西方政府职能理论

密勰届不必搪心，市埸本身就官管理缝滂 ，即有一祗 “ 看不兄的手”管制并 自我纠正着经滂 。 在斯密看柬， 政府是一佃有缺陷的楼横 ，政府很少是社畲福利的燕私 、公平 的衡士。期望 “ 它们的考 虑是 出于普遍利益 而非局部利益”是不现胄的，其中的壁力有畴柬 自于 “ 贸易商或制造商” ，有畴柬 自于某些根本不代表公 聚利益的人 的命令 ，有 畴柬 自纯粹欺骗 、甚至壁迫公聚的人的命令 。 因此 ，斯密主骧政府没有必要遇多
济理输的 “ 放任型碱能筢式” ；基 于凯恩斯主羲缝济理谕 的 “ 能型碱能筢式”；基于 多往理榆和改革赏 桠 践探 索的 “ 共治 型碱 能乾 式 ” 。
丽键 铜 ：政 府碱 能乾 式 ；筢式 演 燮 ；理输 基磋
政府辙能筢式是基于政府治理结横的臌能规模和喊能 系模式 ，具髓表现焉政府舆市埸 、 企柴、社台
之同的碱能网系模式。所捐 “ 箍式” ，托焉斯 ・ 库恩在 《 科擎革命的结樽 》中遍檬界定 ：“ 按既定的用法 ，
筘式就是一倜公豁的模型或筢式” 一棰箍式机要封一定畴期 的一般社畲现象 、 。 社台同题具有解释力和解
决力 ，它就能虚于支配地位 。凿遗檀箍式失去其解释力和解决力晴 ，就含尊致箍式危槎 ，一往新的箍式将 台麈生 ， 遣就是铯式蒋换。 库恩的筢式理输焉理解和阐释政府臧能筢式的演燮提供 了一侗基本的分析框架。 徒政府贼能的襞展雁史束看 ， 也存在政府械能筘式转换的遇程 ， 不同的雁史峙代的政府聩能箍式是不 同的。 政府辙能筢式演燮的根本原 因是行政生意璜境的燮化。政府贼能箍式就是在不断地迪虑瑕境的遇程 中不断 燮化和完善 ， 以保持政府系统舆瑕境的勤熊平衡 。 每棰政府聪能匏式的形成和逼作都以一定的政治 、 缨滂 、 社畲瑕境和理输焉基磁 。徒西方疆连固家的政府管理束看 ，其中一定睛期的主流政治和管理思想 ，特别是 主流经清理输封政府碱能箍式的送挥庶生至嗣重要的影辔。

中西方法治理念下的政府公共行政比较研究内容提要本文运用比较研究的方法通过对中西方不同法治理念的比较分析,在较深入的层次上研究了法治与政府公共行政的关系,揭示了不同的法治就会有不同的政府公共行政。

在此基础上,结合当今世界经济一体化、市场化和政治民主化的发展趋势,分析和论证了我国转轨时期的法制建设与政府公共行政改革,转变政府职能、重塑政府机构、谋求政府工作效率和对社会公众负责的公共行政改革,最终都取决于法制建设的成功。

关键词法治法治理念政府公共行政一、中西方法治理念的比较分析法治作为西方国家政治法律制度首要的、普遍的原则,也是西方国家政府公共行政的核心原则。

法律最高和政府权力要受法律限制与约束,是它最基本的理念。

其基本内涵是指政府行政机关及其工作人员,在组织、职权以及公共行政活动的原则、制度、程序、方式等各个方面,都由宪法、法律加以规定,政府行政机关严格依照规定设置机构、划分职权、配备人员,依法组织与管理国家和社会公共事务,以及政府行政组织内部事务。

这充分体现了法律既独立于政府和它的执行者之外,又与国家公共权力密切相联的关系。

概括起来,西方国家法治的内容主要表现为:第一,维护社会公众的基本权利是法的根本目的。

法治原则在承认法律的最高权威、要求政府依法行使行政权力的同时,提出了一切法律必须以保护人类固有的权利为目的;否则法律只会成为专制统治的工具,同法治的目的背道而驰。

规定公民享有基本权利,是作为一切立法必须遵循的标准和政府权力行使的限制。

第二,政府行使权力,必须依据正当的法律程序。

法律对社会公众基本权利的规定,是在实体方面对政府权力行使的限制,但还必须在程序方面对政府权力的行使加以限制,才能有效地保护公民的权利。

“不按照正当的法律程序不得剥夺任何人的生命、自由和财产”①。

第三,畅通、有效的司法救济渠道。

这是指在社会公众的利益遭到政府不法行为的侵犯以后,有一套完整有效的司法救济措施。

包括建立司法审查制度、撤销制度、违宪审查制度、权力制约与监督制度、律师制度等。

• 治理型政府职能理论
治理型政府建立在公民社会兴起的基础上,政府寻求 与公民社会的合作，认为政府并不是国家惟一的权 力中心。各种公共和私人的机构只要其行使的权力 得到了公众的认可,就都可能成为在各个不同层面上 的权力中心。 治理型政府需要在各种不同制度关系中运用权力去 引导、控制和规范公民的各种活动,以最大限度地增 进公共利益,以达到“善治”。
政府职能理论可分为西方政府职能基本理论和马克 思主义政府职能基本理论。
二、西方政府职能理论的演变
• 守夜型政府
20 世纪 30 年代的自由资本主义时期，古典经济自由主义理 论盛行，受其影响的政府职能理论充分肯定市场的作用，要求 政府只发挥“守夜人”的作用。
• 划桨型政府
20 世纪 30 年代至 70 年代，经济大危机宣告了“自由放任 ”理论的破产，凯恩斯主义理论兴起，认为政府应放弃自由放 任主义，实行对经济生活的全面干预，同时将公共事业国有化 、充分就业和社会福利最大化作为政府追求的目标。
政府职能理论
内容
1 一、政府职能理论的产生 2 二、西方政府职能理论的演变 3 三、马克思主义政府职能基本理论 4 四、政府职能理论在我国的本土化
Hale Waihona Puke 一、政府职能理论的产生• 市民社会的兴起，促进了政府职能理论的产生 “市民社会”随着西欧封建社会晚期资本主义生产 方式出现,导致国家与社会既分离又对立,人们开始 思考国家与政府在社会管理中的权力问题,关于政府 职能理论的研究也就具有了现实意义,进而推动政府 职能理论的兴起。
政府自觉地和主动地采取积极的政策适应经济和社 会全面发展的需要,以促进社会的发展。这种模式具 有主动性和引导性。
政府的引导是双刃剑,正确的引导能促进社会的全面 发展,片面乃至错误的引导就会导致社会危机。

我国政府社会管理存在的缺陷

政府职能界定不清，政府越位和缺位现象突出。 社会管理体制不顺 。 社会管理运行机制的不完善 。 配套的制度建设相对滞后 。
从西方政府社会管理中积累的经验：
（1）较为合理的组织设计。发达国家社会管理机构的设 计考虑到了组织整合和权责一致的问题。如针对环境管理 领域存在的多头管理、权责不明等问题1970年成立的美国 联邦环境保护局就对社会的环境管理领域进行了整合，将 分散在不同部门的环境管理权由该局统一行使，对环境行 使全面管理。相关管理部门之间都有法定的或在管理实践 中约定俗成的协同规范，很少出现多头管理、管理真空、 扯皮或者“争着管”等现象，管理效率较高。 （2）分权化的管理取向。权力下放，作为推动民主政治 建设、加强经济发展的一项策略，已成为各国行政改革的 主导理念和实践方向之一，也是发达国家政府社会管理的 一个显著趋势。西班牙政府1981年就颁布了自治区条例， 对中央与自治区的权限做了明确的划分，扩大了地方的社 会管理权。
二、西方政府社会管理职能的基本规律
西方发展国家社会管理的一个成功之处就在于运 用社会力量进行自主管理，这些国家中的大多数都有很强 的公民社会传统，社会自治能力极强，行业自律组织、社 会中介组织、社区乃至其他形形色色的社会组织都承担着 大量的社会管理职能，即社会管理自治传统较强。而且社 会管理趋向的分权化。当代西方国家除了强制性和许可性 这两个最基本的管理工具之外，大量使用一些人性化的政 府工具，如市场机制、绩效合同和协商式管理等，即实现 社会管理工具的多样化。这些工具既可以用于监测对市政 府服务的满意程度等主观状况，还可以用于监测社会变化 的特殊领域，如污染、医疗保健及工作生活质量等方面。ຫໍສະໝຸດ 完善我国社会管理职能的对策

一
在进步 ， 但政府 自身建设与 防止公共权力腐败 的任务始终不
能松懈 。
二、 西方 各 流 派 经 济 学 关 于 政 府职 能 的 基 本 观 点
政府 与市场的制度 安排 以及对 于政府在经 济社会发展
中职能界定方面的研究 ， 始终作 为贯穿西方经济学 的一条脉 络。 西方 经济学者试 图通过“ 市场机制” 与“ 公众选择” 缩小政 府 的职能边界 ，政府职能 的优化也基本遵循 了 “ 守夜型” 政 府——“ 干预型 ” 政府—— “ 服务型” 的演进脉络 。 １ ． 重 商 主 义关 于政 府 职 能 的 理 论 重商主义认 为 ， 国家干预经 济活动 ， 是实现财富增长 ， 进 行 资本原始积累 的重要手段 ， 也 是国家致 富的有力保 障。反 之， 国家的强大也是经济发展和财富聚集 的重要条件。因此 ， 重商主义者提 出巩 固中央集权 ， 极力 主张通过各种立法手段 和行政措施保障工商业 的发展 ， 进而促使 整个 国民经济 活动 满 足货物 出口和货币输入 的要求 。 ２ ． 古典经济学关 于政府职能 的理论
焦点 在 经济思想史上 。 马克思主义经济学和西方经济 学都
对 政 府 职 能进 行 过 研 究 。 本 文 通 过 对 马 克 思 主 义 经 济 学和 西 方 经 济 学 关 于政 府 职 能 理 论 的 梳 理 和 对 比 ， 针 对 我 国政 府 职
能转变问题提 出 了具体 的政策建议 。 关键词 ： 政府职能转 变； 马克思主 义经济 学； 西方经济学 政 府职能转 变一直是 中 国成 功实现社 会主义计 划经济 向社会 主义市场经济转型后亟待解决的问题 。 党 的十八大 明 确 提出要坚持走 中国特 色社会 主义政治发 展道路 和推进政 治体制改革 ， 即从政治建设 和政治体制改革两个方面继续推 进 和完善 干预型政府 向服务型政府 的转变 。

——托马斯 阿奎那（中世纪，著名神学家） 托马斯·阿奎那 中世纪，著名神学家） 托马斯 阿奎那（ 特点： 特点：浓厚的伦理学烙印
• 近代以后，西方学界关于政府职能的争论主要集中 近代以后， 政府与市场；国家与社会；公平与效率。 在政府与市场；国家与社会；公平与效率。涉及政 府的经济职能、政治职能和社会职能。 府的经济职能、政治职能和社会职能。对于政府应 当承担诸如维护社会秩序、 当承担诸如维护社会秩序、保证国家和公民的安全 等服务于公共利益的职能，一般没有多大分歧， 等服务于公共利益的职能，一般没有多大分歧，对 于政府职能的纷争主要集中于政府与经济生活的关 系。核心的问题是在社会资源配置中政府与市场各 自所处的位置和发挥的作用，实质是政府这只“ 自所处的位置和发挥的作用，实质是政府这只“看 得见的手”与市场这只“看不见的手”之间协调。 得见的手”与市场这只“看不见的手”之间协调。 西方学者关于近现代政府职能的界定和论述 大体可分为“守夜人”的政府职能论、 大体可分为“守夜人”的政府职能论、干预主义的 政府职能论、以及有选择地干预“市场失败” 政府职能论、以及有选择地干预“市场失败”等三 种理论。 种理论。
3.当代自由主义 政府与市场对立统一论 当代自由主义—政府与市场对立统一论 当代自由主义
（1）新古典自由主义的政府职能论 ）
大卫·索罗 大卫 索罗 冯·哈耶克 哈耶克
（2）当代自由主义的政府职能论 ）
政府与自由是对立统一的 政府应从事一些市场本身不能从事的事情
总结
a、政府是必要的邪恶，最好没有，让人彻底自由，但 、政府是必要的邪恶，最好没有，让人彻底自由， 又不得不有 b、政府的最低职能是守夜人，最高职能是有限地弥补 、政府的最低职能是守夜人， 市场缺陷
1.古典自由主义 市场无缺陷论 古典自由主义—市场无缺陷论 古典自由主义

(4) 由于政府力量具有强制一致性特生, 若 政府主体由于利益和认识上的偏差而不 能全面地选择经济运行的结构性目标, 片 面强调自身侧重的某些目标, 经济运行就 会出现片面倾斜的结构性失衡。 • (5) 政府干预经济的一个重要代价是围绕 政府活动可能产生的寻租活动。寻租活 动造成了资源配置的扭曲。耗费社会资 源, 并且寻租活动具有恶性蔓延的趋势。 寻租活动会使政府决策和运作受利益团 体或个人的摆布偏离社会公共利益。 • (6) 在政府力量作用下, 经济运行易于出 现超高速经济增长。
谢谢大家 请诸位雅正
2.政府职能两重论。经典作家认为, 政府职能 具有两重性。一是社会管理职能。社会管理 职能是解决社会自身无力解决的问题而产生 的职能, 比如政府对宏观经济管理。二是政 治统治职能。政府是从社会中产生又凌驾于 社会之上的一种力, 掌握并使用国家机器对 被统治阶级实行统治, 以维护统治阶级的利 益。社会管理职能是政治统治职能的基础, 政治统治职能又极大地影响会管理职能。恩 格斯曾指出“ 政治统治是以执行某种社会职 能为基础, 而政府统治只有在它执行了它的 这种社会职能时才能持续下去。”
4.政府职能权变论。政府的两重职能不是 从来就有的, 在不同时期有不同的侧重, 而且也不会永远存在下去。在战争与革 命时期以政治统治职能为主, 而在和平与 建设时期以社会管理职能为主。“当国 家终于真正成为整个社会的代表时, 它就 使自己成为多余的了。国家政权对社会 关系的干预将先后在各个领城中成为多 余的事情而自行停止下来。那时, 对人的 统治将由物的管理和对生产过程的领导 所代替。国家不是‘被废除’的, 它是自 行消亡的。”（马，恩）在国家自行消 亡的历史过程中, 政府职能将逐步消失。
• (10) 政府调节手段功能有限。宏观微观 经济政策目标, 难以协调和兼顾。如公平平较 高, 成本上升, 会引起物价上涨, 不利于经 济增长和国际收支平衡。

竭诚为您提供优质文档/双击可除20世纪西方国家行政职能演变篇一：西方政府职能西方国家政府职能的理论研究经历了四个阶段:1、政府对经济不干预时期，政府职能理论受古典经济自由主义理论的支配这一阶段主要是在20世纪30年代以前，即自由资本主义时期，普遍推崇自由放任的经济政策，充分肯定市场的作用，把政府的作用限制在狭小的范围之内，只发挥“守夜人”的作用。

古典时期这一时期经济学家的观点：市场机制可以完全实现资源的最优配置和经济发展，政府只需充当“守夜人”的角色代表：亚当斯密1776年《国富论》三项政府职能萨伊和穆勒也对政府直接管制经济的做法提出了强烈的批评。

他们认为，除非政府干预能带来“普遍的便利”，否则决不允许政府对经济进行干预。

最典型的代表是亚当·斯密在其《国民财富的性质和原因的研究》著作中，把政府职能限定在三个方而:一是“保护本国的社会安全，使其不受其他社会的暴行与侵略”；二是“保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮和压迫”；三是“建设并保护某些公共事业及某些公共设施”。

简言之，政府职能有三项:保障国家安全、维护社会治安、提供公共服务。

2、政府对经济进行强干预时期，政府职能理论受凯恩斯主义理论的左右20世纪30年代至70年代。

基于1929-1933年世界性经济大危机，促使凯恩斯主义、美国制度学派、瑞典斯德哥尔摩学派等政府强干预理论的成长。

特别是苏联社会主义“全能政府”的示范效应，更强化了这方而理论的影响。

最具代表性的理论是凯恩斯学说:认为政府不加干预的市场经济会产生有效需求不足，出现周期性危机，需要政府采取积极措施来加以清除和弥补。

他主张加强政府干预经济的力度:一是重视财政政策的作用，通过国家兴办公共工程等直接投资和消费来弥补私人消费和投资的不足，提高国民收入，实现充分就业;二是重视货币政策的有效性，通过货币总量控制来调整利息率，刺激投资，增加有效需求，达到充分就业;三是主张搞赤字财政，用举债方式兴办资本项目，增加投资，增加有效需求，增加就业总量，政府干预是全而的，不仅市场失灵方而要干预，市场成功的地方也要政府予以保护，以防出现市场失灵;四是要求政府不仅要干预生产，还要干预分配，创造有利条件，刺激经济增长，维护社会公正。

2013-9-10
厦大公共事务学院 范鸿达制作
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5、政治管理职能特点分析
1．西方政府政治管理职能的一般特点
（1）政府的政治管理职能相对弱化，经济与社会管理职 能却不断强化。 （2）相对稳定性明显。从西方各国政府机构的设臵情况 来看，经济与社会管理机构更动频繁，外交、国防、内政 等政治管理职能机构相对稳定，变化较小。 （3）与政权建设紧密相联。美国建国初期，其政府行政 职能只有外交、军事、财政等，在1789年联邦政府成立之 初，只设臵国务院、陆军部、财政部等政府机构。而当西 方国家政权巩固之后，其政治管理职能则主要立足于维护 国家安全和稳定。
罪犯进行感化；负责有关国家利益的争讼，有关国籍、户
籍的居民登记；限制非法团体及拟定司法令等。
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美国司法行政职能是负责办理政府诉讼事宜；管理和监督 联邦所属的全国监狱和其他惩罚机构；执行美国移民法、 国籍法以及有关麻醉品管理的法律；监督和管理全国司法 人员的工作；对违反联邦法律的各种犯罪活动案件进行调 查和起诉；应总统和其他部门首长的请求，提供有关法律 问题的意见等。 法国政府负责司法行政职能的是掌玺与司法部，其主要职 能是负责有关法院系统的行政组织人事安排和活动经费等 事宜。 英国没有全国统一的司法机构和组织系统，部分司法职能 由内政部承担，大法官部则主要负责最高法院、郡法院以 及其他一些法院和裁决机构的管理；负责与司法和准司法 机构任何有关的全部工作；负责推动民法、法律援助和咨 询计划的一般改革。
2013-9-10 厦大公共事务学院 范鸿达制作 18
二、西方政府的社会管理职能

政府的社会管理职能主要是与社会生活密切相关的社 会公共事务管理

2021/4/11
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公共管理硕士（MPA）系列教材
第五章 西方政府职能比较
重点问题
● 西方政府社会管理职能的模式及特点 ● 西方政府公共服务职能的模式及改革趋
势 ● 西方政府职能改革的动因及模式比较 ● 西方政府职能改革的发展趋势
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公共管理硕士（MPA）系列教材
5.1 西方政府职能概述
2.过程分类法
3.内容分类法
4.层次分类法
5.主体分类法
2021/4/11
6.功能分类法
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公共管理硕士（MPA）系列教材
5.2 西方政府的基本职能
西方政府的经济调节职能
Байду номын сангаас
1.西方政府经济调节职能的不同模式
（1）美国市场主导调节模式
（2）日本计划导向调节模式
（3）法国计划指导调节模式
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公共管理硕士（MPA）系列教材
5.2 西方政府的基本职能
2.西方政府经济调节职能的基本特点 3.西方政府经济调节职能的基本规律 4.西方政府经济调节职能的发展趋势
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5.2.2 西方政府的市场监管职能
1.西方政府市场监管职能的比较
（1）美国反托拉斯监管模式。
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公共管理硕士（MPA）系列教材
5.1 西方政府职能概述
2.政府职能与政府功能
政府功能是指作为阶级统治机器的国家机关 的一个组成部分——政府在国家生活中应有的 作用。
国家的本质属性决定了政府功能是不能转变的， 而社会管理的复杂性、多样性尤其是发展性， 导致了政府职能的转变是一种常见的现象。

中西方政府职能比较----甘肃省电大张掖分校张霞学号：LZ02022005063020016摘要：政府职能是政府理论研究的重要内容。

采用比较的方法,把握政府职能的轨迹,研究中西方政府职能的异同,对于厘清政府职能的基本内容,转变政府职能,构建中国特色的政府理论体系有着重要的理论意义。

关键词：政府职能政府职能,是指政府根据社会发展需要而应履行的职责及其所应起的作用与能力。

它反映着政府所代表的国家的阶级实质和活动的基本方向。

政府职能不是一成不变得,而是随着经济、政治、文化、科学和社会的发展变化而发展变化的。

总之,有什么样的社会需求就会有什么样的政府职能。

政府职能转变主要包括三个方面的内容：一是政府职能重心的转变;二是政府职能行使方式、手段的转变;三是政府职能关系的转变。

一、西方政府的主要职能（一）20世纪以前三权分立,资产阶级国家政治制度和政权结构的基本原则和组织形式。

由十七世纪英国资产阶级唯物主义哲学家和政治学家洛克首创的,十八世纪法国著名的启蒙学家孟德斯鸠则发展和完善了这一理论。

按照这一理论原则,政府职能分为立法、行政、司法。

资本主义国家建立初期,西方资本主义生产发展迅速,市场扩大,需求增强,商业资本向工业资本转变,西方国家奉行亚当·斯密《国富论》的自由主义思想,强调“看不见的手”,主张经济自由放任,充分发挥市场机制的作用,反对政府对经济的干预,将政府职能限定在类似“守夜人”的职能上。

政府职能主要是“第一,保护社会,是不受其他独立社会的侵犯;第二;尽可能保护社会上各个人,使不受社会上任何其他人的侵害；第三,建设并维持某些公共事业及某些公共设施。

”1887年伍德罗·威尔逊发表《行政学研究》,认为政府除了政治以外,还应该履行行政职能,“行政管理问题并不是政治问题,虽然行政管理的任务是由政治加以确定的,但政治却无需自找麻烦的去操纵行政管理机构。

”最终,由古德诺《政治与行政》明确提出了政治与行政的两分法,政府职能分为政治职能和行政职能。

刘 华
２ ５０ ） ２ ０ ２ （ 扬州大学 社会发展学 院， 江苏 扬州
摘
要 ： 循 历 史 与逻 辑 相 统 一 的研 究路 径 梳 理 了西 方 经济 学说 史 中三 个主 要 经 济 学 流 派 关 于政 府 与 市场 关 系 的 遵
理 论 论 述 ， 图探 析 政 府 职 能 在 各 国 经济 发 展 历 程 中不 断 演 进 的 真 实 原 因， 试 为构 建 和 谐 社 会 进 程 中 的 我 国各 级 政
的真 实 原 因 ， 构 建和 谐 社 会 进 程 中 的 我 国 各 级 政 府 与 市 场 为
一
、
问题 的提 出
的有 效 互 动 提供 理 论 与 政 策 上 的借 鉴 。
由 于经 济 学 家所 处 的客 观 社会 经 济 活 动 背 景 、 历 及 研 经 究 视 角 的不 同 ， 亳 商主 义迄 今 为 止 的西 方 经 济 学 说 史 中 关 从 于政 府与 市 场 关 系 的理 论 论 述 一 直 在 发 生 着 演 进 ， 别 是在 特 当代 ， 着 经济 全 球 化 的迅 猛 发 展 与 各 国经 济 社 会 发 展 前 所 随
Ｔｈｅ ｒ ｆＲｅ ａ ｉ ｎ ｈｉ ｔ ｅ ｏ ｅ ｎ ｅ ｔ ａ ｄ Ｍ ａ ｋ ｔ ｉ ｅ ｔ ｒ ｏ ｙ ｏ ｌ ｔｏ ｓ ｐ Ｂｅ ｗｅ ｎ Ｇ ｖ ｒ ｍ ｎ ｎ ｒ ｅ ｎ Ｗ ｓｅ ｎ Ｅｃ ｎｏ ｉ ｓ ａ ｄ Ｉ ｓ Ｐｒ ｃ ｉ ａ ｆ ｒ ｎ ｅ ｏ ｍ ｃ ｎ ｔ ａ ｔｃ ｌＲｅ ｅ ｅ ｃ
府 与市 场 的 有 效 互动 提 供 理 论 与政 策 上 的 借鉴 。 关 键 词 ： 府 职 能 ； 府 与 市场 ；经 济发 展 政 政
中 图分 类 号 ： Ｉ９９ Ｆ １ ． Байду номын сангаас

现代西方发达国家的政府职能与作用前西德战后以来一直以实行“社会市场经济”模式而闻名于世。

社会市场经济体制如果要以通俗简单的方式表示，就是“市场竞争＋政府调控＋社会保障”。

德国的社会市场经济模式的理论渊源来源于德国的新自由主义学派和历史学派，其实践基础来源于30年代大危机和德国战时的统制经济的失败，其制定和实施者则是被誉为“德国社会市场经济之父”的战后初期的前经济部长、后来的总理路德维希·艾哈德。

按照艾哈德所代表的社会市场经济学派的观点，新的“社会市场经济”既不是古典学派亚当·斯密所鼓吹的不要政府调节的完全自由放任的市场经济，同时也不是中央高度集权的国家统制经济，而是走一条介于两者之间的“经济人道主义的第三条道路”。

而第三条道路实质上就是以市场竞争为基础，国家进行必要调节，并以社会公平为保障的新型的市场经济体制。

艾哈德认为，“社会市场经济所要建立的经济结构是要消除社会上的贫富悬殊现象，使绝大多数人享受经济繁荣的果实。

”在社会市场经济体制下，国家的调节职能主要表现在三个方面：一是国家的制度调节，即从法律、制度层面上为市场竞争创造和保持良好的环境。

二是国家对经济运行的调节，即采取必要的、适当的财政税收政策、金融货币政策、产业政策对市场运行中出现的矛盾和问题进行宏观调控。

三是国家对市场分配的结果进行调节，承担起协调社会矛盾，促进社会进步的职能，即运用各种收入分配政策，建立健全社会保障和社会救助体系，使全体人民共享繁荣果实正是由于建立了这种适应德国国情的经济社会体制，从而促进了德国社会的长治久安和经济的繁荣，创造出了50－60年代中期经济的高速增长和物价稳定的“经济奇迹”，而且在60年代以后，一直保持稳定增长的势头，成为西欧经济实力最强大的国家。

德国经济社会制度中最富有特色的是社会公正和社会福利制度。

在社会公正方面，德国政府一贯强调雇主与雇员之间建立友好的“社会伙伴”关系，并通过各种法律强制资方实行“工人参与管理”的制度，实行工资由劳资双方协商决定的制度，从而有效地保护了劳动者的利益，缓解或消除了劳资双方的利益对立和矛盾，实现了社会公正。

西方国家政府职能的理论研究经历了四个阶段:1、政府对经济不干预时期，政府职能理论受古典经济自由主义理论的支配这一阶段主要是在20世纪30年代以前，即自由资本主义时期，普遍推崇自由放任的经济政策，充分肯定市场的作用，把政府的作用限制在狭小的范围之内，只发挥“守夜人”的作用。

古典时期这一时期经济学家的观点：市场机制可以完全实现资源的最优配置和经济发展，政府只需充当“守夜人”的角色代表：亚当斯密1776年《国富论》三项政府职能萨伊和穆勒也对政府直接管制经济的做法提出了强烈的批评。

他们认为，除非政府干预能带来“普遍的便利”，否则决不允许政府对经济进行干预。

最典型的代表是亚当·斯密在其《国民财富的性质和原因的研究》著作中，把政府职能限定在三个方而:一是“保护本国的社会安全，使其不受其他社会的暴行与侵略”；二是“保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮和压迫”；三是“建设并保护某些公共事业及某些公共设施”。

简言之，政府职能有三项:保障国家安全、维护社会治安、提供公共服务。

2、政府对经济进行强干预时期，政府职能理论受凯恩斯主义理论的左右20世纪30年代至70年代。

基于1929-1933年世界性经济大危机，促使凯恩斯主义、美国制度学派、瑞典斯德哥尔摩学派等政府强干预理论的成长。

特别是苏联社会主义“全能政府”的示范效应，更强化了这方而理论的影响。

最具代表性的理论是凯恩斯学说:认为政府不加干预的市场经济会产生有效需求不足，出现周期性危机，需要政府采取积极措施来加以清除和弥补。

他主张加强政府干预经济的力度:一是重视财政政策的作用，通过国家兴办公共工程等直接投资和消费来弥补私人消费和投资的不足，提高国民收入，实现充分就业;二是重视货币政策的有效性，通过货币总量控制来调整利息率，刺激投资，增加有效需求，达到充分就业;三是主张搞赤字财政，用举债方式兴办资本项目，增加投资，增加有效需求，增加就业总量，政府干预是全而的，不仅市场失灵方而要干预，市场成功的地方也要政府予以保护，以防出现市场失灵;四是要求政府不仅要干预生产，还要干预分配，创造有利条件，刺激经济增长，维护社会公正。

政府职能文献综述摘要：“政府”这个次的词根来自希腊文，意思是“操舵”（戴维.奥斯本，特德.盖布勒）。

人们通常在两个层面上来理解实际政治生活中的政府：广义的政府是指以公共权力为名义而建立起来的所有国家机构；狭义的政府一般仅仅指国家立法、行政、司法三种权力机关中的一个，即政府行政部门。

职能又称功能职责。

它与履行职能的方式、能力、时效性等问题直接相关。

政府职能是指政府在管理国家事务和社会公共事务中所负有的职责和应发挥的作用，是关于整个社会作用及其限度的问题，涉及的是政府应该做什么、不应该做什么的问题。

政府职能基本理论，是政府进行科学的职能设置的前提，也是政府正确履行职能的前提。

以政府职能理论关于政府的起源为标准政府职能的基本理论可以分为西方政府职能基本理论和马克思主义政府职能基本理论。

西方政府基本理论是从自然法和社会契约论的角度来阐述、分析和规制政府基本职能的，其发展经历了五个阶段，从涉及的实质内容的角度来看，国家干预主义和自由主义政府基本职能理论是其主要理论形态。

在借鉴西方政府基本职能理论的基础上，我国政府职能基本理论也有所丰富和发展。

关键词：政府职能综述国内外一、西方政府职能基本理论1.西方政府职能基本理论的发展历程一般来说，自从民族国家诞生以来就开始了对政府职能的理论和实践探索。

围绕西方国家所要解决的主要历史任务，西方政府职能基本理论的产生和发展经历了如下发展历程⑴：第一阶段，从15世纪开始到17世纪末，此时段是政府职能基本理论的萌芽时期，其标志是应该重商主义的产生。

从严格的意义来说，此时期还没有形成正式的政府职能基本理论，但是重商主义已经开始重视政府在经济社会生活中的职能问题，提出了借助政府的力量建立新型的市场秩序和开辟世界市场的主张。

第二阶段，从十八世纪开始到20世纪20年代，其标志是自由主义思想家提出的“有限政府理论”。

亚当·斯密、洛克等自由主义思想家从各自的视角阐释了政府只能当“守夜人”的必要性和可能性，主张政府职能和权限仅在于为国民的自由、财产、人身等提供保障，提出政府不能干预经济活动。

现代政府理论一、定义类：1、政府采购：政府采购也称作公共采购，是指政府为了开展日常政务活动或为公众提供公共服务的需要，在财政的监督下，以法定的方式、方法和程序，利用财政资金或政府借款，从市场上为政府部门或所属公共部门获取货物、工程及服务的行为。

2、政府规制：政府规制又称政府管制、政府监管，都有共同的涵义，即政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。

3、党政关系：政党和政府的关系模式主要包括三方面的内容。

（1）政党和政府之间联系和方式、方法、程序和手段。

（2）政党和政府之间所形成的关系。

（3）政党在政府过程中的运作模式。

4、政府发展：政府发展是指政府作为上层建筑的重要组成部分，通过不断调整和变革，进而促成与特定经济形态相适应的政府模式的历史过程。

5、政府合法性：民众对政府和政府行为的认同或接受，是在特定政治领域中，被领导者对领导者的一种价值评判和实际反映。

6、政府合法性危机：是指政府由于种种原因，失去了公众的信任和支持因而引发社会认同危机的情况。

7、政府职能转变：是指功能、职责、作用的变化，重心、方式的转换。

8、政府的功能：是指政府依托国家权力，为履行其社会角色而对各种重要的社会关系进行调控的活动。

9、政治中立原则：是指常任公务员在执行公务的过程中，必须对政党政治持超然态度，不得参与党争及有关的政治活动，必须忠于政府和法律，忠于职守二、区别类：1、政府与国家的区别：（1）国家享有主权，政府行使主权（2）国家>政府（3）国家意志延续性（4）国家有多个政党，政府只有一个政党（5）国家属于人民，政府属于少数精英分子2、大政府与小政府的比较：（1）职责范围不同（2）政府规模不一样（3）政府成本的差异（4）社会自治程度的差异三、特征类：1、现代政府的一般特征：（1）强制性和普遍性（2）权威性和世俗性（3）主权性和代表性（4）整体性和专业性（5）有限性和暂时性2、合法政府的特征：（1）以宪法为基础（2）具有象征性（3）具备程序合法性（4）具备行为合法性（5）合法政府还存在一个国际承认的问题3、政府职能的特征：（1）社会性（2）统一性（3）动态性（4）服务性（5）合作性4、现代政府职责的特征：（1）属于政治管理（2）主观色彩强（3）中西差异较大（4）转变重点、调整职责（5）是政务管理体系1、现代理论政府的分析框架：（1）职能（2）机构（3）体制（4）过程（5）政府过程（现实环节、分析角度、理论概念与研究方法的统一）2、依法治国（依法治理）的基本要求：（1）要求有完善的法律体系（2）要求政府的一切行为都以法律为指导（依法治理的重中之重，也是狭义的依法治理所指）（3）要求政府培养公民的法律素质（基础保障）3、合法性（取得、维护、危机、革命、合法性政府、事实政府）事实政府：产生于下列情况：（1）通过政变上台的政府（2）革命后建立的新政府（3）一国内反对现行政府的组织中国当前政府合法性的基础：（1）意识形态“核心价值观”（2）政绩合法性（经济发展、官员的道德表率、炒作民族主义）（3）程序合法性政府如何获得合法性：（1）长时间的存在（适应性）（2）良好的政绩（3）政府的组成机构（民主的机制安排）（4）操纵国家象征与持合法性我国改革开放后政府合法性危机的原因：（1）传统合法性基础消失（2）公民社会的兴起和公民意识的觉醒（3）政府有效性能力不足合法性的维护：（1）维护现有的合法性基础（2）对政府合法性基础加以更新革命可能性三维度：（1）有高效率的官僚集团的国家不会发生（2）对社会精英吸纳能力强的国家不会发生（3）对社会有很强渗透力的国家4、政府职能、政府功能、政府职能转变的内容：西方政府职能发展历程：（1）封建主义时期（2）重商主义时期（3）垄断资本主义时期（4）新自由资本主义时期西方政府职能理论的主要内容：（1）国家干预职能理论（2）自由主义职能理论西方国家政府职能演进的影响因素：（1）市场经济的发展（根本动因）（2）社会环境变迁（重要动因）（3）文化传统（4）公共行政理论的发展职能演进趋势：（1）政治统治职能不断弱化（2）社会管理职能持续扩大（3）政府还权社会的趋势不断增强演变过程中的主要政府职能模式：（1）守夜型政府，看不见的手（2）划桨型政府，看得见的手（3）掌坨型政府（4）服务型政府，管制政府职能转变的内容：（1）职能重心转换（2）职能范围发生变化（3）职能实现途径（4）能力逐步提高政府职能转变取得的成就：（1）重塑政府职能（2）优化政府组织体系“大部制”（3）运作透明、民主、法制化5、中间层次论（中间层次的政府）：中间层次政府职责的重点是三政（财政、市政、民政）6、大政府、小政府、弱政府：大政府：（既是一种理论，也是一种现实的政府职责模式）（1）核心：强调政府干预、职责范围、规模（2）大政府“大”的原因：政府承担了许多经济和社会生活管理职责小政府：（有能力保障个人自由、防范侵犯自由）（1）“小政府”主要是就国家与社会的关系而言（2）小政府模式的两个基本条件：1）是市场作为资源配置的主要手段2）社会自治（3）小政府模式的基本理念：1）政府的职责范围必须有限2）始终坚持社会自治范围最大化，把政府职责局限于弥补社会不足和市场失灵3）政府必须考虑自身行为的成本4）职责范围不能由政府单方面决定，必须取决于社会自治的范围和市场原理起作用的程度5）政府职责内的关于经济和社会的任何活动都必须出自社会、企业、和公众的要求弱政府：（主要是指那些因为能力和主观因素而无法实现对社会有效控制、无法充分履行职责的政府）7、职责同构：8、政府干预市场、功能性失灵、结构性失灵（制度性失灵）：市场调节的优势：（1）最有效的经济运行机制和资源配置手段（2）经济利益的刺激（市场动力）（3）市场决策灵活（减少资源浪费）（4）市场信息有效性（价格体系）政府干预的优势：（1）创造良好的外部环境（2）有助于解决公共问题、满足社会需要政府干预：（1）限制垄断（2）消除外部性（3）解决信息不对称问题（4）实现公平分配（5）提供公共物品（6）调控宏观经济政府失灵的类型：功能性政府失灵和制度性政府失灵两类政府失灵的根源：（1）政府干预的公平性并非必然（内在效应）（2）政府干预行为效率较低（3）政府干预易引发政府规模膨胀（内在扩张性）（4）政府干预为寻租行为的产生提供可能（5）政府干预导致决策失误功能性政府失灵：（1）反垄断造成的问题（2）解决外部性问题的困难（3）提供公共物品的困难（4）收入分配政策的弊端（5）宏观经济调控失灵（6）政府规模的过度扩张结构性政府失灵（制度性政府失灵）：（1）政府不代表公共利益（2）寻租（3）政府行为低效率（4）官僚主义问题（5）利益集团操纵政策政府失灵的克服：（1）厘清政府职能（2）适当引入竞争机制（3）纠正政府缺陷（4）约束集体行动9、机构要素：（1）国家元首（2）立法机关（3）行政机关（4）司法机关（5）军队10、政府规模主要制约因素：（1）人口数量（2）经济发展水平（3）政府财力（4）农业人口（5）政府职能存在的问题：（1）超过了财政的承受能力（2）结构性过剩（3）功能性过剩11、弹性因素（制度性、非制度性）、制度化、治理理论、修错机制：制度性弹性因素的种类：（1）公务员制度（2）立宪君主（3）政治元老及相关咨询机构非制度性弹性因素：（1）非政府组织（2）具有较强“解释性”的原则（3）全民公决政府弹性因素的功能：（1）化解政治矛盾和政府危机（2）应对危机事件（3）充当社会安全阀（4）适应时代变迁（5）政治生活及社会稳定的最后保障弹性机制和制度化目标的三层关系：（1）在静态意义上，弹性因素与制度化有着很明显的相互矛盾的性质（2）在本质上有很强的一致性（3）弹性因素从非制度化向制度化转变的趋势治理理论（是对过去政府统治理念的一种背离）：精神基础：政府在政府与社会的关系中不再居于“统治者”的地位，而是作为人民代表的身份与社会其他力量共同管理社会公共事务。

新古典 经济学 只在研 究方法上创造 了“ 际分析法 ”其 边 ， 基本 观点 几乎完全继 承了古典经济学 ， 而且在政 策主张上把 斯密经济 自Ｆ主义观点更为教条化 了。 ｝ １ 总的说来 ，古典和新 古典经济学 强烈主张经济 自由主 义， 极力反对政府干预 。 但他们 并没有排斥政府的作用 ， 而是 把政府 职能限定在一 个有 限框 架内 ， 仅限于维 护法制 、 护 保 产权 、 提供公共 产品等领域 ，他们所要求的政府是一个能为 “ 资 产 阶级发 财 致 富创造 良好环 境 和条 件 的高效 廉 洁的 政 府”１ ［。古典经济学和新古典经 济学关于政府职能的理论“ ５ 提
出 的 经 济 自 由主 义 与 有 限 政 府 理 论 维 持 了 西 方 资 本 主义 经 济 在 自由竞 争 状 态 下 两 百 多 年 的 平稳 发 展 ” 。 ３ 恩 斯 主 义 的 政 府 职 能 理论 。１２ 一 ｌ３ 资 本 主 义 ． 凯 ９９ ９ ３年 世 界爆 发 了前 所 未 有 的 经 济 危 机 ， 破 了古 典 经 济 学 关 于 资 打 本 主 义经 济 能 够 自行 调 节 的 神 话 ， 人们 对 自由放 任 的市 场 机
２１ ０ ０年第 １ 期 总第 ７ ５期
经济研究导刊
ＥＣ０ＮＯＭ Ｉ ＲＥＳＥＡＲＣＨ Ｃ ＧＵＩ ＤＥ
Ｎｏ １ ２ ０ ． ． ０１
Ｓｅ ｉｌＮＯ７５ ｒａ ．
西方经济 学发展中的 职能转变及其实践意义 政府
刘 磊
（ 共 中 央 党 校 ， 京 １０ ９ ） 中 北 ００ １
体系， 由于经济学家所处的社会经济背景不 同以及研 究视 角 不 同， 许多理论观点存在差异 ， 中政府与市场 的关 系问题就 其