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第1篇一、案件背景在我国，随着法治建设的不断深入，行政处罚作为维护社会秩序、保障公民合法权益的重要手段，日益受到重视。
本文将以一起典型的行政处罚案件为例，对其法律依据、程序及实体处理进行分析。
二、案件概述某市某区市场监管局接到群众举报，称某食品店销售的食品存在过期问题。
经调查核实，该食品店确实存在销售过期食品的行为。
根据《中华人民共和国食品安全法》的相关规定，市场监管局对该食品店作出了罚款5000元、责令停业整顿15天的行政处罚决定。
三、法律依据分析1. 《中华人民共和国食品安全法》根据《中华人民共和国食品安全法》第一百二十四条的规定，食品生产经营者生产经营不符合食品安全标准的食品，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证，并可以由公安机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五日以上十五日以下拘留。
2. 《中华人民共和国行政处罚法》根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，行政机关对当事人的违法行为，应当依法作出行政处罚决定。
行政处罚决定应当公开、公正、公平，并依法送达当事人。
四、程序分析1. 调查取证监管局接到举报后，立即对案件进行了调查。
通过现场检查、询问当事人、查阅相关资料等方式，收集了充足的证据。
2. 告知程序监管局在作出行政处罚决定前，向当事人告知了违法事实、证据、法律依据及拟作出的行政处罚决定，并告知当事人有权进行陈述和申辩。
3. 听证程序当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请听证。
本案中，当事人未提出听证申请。
4. 行政处罚决定监管局根据调查结果，依法作出了罚款5000元、责令停业整顿15天的行政处罚决定。
五、实体处理分析1. 罚款根据《中华人民共和国食品安全法》的规定，食品生产经营者生产经营不符合食品安全标准的食品，应当依法受到罚款处罚。
浅谈行政处罚案件存在的问题和对策浅谈行政处罚案件存在的问题和对策近年来，笔者在对一般程序案件的审理实践过程中，发现了一些不容忽视的问题，尤其是一些细节问题。
下面从行政处罚案件审核的角度，对行政处罚案件材料中存在的问题、成因以及解决此类问题的对策，谈几点个人的看法。
一、存在的问题从工作中审理的行政处罚案件情况看，行政处罚案件材料中还不同程度的存在以下几个方面的问题：（一）被处罚主体资格认定不准确。
存在当事人主体资格分不清楚的情况，处罚文书以及提取的证据材料中被处罚主体前后不一致的现象。
（二）违法事实调查的不清。
存在违法行为实施的地点不清；现场检查笔录高度概况，不能完全、清晰记载现场情况的现象；无证照经营案件在查处定案中仅凭当事人在谈话笔录中陈述的事实和现场检查情况结案，对非法经营的时间、经营情况调查不清楚，缺乏相关的证据来支撑违法事实。
（三）个别案件的证据提取不全。
提取的证据与案件的关联性差，属没收非法物品的，没有查清非法物品的具体数额，相关证据不全。
（四）案件的证据材料不符合法定要求。
存在法律文书中没有记载出示了执法证件；现场检查笔录不能如实反映检查现场实际状况；现场检查笔录无当事人签名又没有注明原因；同一证据中当事人签署时间与行政执法人员签署时间不一致等现象。
（五）行政处罚文书制作不规范、不准确。
存在案卷封面、填写不规范；行政处罚文书填写内容不全；行政处罚文书有漏字、多字、错字、别字现象；引用法律、法规、规章未引用到具体条、款、项；行政处罚文书有涂改等现象。
（六）案卷装订存在不按规定顺序组卷的现象。
（七）案件初审把关不严。
对案件的初审认识不到位，操作不规范，对案件初审流于形式，没有按照规定程序、步骤进行认真把关，初审资料不完整。
二、问题形成的原因行政处罚案件中存在上述问题的原因很多，有客观条件限制的原因。
但从主观上看，主要有以下几种原因。
（一）法制观念淡薄。
个别执法人员在办案过程中，调查不出示执法证件、现场检查笔录、询问笔录记录简单，违法事实调查不清等等，这些都是法制观念淡薄的表现。
第1篇案件名称：张某某诉李某某合同纠纷案一、案件背景原告张某某与被告李某某于2020年6月签订了一份《房屋租赁合同》，约定张某某租赁李某某位于某市的房屋一套，租赁期限为一年，租金为每月人民币10,000元。
合同签订后，张某某依约支付了首期租金，并开始入住。
然而，在2021年2月，李某某突然要求张某某搬离房屋，理由是房屋即将被用于自住。
张某某不同意搬离，认为合同尚未到期，且双方未达成任何解除合同的协议。
于是，张某某将李某某诉至法院，要求继续履行合同并支付违约金。
二、案件争议焦点1. 双方签订的《房屋租赁合同》是否有效？2. 李某某是否有权解除合同？3. 如合同解除，张某某是否有权要求李某某支付违约金？三、法律依据1. 《中华人民共和国合同法》2. 《中华人民共和国物权法》3. 《中华人民共和国城市房地产管理法》4. 相关司法解释四、法律论证（一）关于《房屋租赁合同》的效力根据《中华人民共和国合同法》第十二条的规定，当事人订立合同，应当遵循公平原则，诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
本案中，张某某与李某某签订的《房屋租赁合同》内容明确，双方意思表示真实，且不违反法律、行政法规的强制性规定，因此，该合同合法有效。
（二）关于李某某是否有权解除合同根据《中华人民共和国合同法》第二百三十一条的规定，租赁期限届满，租赁物需要收回的，承租人应当提前通知出租人。
本案中，李某某作为出租人，要求张某某搬离房屋，但其并未提前通知张某某，且未提供证据证明房屋即将被用于自住。
因此，李某某无权单方面解除合同。
（三）关于违约金根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，当事人可以约定违约金，违约金应当与违约行为造成的损失相当。
本案中，双方在合同中约定了违约金条款，且未违反法律、行政法规的强制性规定，因此，该条款合法有效。
李某某单方面解除合同，构成违约，应当支付违约金。
五、判决建议综上所述，法院应依法判决如下：1. 继续履行《房屋租赁合同》，李某某不得要求张某某搬离房屋；2. 李某某支付张某某违约金人民币20,000元；3. 案件受理费由李某某承担。
第1篇一、案例背景本案涉及一起因合同纠纷引发的诉讼案件。
甲公司（以下简称甲方）与乙公司（以下简称乙方）签订了一份销售合同，约定甲方向乙方销售一批货物，总价款为人民币100万元。
合同中明确规定了货物的质量标准、交付时间、付款方式等内容。
然而，在合同履行过程中，乙方未能按照约定支付货款，甲方遂向法院提起诉讼。
二、案件事实1. 合同签订与履行：甲方与乙方于2020年10月10日签订了销售合同，约定甲方于2020年11月10日前向乙方交付货物，乙方于货物交付后10日内支付货款。
2. 乙方违约：乙方在合同约定的交付货物后10日内，未能按照约定支付货款。
甲方多次催讨无果，遂于2021年1月15日向法院提起诉讼。
3. 证据收集：甲方提供了合同原件、货物交付凭证、多次催款记录等证据，证明乙方存在违约行为。
4. 乙方答辩：乙方在答辩中承认未按时支付货款，但辩称由于经营困难，资金周转出现问题，请求法院给予延期支付。
三、法律分析1. 合同效力：根据《中华人民共和国合同法》的规定，依法成立的合同，自成立时生效。
本案中，甲方与乙方签订的销售合同符合法律规定，合同有效。
2. 违约责任：根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
本案中，乙方未按照合同约定支付货款，构成违约。
3. 赔偿范围：根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。
本案中，甲方因乙方的违约行为遭受了损失，包括但不限于利息损失、律师费等。
四、判决结果法院经审理认为，乙方未按照合同约定支付货款，构成违约。
乙方应承担继续履行、赔偿损失的违约责任。
工商行政处罚案件证明标准探析(一)工商行政处罚案件证明标准探析(一)引言工商行政处罚案件证明标准是指用于判断工商行政处罚案件是否成立所依据的一系列标准和要求。
随着我国经济的发展，工商行政处罚案件数量逐年增加，因此，对于确定工商行政处罚案件证明标准的研究显得非常重要。
本文旨在对工商行政处罚案件证明标准进行探析。
一、工商行政处罚案件的定义与特点工商行政处罚案件是指违反我国《中华人民共和国工商行政管理条例》以及其他相关法律法规，对企业和个人进行行政处罚的案件。
其特点主要有以下几点：1. 法律依据明确：工商行政管理条例等法律法规对该类案件的处理有明确规定，便于进行证明标准的制定。
2. 案件数量庞大：随着社会的发展，工商行政处罚案件数量逐年增加，对于相关部门来说，要处理大量的案件是一项艰巨的任务。
3. 法律适用灵活：工商行政处罚案件的处理需要根据实际情况进行灵活运用，不同的案件可能有不同的处罚依据和证明要求。
二、工商行政处罚案件证明标准的重要性工商行政处罚案件证明标准的制定与运用对于法律的适用和公平执法具有重要意义，具体表现在以下几个方面：1. 维护公平正义：通过制定合理的证明标准，可以保证对于同类型案件进行一致性的判断和处理，从而维护公平正义。
2. 提高工作效率：有了明确的证明标准，相关部门在处理工商行政处罚案件时可以更加高效地进行工作，提高效率。
3. 降低诉讼风险：合理的证明标准可以减少申诉和诉讼的风险，降低企业和个人的法律纠纷，维护社会稳定。
三、工商行政处罚案件证明标准的问题与挑战然而，现实中制定和运用工商行政处罚案件证明标准仍存在一些问题和挑战，主要有以下几个方面：1. 证明标准的不统一：不同地区和不同部门对于工商行政处罚案件的证明标准可能存在差异，导致司法判决的不一致性。
2. 证据收集的困难：对于某些案件来说，证据的收集可能存在困难，这对于相关部门来说是一项具有挑战性的工作。
3. 法律适用的难题：在某些案件中，法律适用存在一定的难题，这对于制定证明标准来说是一个非常复杂的问题。
第1篇一、案件基本信息案件名称：张某某诉李某某侵权纠纷案案号：（2022）XX民初0001号原告：张某某被告：李某某诉讼请求：1. 判令被告赔偿原告经济损失人民币10万元；2. 判令被告赔偿原告精神损害抚慰金人民币5万元；3. 判令被告承担本案诉讼费用。
二、案件事实2021年5月，原告张某某在被告李某某经营的店铺购买了一台某品牌手机。
在使用过程中，手机出现严重质量问题，导致无法正常使用。
张某某遂向被告提出退货要求，但被告以各种理由拒绝。
张某某遂向消费者协会投诉，经调解无果后，张某某向法院提起诉讼。
三、争议焦点1. 被告是否构成侵权？2. 原告的经济损失和精神损害抚慰金应如何确定？四、法律依据《中华人民共和国消费者权益保护法》第十八条：经营者提供的商品或者服务不符合保障人身、财产安全的要求，造成消费者或者其他受害人人身伤害、死亡或者财产损失的，应当依法承担民事责任。
《中华人民共和国侵权责任法》第十九条：因产品质量不合格造成他人财产、人身损害的，生产者应当承担侵权责任。
《中华人民共和国民法典》第一千一百八十三条：侵害他人人身权益造成严重精神损害的，被侵权人有权请求精神损害赔偿。
五、案例分析1. 被告是否构成侵权？根据《中华人民共和国消费者权益保护法》第十八条和《中华人民共和国侵权责任法》第十九条的规定，被告作为经营者，提供的产品存在质量问题，给原告造成了经济损失，依法应承担侵权责任。
本案中，被告提供的手机存在质量问题，导致原告无法正常使用，侵犯了原告的财产权益。
因此，被告构成侵权。
2. 原告的经济损失和精神损害抚慰金应如何确定？（1）经济损失的确定根据原告提供的证据，原告购买的手机价格为人民币5000元，因手机质量问题，原告无法正常使用，导致手机贬值。
经评估，手机贬值金额为人民币3000元。
同时，原告因手机质量问题，产生了维修费用人民币1000元。
综上所述，原告的经济损失为人民币4000元。
（2）精神损害抚慰金的确定根据《中华人民共和国民法典》第一千一百八十三条的规定，侵害他人人身权益造成严重精神损害的，被侵权人有权请求精神损害赔偿。
第1篇一、案情简介张某某，男，30岁，某市某区居民。
2023年3月15日，张某某驾驶一辆小型轿车行驶在某市区主干道上。
当天下午4时左右，张某某在通过一个无信号控制的交叉路口时，与一辆电动自行车发生碰撞，造成电动自行车驾驶员李某重伤，电动自行车损坏。
经调查，张某某在事发时未遵守交通规则，超速行驶，且未确保安全驾驶，是导致事故发生的主要原因。
二、案件调查1. 现场勘查：交警部门对事故现场进行了勘查，现场有明显的刹车痕迹，电动自行车驾驶员李某被撞飞出数米远，车辆损坏严重。
2. 证人证言：附近目击者证实，张某某在事发时车速较快，且未在确保安全的情况下通过交叉路口。
3. 鉴定结论：经法医鉴定，李某伤情构成重伤二级。
4. 当事人陈述：张某某承认自己在事发时超速行驶，但辩称自己并未意识到会撞到电动自行车。
三、法律依据根据《中华人民共和国道路交通安全法》第七十六条第一款规定：“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车强制保险责任限额范围内予以赔偿；不足的部分，按照下列规定承担赔偿责任：（一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担赔偿责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任；（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，非机动车驾驶人、行人没有过错的，由机动车一方承担赔偿责任；有证据证明非机动车驾驶人、行人有过错的，根据过错程度适当减轻机动车一方的赔偿责任；机动车一方没有过错的，承担不超过百分之十的赔偿责任。
”四、处罚分析1. 刑事责任：根据《中华人民共和国刑法》第一百三十三条规定，张某某的行为构成交通肇事罪。
根据事故造成的严重后果，法院依法判处张某某有期徒刑一年六个月。
2. 行政责任：根据《中华人民共和国道路交通安全法》第九十一条第一款规定，张某某的行为违反了交通信号灯规定，处以罚款200元。
3. 民事责任：根据《中华人民共和国道路交通安全法》第七十六条第一款规定，张某某需承担李某医疗费、误工费、护理费等经济损失。
第1篇一、案例背景（一）案件来源本案例来源于某市人民法院审理的一起因涉嫌侵犯知识产权而被提起公诉的案件。
被告人王某，男，35岁，某市某区居民。
被告人王某在未经授权的情况下，复制并销售某知名品牌的化妆品，被受害者发现并报警。
经公安机关侦查，王某涉嫌侵犯知识产权，后被移送至人民法院审理。
（二）案件基本情况被告人王某于2018年3月开始，在某市某区租赁一店铺，以“XX美容店”的名义，从事化妆品销售业务。
在未经授权的情况下，王某从非法渠道购进某知名品牌的化妆品，并以正品价格进行销售。
受害者在购买后发现所购化妆品为假冒伪劣产品，遂向公安机关报案。
经公安机关调查，王某涉嫌侵犯知识产权。
二、案件分析（一）法律依据1. 《中华人民共和国刑法》第二百一十三条：未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
2. 《中华人民共和国刑法》第二百一十四条：销售明知是假冒注册商标的商品，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
3. 《中华人民共和国商标法》第五十二条：未经商标注册人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的，给他人的注册商标专用权造成其他损害的，属于侵犯商标专用权。
（二）案件定性1. 被告人王某未经授权，在化妆品上使用知名品牌的注册商标，构成侵犯商标专用权。
2. 被告人王某销售明知是假冒注册商标的商品，构成销售假冒注册商标的商品罪。
（三）案件分析1. 被告人王某侵犯商标专用权的行为具有以下特点：（1）主观故意：王某明知自己的行为侵犯了他人的商标专用权，但仍故意为之。
（2）客观行为：王某在化妆品上使用知名品牌的注册商标，且销售假冒伪劣产品。
（3）后果严重：王某的侵权行为给受害者造成了经济损失，损害了知名品牌的形象。
处罚案件制作心得报告书一、案件概述本次案件为一起违反道路交通法规的交通肇事案件，事故导致两辆车辆受损，一名行人受伤。
根据现场勘查和调查取证，判定案件责任主要由被告方承担。
根据法律规定，我作为处罚案件制作人，需要对该案件进行处罚决定并执行。
二、案件分析1. 原因分析：经过调查发现，被告方在驾驶过程中违反了交通信号灯规定，并且超速行驶，导致无法及时停车避让，最终引发了事故。
因此，被告方构成了交通违法行为。
2. 后果评估：根据现场勘查和医院诊断，受害者受伤程度较轻，仅造成了一定的身体损伤。
车辆损坏程度较轻，修复费用在可接受范围内。
三、处罚决定基于以上分析，根据相关法律法规和司法解释，我决定对被告方做出以下处罚决定：1. 撤销被告方的驾驶证，并吊销驾驶许可证三年。
2. 被告方应承担事故造成的一切经济损失，包括医疗费、车辆维修费等，共计xx元。
3. 被告方应接受交通安全教育和法律法规培训，并参加相关考试，并在合格后重新申请考取驾驶证。
四、执行过程为了确保处罚决定的落实，我制定了以下执行方案：1. 书面通知：通过邮寄方式将处罚决定书寄送给被告方，并要求被告方在规定时间内接受处罚决定。
2. 驾驶证的撤销：立即将被告方的驾驶证收缴，并通知相关交通管理部门进行驾驶证的撤销工作。
3. 经济赔偿：要求被告方在一周内支付所有经济赔偿费用，将款项转至受害者和车辆维修方的账户。
4. 交通安全教育和培训：安排被告方参加交通安全教育和法律法规培训，确保其对交通安全规定有充分的了解，并通过考试合格后重新申请驾驶证。
五、执行效果评估在执行过程中，我将密切关注以下几个方面的情况：1. 被告方对处罚决定的接受情况：要求被告方对处罚决定进行书面回复，确认接受并配合执行。
2. 经济赔偿款项的支付情况：与相关受害者和维修方保持沟通，确保赔偿款项按时到账。
3. 交通安全教育和考试合格情况：监督被告方的学习进程，并安排相应的考试，确保被告方掌握相关知识。
浅谈处罚案件的证明分析
1浅谈处罚案件的证明分析在行政执法中，行政处罚案件的证明，是证据理论上的一个基本问题，同时也是行政处罚实践中的一个重要问题。
行政处罚案件的证明是一项复杂、细致的工作：它首先要对各个在案证据的采用性和证明力进行认证，在此基础上再对全部证据的多种因素进行总体的分析判断，最终判定全部证据是否达到证明案件事实的证明标准。
这一切无疑是一个非常复杂的推理和判断过程，有时甚至可以说是非常艰难的工作。
因此，对行政处罚案件的证明进行系统的理性的逻辑分析，有助于工商行政管理机关按照既定的证明要求完成证明任务，正确办理行政处罚案件。
一、证明的概念行政处罚案件的证明，是指办案机构对违法案件事实及其处理的认定。
具体地说，行政处罚案件的证明是指办案机构在调查取证的基础上，对收集到的的进行审查判断，确定违法主体是谁，违法事实是否发生，并对确认的违法事实分析定性，以决定适用何种法律法规进行处罚的执法活动。
证明在办案工作中具有极为重要的意义，是办案工作的核心。
工商行政管理机关在作出行政处罚决定之前，必须首先查明案件事实，而案件事实是否查明必然就有一个案件事实的证明问题。
无论我们关注与否以及关注的程度如何，案件事实的证明问题都不以我们的意志为转移而客观存在于行政处罚活动中。
证明是查明违法事实的基本方法，它贯穿于立案、调查、结案等一系列办案阶段之中。
只有在收集、审查、判断证据，并运用证据完成了确认案件事实的证明任务之后，工商行政管理机关才能适用法律法规，对违法行为进行处理。
因此，办案工作的完成，有待于证明任务的完成。
完成案件事实的证明与证据之间存在密切的关系。
每个证据都对案件事实起着不同程度的证明作用，而证明是在对单个证据的证明作用分别分析认定的基础上，对全部在案证据是否能够认定案件事实的要求的综合判断。
证明与证据的证明力大小有实质性的联系，也就是说，证明任务的完成实际上依据证据的可信的价值而定。
证明还与各个证据和事实之间联系的紧密程度、各个证据之间的相互印证情况以及各个证据之间的联系紧密相关。
二、证明的内容总体来说，办案工作的证明内容就是确定案件的客观违法事实及其处理。
证明内容完成后，所调查的违法事实必须清楚，证据必须确凿充分，能为定性处罚打下坚实的基础。
具体来说，证明的内容，就是指违法案件中，需要由办案机构依法收集运用证据证明的案件事实，即要对违法主体、违法时间、违法地点、具体违法活动、危害后果如何，这五个方面及其应当适用何种法律法规进行处理、怎样处理加以证明。
（一）违法主体违法主体是指违反工商行政管理法律法规，并有承担相关行政责任能力的单位或者个人，即被工商行政管理机关查处的对象。
对违法主体的证明包括两个方面的问题，其一是违法主体是谁，其二是违法主体的基本情况。
“责任自负”是确定违法主体的基本原则。
违法主体是指应当承担行政责任的主体，绝不是说任何具体从事违法行为者，就一定是承担行政责任的对象，如无行为能力人就不能为其违法行为承担责任，再如企业的分支机构，依据相关法律规定，企业的分支机构并不具有法人资格，其从事经营活动的责任由企业承担。
但也并不是说，企业的分支机构对其经营活动就一定不承担责任，它只是不能完全独立承担责任而已。
根据国家工商总局的解释，企业的分支机构可以作为行政处罚案件的当事人，当该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担，对此，最高人民法院的有关司法解释也有类似的相关规定。
因此，确定作为查处对象的违法主体时，要视具体的案情而定。
违法主体一经确定，其基本情况就成为必须证明的事实。
违法主体，即当事人是经营单位的，一定要查明其有无营业执照，这是确定
当事人有无经营资格、是否超范围经营等违法经营活动的主要依据。
当事人有营业执照，应当查证名称、住所、法宝代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限等有效的法人营业执照或营业执照的各个登记注册项目的内容，并将营业执照复印件放在案卷中。
当事人没有核准登记擅自经营的，应查明其真实名称、地址、资金、人员、负责人以及主管单位等情况。
当事人是自然人的，应当查明其姓名、性别、年龄、住址等，并要查明其有无承担行政责任的能力。
对于违法主体的主观方面应知或明知的动机、目的，以及有无应当免于处罚或从轻处罚的情节，有无从重处罚的情节同样应当调查清楚。
这是工商行政管理机关掌握处罚尺度方面的法定的参考因素，同时，这也是判断有关案件是否涉嫌犯罪应当移送的一个重要参考因素。
值得一提的就是，涉及经营主体违反注册登记事项方面的违法问题，办案机构应及时与登记注册机构衔接，对违反登记法规的企业实施责令停业整顿、扣缴营业执照行政处罚的，应当由原登记机关作出，承办案件的单位应当及时将案卷移交公司登记机关。
（二）违法事实《中华人民共和国行政处罚法》规定行政处罚必须查明案件事实，否则不可作出行政行为。
工商行政管理机关在作出具体行政行为之前，应当按照“先取证，后裁决”的原则要求，在当事人举证或依职权取证的基础上，查明案件事实真相，然后根据法律规定作出具体行政处罚决定。
对违法事实的调查大致可以分为案前调查、报批立案、调查取证、总结结案四个阶段。
⒈案前调查的目的案前调查的目的是了解：第一，是否真有违法行为发生，是何种违法行为；第二，违法行为是否在管辖的范围之内，具体发生在何处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免除处罚情节等。
⒉报批立案的条件立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。
此时，并不需要证明详细具体的违法事实及违法主体是谁等进一步的情况。
凡经过初查，认定符合上述立案条件的，就应当上报立案。
⒊调查取证的要求立案，就应当进行查明案件全部情况的调查取证。
凡需要证明的问题，除了当事人的直接陈述外，还应有其他证据予以印证，尤其是涉案对方、第三方的证据证明，如上述的当事人代理保险索取帐外暗中的高额回扣构成的商业贿赂案中，对方保险公司的证据的证明就非常关键。
对当事人陈述或其他证据反映出来的与本案有关或无关的其他违法行为，应当有证据证明已经调查清楚或者另案处理。
对案件中的需要鉴定的一些专门性的问题，要有鉴定结论；涉及产品质量的，要有质量鉴定报告；对较为复杂的帐薄，要有会计鉴定结果，等等。
⒋总结结案的标准在调查取证结束后，要对所有证据进行分类订正，对违法事实进行分析论证，并准备结案。
结案的标准是看违法行为和危害结果是否存在因果关系，结论是否是唯一的。
如果发现可能对案件基本事实产生影响的重要问题，尚未查清的，应当补充调查清楚。
总之，违法事实是行政处罚案件必须证明的主要部分，必须搞清违法活动的来龙去脉，对涉案的其他有关人员的基本情况及其违法购物品种、数量、价格、金额及其涉案财物的去向要调查清楚，同时必须查明违法活动有无非法所得及按规定计算出非法所得的金额，对违法活动的方式、手段及其重要情节、直接危害后果也必须调查清楚。
另外，办案人员在结案后还应当对其提交的证据材料分类编号，初步装订成册，写出目录，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，注明提交日期。
这是因为：整理成卷的案件，能较为系统地反映出办案人员的思路（更多精彩文章来自“秘书不求人”）和案件的证明情况，为案件核审机构核审案件和领导批准案件提供便利，散卷不便于登记而且很容易行动材料。
规范的办案程序还要求案件核审进行接交登记，以便案卷丢失后明确责任。
（三）程序事实程序事实对证明办案工作是否依法进行，能否顺利进行，意义重大。
“正义不仅要得到实现，而且要以人们看得见的方式得到实现”。
程序和实体对行政处罚案件的价值而言，应等量齐观，不得偏废。
