采购控制

公司体系文件中制定21.采购控制程序1、目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2 、范围适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。

3 、职责3.1公司采购部是采购的归口管理部门。

3.2公司品管部负责进货检验、采购部组织品管部、生产部等相关领导负责供方的评审与选择，合格的供应商必须资质齐全（营业执照，生产许可证、组织机构代码、税务登记证、一年二次的第三方型式检验报告）。

a)采购部负责组织各有关部门对合格供方进行评价，编制《合格供方名录》，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立合格供方档案；b)采购部根据各部门提交的采购申请单制定采购计划，执行采购。

3.3品管部负责编制《原辅料质量标准及检验规范》，以及对采购物资进货验证。

3.4 生产部负责对所购产品的实际验证，对品管部检验不合格的原辅料、包装材料、配品配件有权拒绝使用。

4程序内容4.1采购物资分类a)A类物资：构成最终产品的主要部分，直接影响最终产品使用包括：面粉等。

b)B类物资：除A类之外的所有物资。

4.2对供方的评价4.2.1采购部门根据A类物资和生产需要，通过对物资的质量、价格、供应商的资质和生产现场环境等进行比较分析，及时通报供方,填写《供方业绩评定表》。

并负责建立保存合格的分供方记录。

明确对供方的控制方式和程序。

4.2.2对有多年业务往来的重要物资的供方，由采购部组织品管部、生产部采用《供方业绩评定表》对供方进行评价，必要时应提供充分的书面证明材料，可以包括以下内容，以证实其质量保证能力；a) 管理体系认证证书和产品质量认证书；b)供方产品的质量、价格、交货能力等情况。

c)供方的财务状况及服务和支持能力现场考察等。

4.2.3对第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，执行《产品的监视和测量程序》的有关规定，经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货；a)新供方根据提供的技术要求提供少量样品；b)品管部对样品进行验证，出具相应的验证报告，反馈给采购部门。

c)样品如不合格可再送样，但最多不能超过两次。

d)样品验证合格后，采购部门通知供方小批量供货；经品管部进货验证合格后，交生产部试用，并由生产部出具试用后的验证报告，反馈给采购部门。

e)小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。

样品验证、小批量试用均合格的供方经生产副总批准后，可列入《合格供方名录》。

4.2.4对于一般物资供方，需要经过样品验证和小批试用合格，报生产副总批准。

4.2.5对于批量供应的原料物资，品管部在进货时对其进行验证，并保存验证记录，合格者由生产副总批准。

对零星采购的辅助物资，其进货验证记录即为对此供方的评价。

4.2.6供方产品如出现严重质量问题，执行《不合格品控制程序》的有关规定，采购部向供方发出反馈信息，如两次发出反馈信息而质量没有明显改进的，应取消合格供方的供货资格。

4.2.7采购部组织品管部，生产部每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写《供方业绩评定表》。

4.2.8对服务供方的控制为我公司提供服务的供方，如运输公司、检测机构（我公司未有能力检测的物品）等，由品管部门对其进行评价，评价合格后方可向我公司提供服务。

对国家授权的计量试验室，可不再做服务质量评价。

4.3采购4.3.1采购计划根据生产部制定的月《采购申请单》和库存的情况制定月购计划，报采购副总审批，实施采购。

4.3.2采购的实施a)采购部门根据批准的物质采购数量，参照《原辅料质量标准及检验规程》在《合格供方名录》中选择供方并进行采购。

b)向合格供方采购物资时，应签定《采购合同》，明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等。

c)采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；d)采购前应核实提供给供方技术的要求是否有效，确认后实施采购。

4.4 采购信息4.4.1采购文件4.4.1.1包括采购产品的信息a)对产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供技术规范等）；b)对产品的验收要求；c)其它要求，如价格、数量、交付等。

4.4.1.2适当时还包括：对供方的产品、设备、技术培训人员提出的要求等；4.4.2本公司的采购文件由采购部编制；采购技术文件发放前，应得到分管副总审核批准、执行《文件控制程序》。

4.5采购产品的验证4.5.1对采购的产品可以有如下几种验证方式：a)由品管部进行进货验证；b)本公司现场实施验证，品管部应制订验证的方法、安排和放行做出规定。

4.5.2验证包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。

根据《原辅料质量标准及检验规程》，在相应的检验规程中规定不同的验证方式。

4.5.3经检验合格的物品，由检验人员开具一式四份检验报告：化验室留存一份；一份交采购部去财务部结帐，财务部只有见到采购部提交合格检测报告才能结帐；一份交仓库，仓库见到合格检验报告单后才允许入库；一份交生产部，生产部只有接到合格检测报告才可将原料投入使用。

如无检验手段的，委托外单位进行检验。

4.5.4委托外单位检验的产品，根据检测结果和要求，判别合格与否，合格的由品管部开具合格检验单。

4.5.5对于检验不合格的物品应作出明显标记，隔离存放,妥善保存。

按不合格品处理，需退货的由品管部通知采购部门办理退货手续。

4.5.6质量有缺陷但不影响最终产品质量的原辅材料，按照程序进行折扣或降价处理，须有生产副签字才能投入使用。

4.5.7经验证和检验合格后入库的物品，物管部对物品的各种单证、手续查验无误，办理入库手续，未经检验合格的物品不得入库。

4.5.8如需到供方现场或货源处实施验证时，采购部在采购合同或协议中予以明确，并规定产品放行的方式。

4.5.9 顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。

5相关文件5.1《不合格控制程序》5.2《产品的监视和测量程序》5.3《原辅料质量标准及检验规程》6记录供方评审记录表合格供方名单采购计划采购验证记录合同评审记录供方业绩评定表粮油实业部制定第三章采购环节质量管理第十一条采购环节是质量控制的根源，各企业应加强采购产品的质量管理，制定从供应商（包括生产商和经销商）选择、产品采购、验收入库等各环节的质量管理制度及管理流程，以确保从采购源头控制质量，防止不合格的采购产品进入生产流程。

第十二条采购产品包括各企业生产加工中使用的所有原料、辅料、食品添加剂（包括加工助剂）、饲料添加剂、药物添加剂、包装物等采购的产品，也包括进行商品贸易的采购产品。

第十三条各企业应规范供应商管理，建立供应商准入制度，明确供应商的选择、审核、评估程序，强化对供应商的质量管理，必要时进行现场审核，并定期开展复评。

第十四条各企业应确保选择供应商的合法性，应对供应商进行索证审查，审查包括网上查验许可证件的有效性。

不得从资质证件、质量合格证明不全或不符合要求的供应商处采购产品。

第十五条各企业应根据综合评估结果建立合格供应商名录，依据名录进行采购，同时应建立供应商评价记录。

根据产品的质量安全等级要求，对供应商进行选择并分类管理，编制相应的质量评价标准。

严禁超出合格供应商名录进行采购。

第十六条各企业在确定合格供应商并采购产品后，每次进货时应对资质证件和质量合格证明文件进行再查验，确认证件有效期、公章有效性等的符合性要求。

其中，需尤其注意：（一）对添加剂，采购前必须向供应商索要相关资质证件，并对证件所列内容与国家有关添加剂使用标准目录名单进行核对，要严格按照目录名单及相关法律法规的规定进行采购，严禁超范围采购；（二）对进口原料（包括油料、原油），不仅重视原料供应商的选择，同时也应重视船务公司的选择，确保船务公司有相应的资质；（三）对国产大豆，应将质量保证能力、供货稳定性、发运能力等做为供应商选择的重点；（四）经销商、生产商证件均应齐全有效，且二者间有相关合作证明材料；（五）根据有关法律法规及要求应该提供的其他材料。

第十七条所有供应商应按批次提供产品出厂质量检验报告；应每年至少提供2次第三方型式检验报告。

新供应商在第一次采购前，应提供第三方型式检验报告；对合格供应商，其提供的产品在使用过程中出现质量问题时，应增加第三方型式检验报告次数。

同时，还需注意对以下报告的索查：（一）原料油、食品添加剂（产品本身或内膜袋）、与食品直接接触的包装物，应按批次提供塑化剂含量检测报告；（二）植物油抽提溶剂，应按批次提供苯并芘含量检测报告；（三）非转基因原料油，应按批次提供非转基因产品验证报告；（四）采购进口需法定检验的原辅料，供应商应提供有效的检验检疫证明，保证采购符合相关行政部门的管理规定；（五）根据有关法律法规及要求应该提供的其他质量报告材料。

第十八条各企业应严格控制进货验收环节，制定严格的货物验收流程。

采购产品到货时，应首先查验运输车（船）等容器的卫生情况、供货商的资质证件及质量合格证明文件等、外包装相关标识与生产许可等证件的符合性。

在此基础上，要采取有效措施关注采购产品的真实出处，对无法确认真实出处的以及不符合要求的采购产品严禁私自接收入库。

第十九条各企业在验收检测时，应严格按照采购产品的采样及检验操作规程作业，实行一批一采一检，原则上一车/舱/卡为一批、边卸货边采样，应合理设定采样点，保证采样的代表性。

未完成检验或检验不符合质量控制标准的采购产品不得入库。

第二十条各企业在采购产品入库后，须对其进行分类存放管理，且标识明确，库存环境应整洁、卫生，保证产品不受污染。

其中，对于按照危险化学品管理的添加剂，应单独存放，设立清晰的警示标示，实行双人双锁管理。