)1.3.1 案件管理部门应对案件材料进行严格审核，保证材料齐全、符合规定。
(5)1.3.2 审核案件材料时，应关注以下方面： (5)1.3.3 对于不符合要求的案件材料，案件管理部门应通知承办律师进行补充或修改，直至符合要求。
(5)1.3.4 案件材料审核合格后，案件管理部门应将案件材料归档，并建立案件档案。
xx市xx律师事务所核查与验证计划【】股份有限公司首次公开发行股票并上市律师查验计划根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关规定，本所就【】公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市（以下简称“本项目”）编制本查验计划。
本项目主办律师将根据查验计划，采取面谈、书面审查、实地调查、查询和函证等方法对本项目涉及的法律及事实情况进行核查和验证。
本项目需要查验的具体内容、查验方法如下：一、关于发行人的主体资格和历史沿革序号查验内容查验方法及程序落实情况1 发行人的设立是否合法1、前往工商局查询发行人的全部工商登记文件，包括设立时的公司章程、验资报告以及公司成立时的营业执照；2、与相关股东进行访谈，了解发行人设立的实际情况是否与工商登记文件一致。
进行了相关核验工作，包括但不限于查询工商底档，并由相关股东（【】）出具声明承诺函2 发行人的历次股权变动是否合法，包括历次股权转让、增减资以及整体变更为股份公司等1、查询工商登记文件，针对股权转让，需要核查：股东会决议、股权转让协议、股权转让价款的支付凭证以及相应修订的公司章程；2、针对增减资，需要核查：股东会序号查验内容查验方法及程序落实情况决议、验资报告以及相应修订的公司章程；3、针对整体变更为股份公司，需要核查：有限公司股东会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告以及创立大会决议、一届一次董事会决议、一届一次监事会会议、股份公司章程及三会议事规则等制度文本；4、与相关股东进行访谈，了解发行人股权变动的实际情况是否与工商登记文件一致。
进行了相关核验工作，包括但不限于核验了相关协议文件、三会文件、支付凭证、公司章程、验资报告等文件3 发行人的历次股权变动的原因是否合法、合理与相关股东进行访谈，了解具体的股权变动原因进行了相关核验工作，包括但不限于对部分股东进行了访谈，相关股东（含员工股东）出具了声明承诺函4 发行人历史上存在的股东的基本情况，特别是非自然人股东的具体情况，确认股东之间是否存在关联关系，是否存在股权代持，是否存在股权纠纷1、查询发行人相关工商登记文件；2、与相关股东访谈，了解基本背景；3、查询非自然人股东的全部工商登记文件，核查其设立以及历次股权变动的历史沿革情况，结合访谈情况，了解发行人与该等股东是否存在关联关系，包括人员、业务、资产、技术等方面的任何关系。
