采购部内审检查表
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内部审核检查表(采购部)页数:1
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内部审核检查表-采购部.doc页数:5
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采购部内审检查表页数:2
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版质量体系各部门内审检查表及审核记录页数:11
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采购部内审检查表页数:5
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采购部内审检查表
1.是否规定了对供方的选择和评定的标准和要求？
《采购控制程序》
供方调查、评价记录，合格供方名单
《采购控制程序》文件中有规定
再次评价的周期为一年
Y
2.采购产品范围及控制程度？
3.合格供方的评价准则？
4.供方评价结果和跟踪措施？
8.4.2采购信息
1.是否规定了采购产品的要求？
采购计划采购单
采购要求充分，批准签名后方可实施采购工作
Y
2.采购要求是否充分，适宜？并得到批准？
8.4.3采购产品的验证
1.采购产品的验证是否规定，并实施？
？
来料检验标准
来料检验记录
无此要求。
Y
2.在供方现场实施验证时，是否对验证的安排和放行的方法作出规定
采购部检查表
被审核部门
采购部
部门负责人
刘且
审核日期
2019.3.6
内审员
标准条款
审核要点
审核记录
判定
5.4.1质量目标
1.质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
1.可测量
2.见质量目标统计结果。
Y
5.5.1职责和权限
1.是否明确了岗位的职责和权限？
1.规定各部门、各岗位职责、权限
2.有关文件规定了相互关系
Y
2.岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
5.5.3内部沟通
和其他部门间如何进行沟通？
电话、会议或表单
Y
7.2.2产品要求的评审
1.是，按更改后产品的要求、采购文件的要求实施采购工作
Y
2.产品要求更改后涉及材料，相关采购文件是否被及时更新？
8.4.1采购过程
《采购控制程序》
供方调查、评价记录，合格供方名单
《采购控制程序》文件中有规定
再次评价的周期为一年
Y
2.采购产品范围及控制程度？
3.合格供方的评价准则？
4.供方评价结果和跟踪措施？
8.4.2采购信息
1.是否规定了采购产品的要求？
采购计划采购单
采购要求充分，批准签名后方可实施采购工作
Y
2.采购要求是否充分，适宜？并得到批准？
8.4.3采购产品的验证
1.采购产品的验证是否规定，并实施？
？
来料检验标准
来料检验记录
无此要求。
Y
2.在供方现场实施验证时，是否对验证的安排和放行的方法作出规定
采购部检查表
被审核部门
采购部
部门负责人
刘且
审核日期
2019.3.6
内审员
标准条款
审核要点
审核记录
判定
5.4.1质量目标
1.质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
1.可测量
2.见质量目标统计结果。
Y
5.5.1职责和权限
1.是否明确了岗位的职责和权限？
1.规定各部门、各岗位职责、权限
2.有关文件规定了相互关系
Y
2.岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
5.5.3内部沟通
和其他部门间如何进行沟通？
电话、会议或表单
Y
7.2.2产品要求的评审
1.是，按更改后产品的要求、采购文件的要求实施采购工作
Y
2.产品要求更改后涉及材料，相关采购文件是否被及时更新？
8.4.1采购过程
ISO45001内审检查表-采购部
c） 包括满足法律法规要求和其他要求的承诺
5.2 职业健 康安全方针
d） 包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺 （见8.1.2）； e） 包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺。
f） 包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承
诺。
职业健康安全方针应：
——作为成文信息而可被获取；
——在组织内予以沟通；
心理特点，以确保健康、安全、高效和舒适。
符合
6.1.2 危险 源辨识和职 4）工作如何执行。 业健康安全 c） 组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情 风险评价 况）及其原因；
6.1.2.1 d） 潜在的紧急情况； 危险源辨识 e） 人员，包括考虑：
1） 进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承 包方、访问者和其他人员； 2） 工作场所附近可能受组织活动影响的人员； 3） 处于不受组织直接控制的场所的工作人员； f） 其他议题，包括考虑： 1） 工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作 程序和工作组织的设计，包括它们对所涉及工作人员的 需求和能力的适应性； 2） 由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工 作场所附近的状况； 3） 发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作 场所内的人员造成伤害和健康损害的状况； g） 在组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体 系中的实际或拟定的变更（见8.1.3）； h） 危险源的知识和相关信息的变更。
是否针对危险源进行 风险评审，是否针对 现有控制措施进行有 效性评价，如果无 效，是否有改进措施 。风险评价的方法是 否系统？
风险评价的方法为LEC 法，危险源清单中，有 对现在控制措施进行评 审，效果不佳的都有制 定新的控制措施。参见
危险源清单。
符合
内审检查表-采购部
5.3 组织的岗位、 部门职责、权限？ 职责和权限 部门人员岗位职责是否明确？ 7.1.2 人员 人员构成 6.2 质量目标及 其实现的策划 公司的质量目标有哪些？ 部门的质量目标有哪些？ 如何保证质量目标的实现（资源、责任人、 完成时间、结果评价） 部门知识有哪些？ （标准、产品质量问题处理方法、先进管理 经验、科研成果、专利、产品资料、知识产 权） 获取渠道？ 部门人员的工作能力要求，现有人员能力是 否满足需要？ 不满足要求时是否有培训， 或采取其他措施， 对结果是否评价？ 是否有培训记录？ 公司的质量方针是什么？ 部门对公司质量管理体系的贡献，不符合要 求的后果？ 1、部门间沟通内容、沟通时机、沟通方式、 负责沟通人员？ 2、部门内部如何沟通？ 抽查 1~2 份文件，查文件受控状态、保管状 态
内审检查表
审核部门 审核日期 标准条款 4.1 组织及其环 境 4.2 相关方的需 求和期望 6.1 应对风险和 机遇的措施 审核要点 1、 是否对与部门工作相关的内外部因素进行 监控并评审（企业文化、发展战略、质量目 标、知识、管理制度；法律法规、行业技术 状态、国内外市场现状） 2、与本部门工作相关的部门或机构有哪些， 是否对其需求相关信息进行监视和评审？ （员工、顾客、监管机构、银行、股东、供 应商） 3、对 4.1 和 4.2 分析内容是否制定了相应的 风险和机遇应对措施 采购部 负责人 审核员 审核记录 审核结论
7.1.6 知识
7.2 能力
5.2 方针 7.3 意识 7.4 沟通
7.5 成文信息
8.2.3 产 品 和 服 是否对产品和服务要求进行评审？ 务要求的评审 评审结论和服务 的控制
询问采购人员公司采购过程有那些，如何控 制，保证产品质量及供货及时行符合要求。 公司是否对采购产品进行了分类，对 A 类产 品的供方是否按规定进行了调查和评价，抽 查 3 个产品的供方， 是否列入合格供方名单， 调查和评价方法是否合理、有效。 询问采购经理对供方的业绩是否有记录，对 供货业绩不良时是否采取了措施以促使供方 改进，满足采购要求。 采购文件是否明确规定采购产品的要求（品 名、规格、数量等）检查 3 个月的采购情况。 当产品有追溯要求时，采购文件和资料的副 本保存期限 当供方的关键作业人员、生产工艺、加工设 备变化会导致影响公司产品质量时，我们会 采取何种措施降低影响？ 对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁 的更换供应商？ 对供方首样检验情况及要求是否明确规定并 执行？是否规定采购产品在供方现场验证的 情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品 在供方现场验证的要求并予实施？如有，组 织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行 的方法作出了规定?
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
采购部内部审核检查表
a.供应商是否在合格供应商名册中。
b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。
c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。
d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术 文件的名称。
e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须 要的要求。
检查记录
审核结果 是 否 是 否 是 否 是 否
用的保证协议？ 1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识
别？本部门评价出则文件？
3.是否确定本部门存在的重要环境因素？
管理目标及其实施的策划
1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后
否满足有关要求。
g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理 的？
询问参与顾客财产（包括顾客提供的产品）和外部供 应商财产的管理。
1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待
。
2
、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正
措施的实施与验证记录。
1.下订单前有提醒供应商上次不合格问题吗，有核对
纠正措施吗
Q8.4 18 19 20 21 22 23 24
参考文件 外部供应商产品服务的控制
检查内容和方法
a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件 。
b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价 。
c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。
d.是否建立了供应商及外协厂档案（合同）、外协厂 商名录。
7
8
QE6.2
9
Q8.1
10
深圳市xx科技有限公司
（采购部）内部审核检查记录表
b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。
c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。
d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术 文件的名称。
e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须 要的要求。
检查记录
审核结果 是 否 是 否 是 否 是 否
用的保证协议？ 1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识
别？本部门评价出则文件？
3.是否确定本部门存在的重要环境因素？
管理目标及其实施的策划
1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后
否满足有关要求。
g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理 的？
询问参与顾客财产（包括顾客提供的产品）和外部供 应商财产的管理。
1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待
。
2
、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正
措施的实施与验证记录。
1.下订单前有提醒供应商上次不合格问题吗，有核对
纠正措施吗
Q8.4 18 19 20 21 22 23 24
参考文件 外部供应商产品服务的控制
检查内容和方法
a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件 。
b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价 。
c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。
d.是否建立了供应商及外协厂档案（合同）、外协厂 商名录。
7
8
QE6.2
9
Q8.1
10
深圳市xx科技有限公司
（采购部）内部审核检查记录表
采购部内部审核检查表
不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
采购部内审检查表
4.2
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择 优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择 优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。
采购部BRC内审检查表
内部质量审核检查表
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
内部审核检查表-采购部
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？
b。是否明确了对供方控制的方式和程度?对供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
c。评价的结果和跟踪措施是否予以记录。
d。采购文件是否清楚地说明了采购信息?
13
与顾客有关的过程
7.2
（1）询问采购部经理参加合同评审的情况。
（2)抽几份“合同/订单评审表”，查看为此制订的采购计划能否满足订单要求。
(3）如何配合营销部作好售后服务工作。
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
14
顾客财产
7.5。4
询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品）的管理.
15
e.采购文件发放衣，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？
f.是否规定了对采购产品进行验证的活动？是否得到有效的实施？
g.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？
h.是否保存了供方进行验证的记录?
i。当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？
f。采购文件发放前是否由授权人员进行审批。
（4）当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定.抽1~2份相应文件及验证记录（若存在)。
(5)查阅有关采购产品验证规定及验证记录，以核实是否满足规定要求.
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？
b。是否明确了对供方控制的方式和程度?对供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
c。评价的结果和跟踪措施是否予以记录。
d。采购文件是否清楚地说明了采购信息?
13
与顾客有关的过程
7.2
（1）询问采购部经理参加合同评审的情况。
（2)抽几份“合同/订单评审表”，查看为此制订的采购计划能否满足订单要求。
(3）如何配合营销部作好售后服务工作。
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
14
顾客财产
7.5。4
询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品）的管理.
15
e.采购文件发放衣，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？
f.是否规定了对采购产品进行验证的活动？是否得到有效的实施？
g.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？
h.是否保存了供方进行验证的记录?
i。当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？
f。采购文件发放前是否由授权人员进行审批。
（4）当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定.抽1~2份相应文件及验证记录（若存在)。
(5)查阅有关采购产品验证规定及验证记录，以核实是否满足规定要求.
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
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2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批
1、抽查两份采购计划，NO：004；NO：005明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
\
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定
1、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
2、未了生在供方进行验证的情况。
2.质量目标是否与质量方针保持一致是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解
1、质量方针、目标：见手册。
本部门的目标是：见手册
-----可以测量，通过统计分析来达到要求。
>
2、是一致，是在质量方针给定的原则和框架内展开分解。
职责和权限
1． 本部门在公司质量管理体系主
要负责哪些过程的控制
2． 经理的主要职责和权限是什
|
采购部内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：
部门代表：XXX
审核员：注
质量方针
质量目标
￥
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么公司质量目标分解到建立什么目标目标是否包含满足产品要求所需的内容是不是可测量的如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求，采取什么措施
么
1、主要负责：、、、、.1、、。
:
2、负责产品防护，材料的采购，对供方的评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的有关事宜与顾客保持联络等。
采购
采购过程
1．采购部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度
2．请采购部经理谈谈如何对供方进行评价评价的方法和评价的内容是什么列为合格供方的标准是什么
4．采购产品是否均在合格供方范围内抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
3、查：合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。
无提供不出恒协橡胶厂评定资料
4、查：NO：001；NO：004采购计划或采购合同在合格供方范围内。
`
NO
采购信息
1.抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息
审批/日期：编制/日期：
1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
2、通过供方填写供方评定表进行评价，内容为产品质量，质量体系评定，通过上述评定的列为合格供方。
`
采购
采购过程
3．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则
1、抽查两份采购计划，NO：004；NO：005明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
\
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定
1、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
2、未了生在供方进行验证的情况。
2.质量目标是否与质量方针保持一致是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解
1、质量方针、目标：见手册。
本部门的目标是：见手册
-----可以测量，通过统计分析来达到要求。
>
2、是一致，是在质量方针给定的原则和框架内展开分解。
职责和权限
1． 本部门在公司质量管理体系主
要负责哪些过程的控制
2． 经理的主要职责和权限是什
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采购部内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：
部门代表：XXX
审核员：注
质量方针
质量目标
￥
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么公司质量目标分解到建立什么目标目标是否包含满足产品要求所需的内容是不是可测量的如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求，采取什么措施
么
1、主要负责：、、、、.1、、。
:
2、负责产品防护，材料的采购，对供方的评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的有关事宜与顾客保持联络等。
采购
采购过程
1．采购部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度
2．请采购部经理谈谈如何对供方进行评价评价的方法和评价的内容是什么列为合格供方的标准是什么
4．采购产品是否均在合格供方范围内抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
3、查：合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。
无提供不出恒协橡胶厂评定资料
4、查：NO：001；NO：004采购计划或采购合同在合格供方范围内。
`
NO
采购信息
1.抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息
审批/日期：编制/日期：
1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
2、通过供方填写供方评定表进行评价，内容为产品质量，质量体系评定，通过上述评定的列为合格供方。
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采购
采购过程
3．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则