不可转让的海运单

第五章信用证一、填空题1．简单地说，信用证是银行开立的一种 ( )的付款承诺。

2．在信用证业务中，通知行一定是开证行的（）。

3．当作为中间商的出口商，不能从进口商处获得可转让信用证时，他在收到不可转让信用证后，可以用开立（）的方式来达到同样目的。

4．信用证是银行应买方要求和指示向卖方开立的、在（）凭与信用证条款规定相符的单据，即期或在一个可以确定的将来日期，支付一定金额的书面承诺。

5．信用证保证了信用证受益人交到银行的（）将得到支付。

6．信用证是（）与信用证受益人之间存在的一项契约。

7．信用证业务中，银行对于受益人履行契约的审查仅针对（）进行。

8．受益人交单后，如遇开证行倒闭，信用证无法兑现，则受益人有权向（）提出付款要求。

9．保兑行一旦对信用证加具了保兑，就对该信用证负有（）付款责任。

10．（）是开证行指定的对议付行或付款行、承兑行进行偿付的代理人。

二、单选题1．开证银行是主债务人，其对（）负有不可推卸的、独立的付款责任。

A 付款人B受益人C代理行D解付行2．偿付行只有在（）存有足够的款项并受到开证行的偿付指示时才付款。

A开户行B代理行C开证行D出口商3．未经开证行、保兑行（如有）以及受益人同意，既不能修改也不能撤销的信用证，是（）。

A不可撤销信用证B可撤销信用证C代办信用证D代理信用证4．议付是指由一家信用证允许的银行买入该信用证项下的汇票和单据，向受益人提供（）。

A资金收付B货物流通 C 资金融通D往来账户5．信用证是一种（）A正式的付款保函B有条件的付款担保C无条件的付款担保D没有风险的付款方式6．以下不属于信用证结算方式特点的是（）A有银行信用作保障B独立的文件C只管单据D不可转让7．信用证主要体现了（）A开证申请人与开证行之间的契约关系B开证行与受益人之间的契约关系C开证申请人与受益人之间的契约关系D开证行与议付行之间的契约关系8．所谓信用证“相符”的原则，是指受益人必须做到（）A单据与合同相符B单据与信用证相符C信用证与合同相符D单据与货物相符9．属于银行信用的支付方式是（）A托收B电汇C信用证D支票10．信用证是依据买卖合同开立的，出口商要保证安全收汇，必须做到（）A提交的单据与买卖合同规定相符B提交的单据与信用证规定相符，单据与单据之间一致C提交的单据既要与买卖合同规定相符，又要与信用证规定相符D当信用证与买卖合同规定不一致时，提交的单据应以与买卖合同相符为主。

海运单与提单的区别海运单(SeaWaybill)，又称海上运送单或海上货运单，它是"承运人向托运人或其代理人表明货物已收妥待装的单据，是一种不可转让的单据，即不须以在目的港揭示该单据作为收货条件，不须持单据寄到，船主或其代理人可凭收货人收到的货到通知或其身份证明而向其交货"(引自1978年9月联合国欧洲经济委员会《Recommendation》)海运单与提单的区别和联系1、提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海运单只具有货物收据和运输同这两种性质，它不是物权凭证。

2、提单可以是指示抬头形式，通地背书流通转让：海运单是一种非流能性单据，海支单上标明了确定的收货人，不能转让流通。

3、海运单和提单都可以作成"已装船(Shippedonboard)形式，也可以是"收妥备运"(Receivedforshipment)形式。

海运单的正面积各栏目格式和缮制方法与海运单提单基本相同，只是海运单收货人栏不能做成指示性抬头应缮制确定的具体收货人。

4、提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。

5、提单有全式和简式提单之分，而海运单是简式单证，背面不列详细货运条款但载有一条可援用海运提单背面内容的条款。

6、海运单和记名提单(StraightB/L)，虽然都具名收货人，不作背书转让，但它们有着本质的不同，记名提单属于提单的一种，是物权凭证，持记名提单，收货人可以在提货却不能凭海运单提货。

使用海运单的好处海运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方，程序简单，操作方便，有利于货物的转移。

首先，海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产生的后果。

其次，提货便捷、及时、节省费用，收货人提货无须出示海运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。

1、SEA WAYBILL是什么意思？意思是海运单海运单，是指证明海上货物运输合同和承运人接收货物或者已将货物装船的不可转让的单证。

海运单的正面内容与提单的基本一致，但是印有“不可转让”的字样。

有的海运单在背面订有货方定义条款、承运人责任、义务与免责条款、装货、卸货与交货条款、运费及其他费用条款、留置权条款、共同海损条款、双方有责碰撞条款、首要条款、法律适用条款等内容。

有的海运单没有背面条款，仅在海运单的正面或者背面载明参照何运输条件或者某种提单或其他文件中的规定。

海运单不能背书转让，收货人无需凭海运单，只需出示适当的身份证明，就可以提取货物。

因此海运单迟延到达、灭失、失窃等均不影响收货人提货，这样可以有效地防止海运欺诈、错误交货的发生。

海运单在无转卖货物意图的贸易运输中焕发了勃勃生机。

1990年在国际海事委员会第34届大会上通过了《国际海事委员会海运单统一规则》，供当事人选择适用。

有关海运单的法律问题主要有：1、海运单的法律适用。

海运单是海上货物运输合同的证明，因而调整海上货物运输合同的汉堡规则和有关国内法适用于海运单。

然而，调整提单法律问题的海牙规则、海牙-维斯比规则能否适用于海运单，目前观点不一。

2、收货人的法律地位。

海运单规则规定了代理原则，规定托运人不仅为其自身利益，同时也作为收货人的代理人，为收货人的利益订立运输合同。

因而收货人被视为海运单所证明的运输合同的当事人，可以依据海运单向承运人主张权利并承担义务。

3、货物支配权。

在使用海运单的情况下，托运人有权在承运人向收货人交付货物之前的任何时候书面变更收货人，实现对货物的支配。

补充：Waybill (Sea waybill) 运单（海运单）。

1992年英国海上货物运输法(the U.K. Carriage of Goods by Sea Act 1992)(U.K. 1992 c. 50)第1(3)条将海运单定义为：“海运单是指任何不是提单但是是：1、包含或证明了海上货物运输合同的货物收据；以及2、确定了承运人根据该海上货物运输合同应对其交付货物的人，的一份单据。

第五章国际货物运输单证1国际货物运输的主体有哪些？国际货物运输的主体是承运人、进出口货物收发货人和货运代理企业，这三方面的业务构成了国际货物运输的整体业务。

2国际货物运输方式有哪七种？（1）江海运输（2）航空运输（3）铁路运输（4）公路运输（5）国际多式联运（6）邮政运输（7）集装箱运输3信用证项下，如何定交单日（即议付日、汇票出票日期）？（1）不早于其他跟单单据的签发日期（2）不迟于信用证规定的交单期（3）不迟于发运日之后的21个日历日（4）不迟于信用证的有效期4什么是双到期？如果信用证规定了交单截止日，但没有规定最后发运日，但没有规定最后发运日，则“最后发运日”视为与“信用证截止日”同一天，习惯上称为“双到期日”。

5分批装运和转运的含义？理解什么情况下不属于分批装运和转运。

（1）将成交数量较大的货物，分若干批次通过不同的航次、班次、车次进行装运称为分批装运。

但使用同一运输工具并经由同次航程运输的数套运输单据在同一次提交时，只要显示相同的目的地，将不视为分批装运，即使运输单据上表明的发运日期不同或装货港、接管地或发送地点不同，也不视为分批装运。

（2）转运是指在从信用证规定的发送、接管或者发运地点到最终目的地的运输过程中从某一运输工具上卸下货物并装上另一运输工具的行为。

依据《UCP600》规定，对于货物由空运、国际多式联运、铁路运输、公路运输以及海运中的集装箱、拖车或子船运输方式下的运输单据可以表明货物将要或可能被转运，只要全程运输由同一运输单据涵盖。

即使信用证禁止转运，注明将要或者可能发生转运的运输单据银行仍可接受。

6运输单据分成哪七类？（1）多式或联合运输单据（Multimodal or combined transport document ）（2）提单(Bill of lading )（3）不可转让的海运单(Non-negotiable sea waybill )（4）租船合同提单(Charter party bill of lading )（5）空运单据(Air transport document )7托运人在选择承运人履行国际货物运输时，主要应考虑哪些方面的因素？（1）运输服务的定期性（schedule）（2）运输时间(times of transportation)（3）运输费用(freight and surcharge)（4）运输可靠性(security)（5）经营状况和责任(management and duty)8目前国际海运船舶有哪些营运方式？（1）班轮运输（2）租船运输9班轮运输的特点？（四固定）（1）固定的航线（2）固定的挂靠港口（3）固定的船舶班期（4）相对固定的运价10班轮运费由哪几部分构成？基本运费和运输附加费，包括了装卸费、平舱费、理舱费，不计速遣费和滞期费。

不可转让的海运单(non-negotiable sea waybill) 不可转让海运单是海上运输合同的证明和货物收据.它不是物权凭证，不可背书转让。

如果信用证没有表示可接受此类单据时，银行就不能接受。

不可转让的海运单的正面内容与提单基本一致，其主要内容和缮制规范，不再赘述。

1.不可转让的海运单与提单的区别(1)提单具有三项作用而海运单仅有其中的两项作用。

提单是承运人收到托运人货物的收据;是承运人与托运人之间运输合同契约的证明;是收货人在货物到达地提取货物的物权凭证。

作为物权凭证，海运提单是可以转让的运输单据。

而海运单具有海运提单的第一项、第二项两项作用，但它不是物权凭证，不可以背书转让。

(2)提单有正反两面内容而海运单仅有正面内容提单的背面一般印有各种条款，受国际规则《海牙规则》、《海牙/维斯比规则》、《汉堡规则》等制约。

提单中托运人是运输契约的关系人，有权对承运人提出任何主张。

但是不可转让的海运单背面一般没有任何条款，海运单中的托运人无权对承运人提出任何主张。

2.不可转让的海运单的其他作用不可转让的海运单是近年来一种新兴的海运单据，它尚未纳入国际法规范畴，但却在世界各地被普遍使用。

其原因在于海运单除了以上两项作用外，从贸易和运输业务角度看还有以下作用：(1)对进口商而言，用海运单提货方便、及时、节省费用、手续简便。

(2)对托运人和承运人而言，容易推行EDI电子数据交换。

(3)海运单容易与空运、陆运等运单统一使用。

3.目前不可转让海运单的可适用性(1)货运代理公司拼箱业务中的“总运单”一般采用海运单;(2)货代接受货主委托，但以自己名义向承运人托运时.收货人显示货代公司目的港代理人。

则“总运单”采用海运单，货代公司再签发"分运单"交货主。

(3)跨国总公司与其子公司、或与其相关公司间采用汇付、托收结汇方式时。

常用海运单;(4)贸易双方交往悠久、彼此信任、关系密切的业务，常采用海运单;(5)对于货物价值低、数量少，或样品的业务，常采用海运单;(6)出口商已收到买方部分或全部货款的业务，也常采用海运单。

《不可转让海运单未交付》案例背景
2015年初，无锡大华公司通过贸易中间商KISA公司接受了作为乐购公司供应商的BF公司发出的童装订单，贸易术语为FOB，货物价值共计623,302.75美元，结汇方式为信用证。

同年1月至4月期间，大华公司委托丹马士公司办理了23票货物的代理出运事宜。

丹马士公司接收每票货物后，均签发丹马士公司抬头的货运代理人货物收据（以下简称FCR），大华公司在支付每票货代费用后，亦要求丹马士公司寄送正本FCR，未曾提出索要海运单的主张，以往贸易项下货物出运时均接受丹马士公司所签发的FCR。

FCR载明托运人为大华公司，收货人/通知方为乐购关联公司；FCR正面载明，该文件非物权凭证，仅用于帮助托运人议付相关信用证；一旦托运人将货物交给丹马士公司，收货人将拥有不可撤销的处置货物的权力。

大华公司议付最后一笔信用证项下货款时，由于出现多个单证不符点，导致尾号为394728等9份出口货物报关单的相关货款149,087.30美元未收取。

大华公司认为丹马士公司未向其交付不可转让海运单行为存在过错，直接导致其丧失货物控制权。

遂要求丹马公司赔偿其损失149,087.30美元。

丹马士公司对以上情形应采取哪些应对措施？。

seaway bill=海运单定义：海运单是证明货物由承运人接管或装运并且承运人保证将货物交给收货人的一种不可转让的海上运输单证，又称为“不可转让海运单”(non-negotiable Seaway Bill)。

它只是发货人和承运人之间的货物运输合同的凭证，不是货物的物权凭证(ownership licence)。

基本作用：1, 承运人收到由其照管货物的收据；2, 运输契约的证明；3. 解决经济纠纷时，作为货物担保的基础。

海运单与提单相比，有以下几个区别：(1)提单是货物所有权的凭证，指示抬头的提单可以背书转让；而海运单不能背书转让。

(2)提单上不必标明确切的收货人名称；而海运单上必须详尽标明收货人。

(3) 提单的合法持有人可凭提单在目的港向船公司提货；而海运单在一般情况下，除收货人以外，他人不能提货(除非有收货人指示)。

并且，前者提货时必须出具提单，而后者提货时不必出具海运单，只凭提货通知和证明其身份的证据。

(4) 提单有简式、全式之分，全式提单背面印有运输合同条款，而海运单都是简式的，背面没有印上运输合同的条款(但它与合同是一致的)。

海运单与记名提单(Straight B/L)有相似之处，即提单上的收货人栏内填明特定的收货人名称，只能由该特定的收货人提货，不能以背书方式转让给第三者。

两者本质区别：前者为物权凭证，提货人凭记名提单提货；而海运单不是物权凭证，提货人凭提货通知及身份证明提货。

实际操作情况：1．基本有货代与船公司，客户与船公司两种seaway bill的模式。

前者收货人栏是货代公司目的港代理，后者是客户自己。

对于发货人而言，除非已在发货前结清货款，或特别信任客户，若不然有很大的风险。

而前者，到港的货物其货代代理有实际控制权，如果未得到发货人同意，也无法放货给实际收货人。

2．对于发货人，货物尚未放行前，可改签提单给新收货人(若原市场丧失，或找到新买主)，因为此时货物仍在船公司的控制下。