流域排污权初始分配模式选择

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流域排污权初始分配模式选择

流域排污权初始分配模式选择摘要：美国在20世纪70年代末率先将排污权交易制度应用于大气污染领域，并取得了巨大成功。

后来，人们开始考虑在水污染领域实施这一制度。

我国从20世纪80年代开始进行排污权交易试点，取得一定成效。

例如，上海建立的以化学需氧量为交易对象的污水交易体系改善了黄浦江上游的水质，嘉兴市建立的排污权储备交易中心为交易提供了平台水污染权交易，国家和试点地方政府也出台了一系列与水污染权交易相关的地方性法规。

目前，排污权交易制度也是我国学术界研究的热点，包括其理论研究、国内实践研究和国外应用研究。

关键词：流域排污权；初始分配；模式；选择1流域排污权交易1.1概念要厘清流域排污权交易的概念，首先要明确什么是排污权交易，然后结合流域的概念对其进行定义。

排污权交易是指国家或地区为达到环境治理的目的，以行政许可的方式将排污权授予排污单位，在政府的监督下，排污单位进行排污权交易市场。

分水岭是一个地理概念，是指河流干流和支流流经的整个区域。

因此，我们可以将流域排污权交易的概念定义为：国家或地区为实现对特定流域的环境治理，将特定水污染物的排放权授予流域内的排污主体。

河流以行政许可形式流经，并在政府监管下，允许排污权在排污权交易市场进行交易。

1.2特点1.2.1流域间污染物类型存在差异。

例如，辽宁省有煤都抚顺、钢都鞍山、煤铁之都本溪、石化之都辽阳。

、江苏、河南等周边流域的化工企业和造纸企业工业等排放的废水中含有重金属、氰化物、酚类、氟化物、有机氯、硝基化合物等2。

因此，由于产业结构等的不同，流域内污染物的种类也不同、多样。

1.2.2排污权交易的标的相对固定，仅限于特定区域。

关闭流域排污权交易，即排污权只能在流域内排污单位之间交易。

原因在于流域之间的环境容量存在差异。

如果某个流域的排污权交易过于集约化，可能导致某种污染物的浓度超过环境容量而造成污染。

因此，排污权交易应严格限于流域内的排放主体。

2跨省流域保护排放权交易制度的完善2.1其他领域排放权交易实践普遍经验的启示无论是国际还是国内，碳排放权交易都是较早的实施交易类型，经过多年的实践，也取得了很多成功的经验。

排污权交易制度中初始排污权的分配模式与方法研究

能源与生态经济重庆理工大学学报（社会科学）２０２０年第３４卷第８期ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ）Ｖｏｌ．３４Ｎｏ．８２０２０收稿日期：２０２０－０４－１６基金项目：国家社会科学基金项目“轴辐式网络设计下特大城市交通拥堵治理机制研究”（１５ＢＪＹ０４８）；德州学院培育基金项目“城市交通系统的公共规制政策及其系统动力学建模与仿真研究”（２０１９ｘｊｐｙ０７）作者简介：李盼道，副教授，博士，主要从事环境经济学和产业经济学研究。

ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２０．０８．００３本文引用格式：李盼道，黄锐．排污权交易制度中初始排污权的分配模式与方法研究［Ｊ］．重庆理工大学学报（社会科学），２０２０（８）：１７－２８．Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＬＩＰａｎｄａｏ，ＨＵＡＮＧＲｕｉ．Ｏｎａｌｌｏｃａｔｉｏｎｍｏｄｅａｎｄｍｅｔｈｏｄｏｆｉｎｉｔｉａｌｅｍｉｓｓｉｏｎｒｉｇｈｔｓｉｎｅｍｉｓｓｉｏｎｔｒａｄｉｎｇｓｙｓｔｅｍ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２０（８）：１７－２８．排污权交易制度中初始排污权的分配模式与方法研究李盼道１，黄　锐２（１．德州学院法学院，山东德州　２５３０２３；２．东北财经大学公共管理学院，辽宁大连　１１６０２５）摘要：以初始排污权分配问题为研究对象，综合运用比较分析法和逻辑演绎法，在比较以往各种初始排污权分配模式和方法的基础上，分析和评价各种分配模式和方法的优点与不足，提出适合中国国情的初始排污权分配模式与方法，探讨中国初始排污权分配模式与方法的未来发展趋势。

研究认为：从时间维度上来说，中国的分配模式应逐步从无偿分配模式过渡为混合分配模式，进而发展为有偿分配模式；制度实施初期可先采取“自下而上”的分配模式，在各个试点积累了丰富经验且行政能力显著提高后，再利用中国单一制国家的体制优势，采取“自上而下”的分配模式。

流域排污权初始分配模型构建及应用研究——以淮河流域为例

流域排污权初始分配模型构建及应用研究——以淮河流域为例于术桐;黄贤金;程绪水;万一;马天旗;陈磊【期刊名称】《资源开发与市场》【年(卷),期】2010(026)005【摘要】流域排污权初始分配受环境现状、经济发展、社会公平、科技水平等多种因素的影响,将各因素细化成污染物入河排放量、河段长度、人均GDP、地区开发指数、非农人口比例、贫困地区倾斜指数、人口总量、出境断面水质达标率等指标,通过层次分析法确定指标权重,建立了流域排污权初始分配的综合模型.以淮河流域限排总量 (COD、氨氮)为目标总量,以流域内各行政单元为主体,进行了初始分配模型的应用.在淮河流域排污权初始分配中环境现状、经济发展因素权重较大,而社会公平、科技水平权重较小.模型的分配结果既弥补了以往分配模型中片面强调某些原则的缺点,具有综合全面的特点,又通过指标权重的方式区分了影响大小不同因素的作用差异.【总页数】5页(P400-404)【作者】于术桐;黄贤金;程绪水;万一;马天旗;陈磊【作者单位】水利部淮河水利委员会,安徽,蚌埠233001;南京大学,国土资源与旅游学系,江苏,南京,210093;水利部淮河水利委员会,安徽,蚌埠233001;水利部淮河水利委员会,安徽,蚌埠233001;水利部淮河水利委员会,安徽,蚌埠233001;水利部淮河水利委员会,安徽,蚌埠233001【正文语种】中文【中图分类】X820.6【相关文献】1.区域排污权初始分配模型应用研究——以湖北省为例 [J], 程扬;柯兴;段宁2.水功能区划在流域排污权初始分配中的应用——以沙颖河流域为例 [J], 张兴榆;黄贤金;赵小风;程绪水;万一;张晓蕾3.流域初始排污权分配的AHP法及其应用研究 [J], 陈龙;李寿德4.基于排污权的流域水生态补偿标准测算——以安徽省淮河流域为例 [J], 裘阅5.基于成本有效的流域初始排污权免费分配模型 [J], 孙卫;尚磊;袁林洁因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

汉江流域实施排污权交易初始分配的实践研究

汉江流域实施排污权交易初始分配的实践研究
王孟;叶闽;肖彩
【期刊名称】《人民长江》
【年(卷),期】2008(039)023
【摘要】汉江流域排污权交易的主要思想是在满足水功能区水质要求和管理目标的基础上,由水行政主管部门或流域机构进行水功能区纳污能力核算,提出主要污染物限制排污总量的意见;根据其意见,建立合法的污染排放权即排污权,并允许这种权利像商品一样被买入和卖出,以此来进行污染物的排放控制,实现水资源的有效管理.汉江中下游实施排污权交易将分为5个阶段,即:水功能区划、水功能区纳污能力核定和限排总量的提出、排污权的初始分配、排污权的再分配和交易的监督管理.以水功能区为单元,对汉江中下游水域纳污能力进行了核算,并时其排污权进行了初始分配,为进一步实施排污权交易制度的建立提供借鉴.
【总页数】3页(P26-28)
【作者】王孟;叶闽;肖彩
【作者单位】长江水利委员会长江水资源保护科学研究所,湖北,武汉,430051;长江水利委员会长江水资源保护科学研究所,湖北,武汉,430051;长江水利委员会长江水资源保护科学研究所,湖北,武汉,430051
【正文语种】中文
【中图分类】X52
【相关文献】
1.广东SO2排污权交易的初始分配与动态纠正机制 [J], 刘力;周维
2.排污权交易初始分配中的权利配置与救济 [J], 宋晓丹;温尚杰
3.水功能区划在流域排污权初始分配中的应用——以沙颖河流域为例 [J], 张兴榆;黄贤金;赵小风;程绪水;万一;张晓蕾
4.排污权交易初始分配价格的制定与调节 [J], 林涛;储益萍;江家骅
5.流域排污权初始分配模型构建及应用研究——以淮河流域为例 [J], 于术桐;黄贤金;程绪水;万一;马天旗;陈磊
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COD排污量交易

②利用拍卖逐步将免费分配转变为有偿分配。每年由免费分配的排污权许可证中削减出来的排污权的80％由环保部门组织统一拍卖。为了防止少数大企业操纵拍卖，应当规定，在排污权市场完全市场化之前，只有排污企业可以参与排污权拍卖，而且大企业、重污染企业持有的有偿排污权超过其实际排污量的两倍时，不得再参加排污权拍卖竞投。
②系数分配法
系数分配(也称产出分配法等)，即以区域某一社会经济指标为基准，审核单位社会经济指标的允许排污量，并将区域内的污染物排放权按照这个排污系数分配到每个污染源。可以选用的指标有：国民经济总值、工业产值、人口等．从理论上讲，这是一种公平的分配原则，在对国家和社会做出同等贡献的基础上，每个排污者平等享有利用环境资源的权利，也平等承担削减污染负荷的责任。但由于不同产业、行业间的排污情况差距很大，在一个区域按此方法分配排污权总体上不一定是合理的，而且还可能导致无法执行。
COD排污量交易
1COD主产行业
化学需氧量(COD)是指在一定条件下用强氧化剂处理水样时所消耗氧化剂的量 ,用氧的mg/L来表示。化学需氧量越高,表明水中受还原性物质污染的程度越大。水中还原性物质包括有机物、亚硝酸盐、亚铁盐、硫化物等。水被有机物污染是很普遍的 ,因此化学需氧量是有机物相对含量的指标之一。水中有机污染物主要来源于生活污水或工业废水排放以及动植物腐烂分解后排水体产生的有机物质等。水体中有机物含量升高可消耗水中溶解氧的含量 ,当水中溶解氧消耗殆尽时,水质则腐败变臭 ,导致水生生物缺氧 ,以至死亡，甚至对饮用水造成污染，危害人类健康。
2
砷（千克）
1810.749
4.8E-08
15
主要水污染物的行业分布
行业总计
COD
造纸及纸制品业
23.036
农副食品加工业

初始排污权分配的一个多目标决策模型

第 11 卷第6期中国管理科学 Vol. 11 , No. 6 2003 年 12 月 Chinese Journal of Management Science Dec. , 2003 文章编号 :1003 - 207 ( 2003) 06 - 0040 - 05
n
max
i =1
αf ∑
i
i i
( x i) ( 1)
( P)
n
i =1
∑x
≤ E*
x i ≥0 , i = 1 , 2 , …, n
如果我们用非线性规划的标准形式表示模型
( 1 ) , 则目标函数的等价表达式为 : min f ( X )
n
=
min [ -
i =1
αf ( x ) ] , n ∑
( 也可理解为环境容量 ) , 厂商 i 对分给自己的初始
扭曲的纠正 ,并且这种收入作为政府的财源 ,也是非常有益的。但厂商等对收费的抵触心理 , 使得这种有偿的初始分配方式遇到很大的阻力 ,此外 ,有些集团还可能操纵排污权交易市场。因而 , 不论在美国等发达国家的实际应用 ,还是在一些学术探讨中 ,均视免费分配更具有可操作性。这样 , 初始排污权的免费分配就具有了三个明显的特征 : 一是待分配的初始排污权是有限的 ; 二是初始排污权是在两个以上的排污厂商之间分配 ; 三是排污厂商对初始排污权的需求量之和大于初始排污权的限量 ( 这三个特征事实上就是资源分配问题的三个公设) 。目前 ,从理论研究的角度来看 ,初始排污权免费分配中可供选择的参照基础大体分为三类 : 即成本效率分配、现时经济活动 ( 排污、投入、产出 ) 量分配 [ 11 ] 和非经济因子分配。选择成本效率作为初始排污权免费分配的基础 , 一方面考虑了各厂商的污染控制成本和预测的均衡需求 ,具有公平合理的特征 , 但另一方面 ,由于这一分配依据使控制成本比较低的厂商得到的分配数额少 , 而控制成本高的厂商得到的分配数额多 , 并没有起到鼓励厂商采用先进高效的污染控制技术和生产方式 ,因此 ,具有不公平的属性。选择现时经济活动量作为初始排污权分配的参照系 ,具有简便易行的特点。但由于现时的排污水平是厂商生产和历史的产物 , 而污染损失作为一个外在因子 ,并非是厂商所追求的目的 ,所以以现时排污量作为初始排污权免费分配的依据 , 可以说是公平合理的。然而以现时排污量作为初始排污权免费分配的依据 ,实际上鼓励了厂商的现时排污 ,并有可能使厂商扩大排污 , 这对实施清洁生产的厂商等于是一种惩罚。近年来 , 许多学者提出选择非经济因子 ( 非经济因子包括国土面积、人口等 ) 作为初始排污权分配的依据 , 但由于部分国土面积例如荒漠等与污染和经济活动的关系不大 ,所以 ,也有许多学者认为非经济因子不宜作为一般性的依据。但挪威的 Kvemdokk 认为 , 基于伦理学的公平原则和政治上的可接受性 , 可按人口的比例来分配初始排污权 [ 12 ] 。毫无疑问 ,初始排污权的免费分配的这些依据都具有其公平合理和欠合理的特征。本文基于经济最优性、公平性和生产连续性原则 ,构建了初始排污权免费分配的一个多目标决策

初始排污权方案

初始排污权方案1. 引言随着工业化和城市化进程的加快，大量的污染物排放给环境带来了严重的影响。

为了加强环境保护，降低排污对生态环境的破坏，许多国家和地区开始实施排污权方案。

排污权方案是一种通过对污染源的污染物排放进行限制、分配与交易来达到环境保护的目的的制度安排。

本文将介绍一个初始排污权方案的设计。

2. 排污权分配2.1 排污权指标排污权指标是衡量企业或其他排污单位对特定污染物在单位时间内排放量的指标。

常见的排污权指标包括：化学需氧量（COD）排放量、氮氧化物（NOx）排放量、二氧化碳（CO2）排放量等。

在初始排污权方案中，我们选择二氧化碳作为排污权指标。

2.2 排污权分配原则在分配排污权时，我们采用以下原则：•公平原则：按照企业的经济规模和排污量大小合理分配排污权，确保不同企业之间的公平性。

•环境容量原则：参考环境容量和环境负荷承载能力，合理分配排污权，避免超过环境容量造成环境污染。

•相对优势原则：鼓励技术先进、污染减排能力强的企业获得更多的排污权，以激励技术创新和污染治理。

2.3 排污权分配方法根据以上原则，我们将排污权分配分为以下几个步骤：1.数据收集：收集企业的经济规模、排污量等相关数据。

2.环境容量评估：评估环境容量和环境负荷承载能力，确定可排放的二氧化碳上限。

3.基准线确定：根据数据收集结果，确定每个企业的基准线排放量，即在初始排污权方案实施之前的排放量。

4.排污权分配：按照公平原则、环境容量原则和相对优势原则，计算每个企业的排污权分配量。

5.排污权交易：允许企业之间进行排污权交易，以实现更经济、高效的排放控制。

3. 排污权管理3.1 监测与核查为确保排污权方案的有效执行和排污数据的准确性，需要建立一套排污权监测与核查机制。

监测与核查主要包括以下内容：•排污数据监测：建立企业排污数据的收集、记录和报告机制，监测和统计排污量。

•排污权核查：定期对企业的排污权使用情况进行核查，确保排污权使用的合规性和准确性。

区域排污权初始分配模型应用研究——以湖北省为例

2013年第39卷第3期M ar ch 2013工业安全与环保I ndus 击al &如t y a nd Er 而r 硼ment al PrD t ec6帆49区域排污权初始分配模型应用研究——以湖北省为例*程扬1柯兴1段宁1’2(1．武汉科技大学资源与环境工程学院，冶金矿产资源高效利用与造块湖北省重点实验室武汉430081；2．武汉科技大学绿色制造与节能减排科技研究中心武汉430081)摘要针对目前湖北省水污染物排污权初始分配呈真空的现状，综合考虑环境现状、经济发展、社会公平和科技水平等众多影响因素，并细化成累计授权专利数、地区生产总值、人口总数和水资源量等指标，通过信息熵法确定各指标权重，以湖北省各市州为分配对象构建了区域排污权初始分配模型。

并以2009年湖北省各市州公布的公报数据为基准进行了分配模型的应用。

分配结果显示了分配模型具备较为全面的特点，且通过指标权重区分了各因素差异程度，为政府决策提供了参考。

关键词水污染物初始分配信息熵区域AStI l 由of “伽A l lo ∞‰ofPol l u 切11t 功scl 珈誉Ri ght s B a sed 蚰m 卿嘶：A ∞∞0f H ubei Pl m vi I 雠c ⅢⅡ岷Y a 《跹xi 耐D I I A NN i 时’2(1．已娅矿磁剃愀s 删腑恍删踟驴咖，‰‰蚵矿妣口，l d ％如l o 锄，胁6ei 研肠锄锄町向聊访眦矾舷瞳溉捌如画姗舶砌n 矿胁抛蚴肋拍试m ∞嘲№绷1)A 妇ctI n 0rder t o sol vet I l eproh 【锄tl lat thew ater pcl Ⅱ1n 叫i Il i 6al8I L 删oni snot 麟i s t edi nH ubei P I ov 讥c e ，i t i s o ∞-si der e d s 劬ei I 迁l 珊吼ced f 如t o 玲，s uch 蹈d ”er 州脚珊舱nts tat 璐，ecm l om ic 出Ⅳelopl n 咖，8∞i alequi t yaI ld l evel 0f 8ci er I cea ndt 删。

流域初始排污权配置机制及方法研究进展_吴丹

第31卷第6期水利水电科技进展2011年12月Vol.31No.6Advances in Science and Technology of Water Resour ces Dec.2011作者简介:吴丹(1986)),男,江西抚州人,博士,从事资源配置与规划管理研究。

E -mail:wu -daniel@DOI:10.3880/j.issn.1006O 7647.2011.06.021流域初始排污权配置机制及方法研究进展吴丹1,吴芳2(1.清华大学公共管理学院,北京 100084; 2.河海大学公共管理学院,江苏南京 210098)摘要:针对流域初始排污权配置的相关研究成果,在界定流域初始排污权配置内涵的基础上对流域初始排污权的3种配置机制及其优缺点进行系统剖析。

对不同配置机制下的流域初始排污权配置方法进行综述,并提出了流域初始排污权配置中有待解决的问题。

关键词:流域;初始排污权;配置机制;排污权交易中图分类号:F06212 文献标识码:A 文章编号:1006O 7647(2011)06O 0085O 06Advances in allocation m echanism and methods o f initial em ission permits in basins//WU Dan 1,WU Fang 2(1.School o f Public Policy an d Management ,Tsinghua Un iversit y ,Beijin g 100084,China;2.School o f Public Administration,H ohai Unive rsity ,Nan j ing 210098,China)Abstract :According to the relevan t research results of the allocation of the i nitial emission permits in basins,three kinds of allocation mechani sms for the initial emission permits in basins and their advantages and disadvantages were systematically studied based on the definition of i ts connotation.The methods for the allocation of the initial emission permits under di fferent allocation mechanisms were reviewed.The urgent problems to be solved in the allocation of the ini tial emission permi ts in basins were also put forward.Key words :basin;initial emi ssion permi t;allocation mechanism;emission permit trading随着我国流域人口的不断增长和社会经济的持续快速发展,流域水资源供不应求、供需不平衡,生活污水以及工农业生产污水的排放量增加,导致流域水资源短缺与水生态恶化现象日趋严峻。

转型背景下排污权初始分配的复杂性分析与模式选择

ＪＩＮＳｈｕａｉ．ＳＨＥＮＧＺｈａｏ — ｈａｎ。
（１．ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，０，ｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｚ￣ｎｊｉａｎｇ２１２０１３；
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｕｓｉｎｇａｍｕｌｔｉ・ｄｉｓｃｉｐｌｉｎｅａｐｐｒｏａｃｈ，ｔｈｅｃｏｍｐｌｅｘｉｔｙｏｆｉｎｉｔｉａｌａｌｌｏｃａｔｉｏｎｉｓａｎａｌｙｚｅｄ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｃｌｏｓｅｌｙｗｉｔｈｐｒａｃｔｉ — ｃａｌｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｓａｔｈｏｍｅａｎｄａｂｒｏａｄ，ａｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅａｎａｌｙｓｉｓｏｆｔｈｒｅｅｍａｉｎｍｏｄｅｓｆｏｒｉｎｉｔｉａｌａｌｌｏｃａｔｉｏｎｉｓｃｏｎｄｕｃｔｅｄａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｌｌａｏｃａｔｉｖｅｆａｉｒｎｅｓｓ，ａｌｌｏｃａｔｉｖｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙａｎｄｐｒｉｃｅｄｉｓｃｏｖｅｒｙ，ｆｏｃｕｓｉｎｇｏｎｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｉｎｉｔｉｌａａｌｌｏｃａｔｉｏｎｉｎｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ — ａｌｐｅｒｉｏｄｏｆＣｈｉｎａ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｅｍｉｓｓｉｏｎｓｔｒａｄｉｎｇ；ｉｎｉｔｉａｌｌｌａｏｃａｔｉｏｎ；ｃｏｍｐｌｅｘｉｔｙａｎａｌｙｓｉｓ；ｆａｉｒｎｅｓｓａｎｄｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ

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美国经济学家 Dales 首次提出排污权交易制度，其基本思想是：在满足环境要求的前提下，建立合法的污染物排放权，即排污权，并允许这种权利像商品一样被买入和卖出，以此来控制污染物排放总量，协调经济发展[4]。水污染物排放权是水权的重要组成部分，它源于水资源的环境容量，而环境容量的所有权是属于全社会的公共权利，当排污权分配给各排污主体的时候，环境资源的使用权由公
根据国内外有关排污权交易的实践及分析，提出 5 种流域排污权初始分配模式。 2.1.1 按需分配模式在适度保护环境的条件下，按需分配排污权。具体操作是，根据各地自身申报的量，经审核后，符合条件的，按需分配。这种方法分配过程比较简单，易于操作。 2.1.2 改进的同比例削减模式按照达标排放时各排污者所占的污染负荷比，分配目标总量。因此，改进的同比例削减法采用达标排放基础上的现状排放量进行分配。各排污者在达标排放的基础上，根据最近几年的排放量，以及目标控制总量计算出目标总量与达标前提下的现状排放量的比例关系，各排污者按同一比例进行削减。分配模型为：
收稿日期：2008-10-06 ；修订日期：2009-03-23 基金项目：水利部项目：“淮河流域水污染物排放权政策研究”。作者简介：于术桐，男，天津宁河人，博士，主要研究方向为土地利用与生态环境。 E-mail：yushutong@

1176
Hale Waihona Puke 资源科学第 31 卷第 7 期 2009 年 7 月
2009，31（7）：1175-1180
Resources Science
Vol.31，No.7 Jul.，2009
文章编号：1007-7588（2009）07-1175-06
流域排污权初始分配模式选择
于术桐 1，黄贤金 1，程绪水 2，万一 2，张晓蕾 3
（2）
式中 aj表示第 j 个排污者的初始分配量（t）；P 表示平均排放绩效（t/万元）；bj表示第 j 个排污者基期年利税（或产值）（×104元）；Qaim表示全流域目标控制总量（t）；B 表示基期年全流域利税（或产值）总和（×104 元）。
相关研究表明，采用不同的绩效评价方法，其结果差异性也较大[18]，即经济绩效指标的选取会显著影响分配结果。这种方法分配初始排污权，体现了效率优先的原则，有利于地区经济发展，淘汰高污染排放的产业，促进地区产业结构调整。 2.1.4 环境容量模式根据流域内各地方的环境容量占流域总环境容量的比例来确定排污权初始分配。分配模型如下：
（1）指标选取。根据公平与效率的基本原则，排污权初始分配的影响因素可分为环境现状、经济发展、社会公平和科技水平 4 个层次，对各层次的因

2009 年 7 月
于术桐等：流域排污权初始分配模式选择
1177
素进行细化，得到如表 1 所示的指标体系。（2）指标权重 wk 确定的方法。采用层次分析
人均 GDP 地区开发指数非农人口比例
社会公平
贫困地区倾斜指数人口总量
科技水平
污染物排放达标率
纪 70 年代由美国运筹学家 Saaty 提出的，经过多年的发展现已成为一种较为成熟的方法。其基本原理是：将要评价系统的有关替代方案的各种要素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性和定量分析的决策。从本质上讲 AHP 法是一种思维方式，它把复杂问题分解成各个组成因素，又将这些因素按支配关系分组形成递阶层次结构，通过两两比较的方法确定层次中诸因素的相对重要性，并结合决策者的判断，决定决策方案相对重要性的总的排序[19]。这种方法的特点是在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息把决策者的决策思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策手段[20]。
的污染源，其现状排放量按达标排放时的排放量计）。
用这种模式进行排污权初始分配，其结果与现行的排污收费制度能较好的衔接，政策波动不大，容易被各地接受。 2.1.3 排污绩效模式通过计算目标控制总量与利税或产值的商，得出流域平均排放绩效，然后将各排污者基期年的利税或产值乘以平均排放绩效，确定出各排污者的初始分配量。分配模型为：
3 实证研究
这里以水利部淮河流域委员会根据各水功能区纳污能力及现状排污量提出的限制排放总量意见（COD38.20×104t/a，氨氮 2.66×104t/a）作为目标总量，以淮河流域各省为排污权初始分配的对象，分别采用改进的同比例削减法、排污绩效法、环境容量法和综合法进行流域排污权初始分配（见图 1）。其中环境容量法中各省的环境容量根据水功能区纳污能力汇总得到。可见，不同方案下各省所得排污权存在一定的差异，这是由不同方案的分配原则的差异造成的。
（3）综合分配模型。在一确定的因素下，首先求出该因素下各地区的指标值，然后将这些指标值归一化，即为该因素条件下各地区该指标的比例。计算公式为：
则流域排污权初始分配比例公式为：
aj=bjQaim
（4）
式中 aj表示第 j 个排污者的初始分配量（t）；Qaim表示
全流域目标控制总量（t）；bj表示第 j 个排污者排污权初始分配比例（j=1，2，…，m）；bjk 表示第 k 个因素条件下第 j 个排污者指标值在全流域所占的比重；wk表示第 k 因素的权重（k=1，2，…，n）；vjk表示第 k 个因素条件下第 j 个排污者指标值。
综合分配模式全面考虑了环境现状、经济发展、社会公平、科技水平等因素，根据各指标的权重赋值，最终得到一个兼顾公平与效率的分配方案。 2.2 模式比较
以上各分配方式所依据的分配原则及特点各有侧重点。按需分配模式有利于鼓励工业经济的发展，这种方法分配过程比较简单，易于操作；排污绩效模式给经济发展以足够的环境空间，有利于促进经济发展，体现效率优先的原则；改进的同比例削减模式在排污交易制度建立初期有利于提高政策的可接受性；综合法分配模式考虑的影响因素比较全面；环境容量模式比较尊重地区的水环境容量，更符合自然规律。如果流域可以视为匀质区域，即流域内各行政单元的社会经济发展水平相当且人口分布均匀，按需分配法、排污绩效法、改进的同比例削减法、环境容量法都各具特色且比较公平，但是在大流域范围内，流域往往是非匀质区域，为充分体现公平与效率的原则，综合法分配模式更具可行性。
共权力变为私人权利，产权得到了确立。产权确立后，由市场去承担资源的优化配置，而排污权的初始分配就是明晰产权的过程。因此排污权初始分配是排污权建立和交易的前提。
目前排污权初始分配方式主要有免费分配、公开拍卖和标价出售[5]。免费分配方式的参照基础可分为成本效率分配、现时经济活动（排污、投入、产出）量分配和非经济因子分配。 [6] 李寿德在 Stavins 关于排污权交易成本函数假定的基础上[7]，建立了使社会期望福利最大化的初始排污权免费分配模型，并分析了免费分配的决策机制[8]。许多研究者认为如果拍卖所得用来削减以前存在的税收扭曲，则拍卖方式的费用有效性（cost-efficient）要大于其它分配方式，同时拍卖可以增加成本分配的弹性、提高排污者进行污染治理技术革新的积极性、减少关于租金分配的政治观点的差异，并具有公平性[9~13]，但是公开拍卖和标价出售方式在实践中遇到的阻力比较大。也有学者提出混合分配模式，即将部分排污权免费分配，剩余的排污权对外拍卖。事实上，即使是主张实行完全拍卖的研究者们也认为，完全拍
第 31 卷第 7 期
卖需要一段时间过渡[14，15]。由于流域水污染物扩散的复杂性，水污染物排污权交易进展缓慢，因此研究流域水污染物排污权初始分配更具理论与现实意义。在我国水污染物排污权交易制度建立初期，完全采用有偿分配方式不现实，学术界和实务界均认为免费分配更具有可操作性[16]。无论采用免费分配或混合分配方式，都要解决一部分初始配额的无常分配问题。
2 流域排污权初始分配及其模式比较
排污权交易制度是流域生态补偿制度的重要补充。在大流域内开展排污权交易，交易市场的空间范围比较大，加之水污染物的扩散特性，很多污染物不能视为均匀混合吸收性污染物，如果交易主体确定为各个排污主体——企业，将使交易成本增加，最终会降低制度的运行效率。因此需要经过适当的设计将其视为均匀混合吸收性污染物[17]。以行政管辖区作为排污权交易的主体，可以降低大流域内排污权交易成本，从而使大流域排污权交易经济可行。 2.1 初始分配的模式
改进的同比例削减法按各省现状排放量若全部达标排放时的排放量为基准，以目标控制总量为对象，进行相同比例的削减。由于河南省即使现状排污口都达标排放，其现状排放量仍然最大，所以河南省分配的比例在流域中最大。安徽省现状入河排放量次之，但是由于其超标排放现象相对比较严重，若按现有排污口都达标排放计算，其污染物
（3）
式中 aj表示第 j 个排污者的初始分配量（t）；Qaim表示全流域目标控制总量（t）；sj表示第 j 个排污者的环境容量比重（%）；Ej 表示第 j 个排污者的环境容量（环境容量可采用纳污能力值，（t/a））；E 表示全流域总环境容量（t/a）。
环境容量模式尊重了水体的环境容量，更加符合自然环境特征，有利于人水协调发展。 2.1.5 综合分配模式事实上，排污权的初始分配往往是多因素共同作用的结果，因此应充分考虑对其产生影响的各种力量，合理的进行分配，在保证公平的前提下提高制度的运行效率。

（AHP）法确定各指标的权重。层次分析法是 20 世
表 1 流域排污权初始分配影响因素及相应指标
Table 1 The factor about initial allocation of
basin pollutant discharge rights
准则层
指标层
环境现状
污染物排放量

流域排污权初始分配模式选择

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