PPP项目尽调清单

ppp尽职调查报告PPP尽职调查报告一、背景介绍近年来，随着经济全球化的加速和市场竞争的加剧，公私合作（PPP）模式逐渐成为推动经济发展的一种重要方式。

PPP项目的尽职调查对于确保项目的可行性和可持续发展至关重要。

本报告旨在对PPP尽职调查的重要性和相关要点进行探讨。

二、PPP尽职调查的意义1. 降低投资风险：PPP项目通常需要大量的资金投入，尽职调查可以对项目的可行性进行全面评估，降低投资风险，提高投资回报率。

2. 保障社会利益：PPP项目通常涉及公共基础设施建设，尽职调查可以确保项目在满足市场需求的同时，兼顾社会利益，提供高质量的公共服务。

3. 促进可持续发展：尽职调查可以对项目的环境影响、社会效益等进行评估，确保项目在推动经济发展的同时，也符合可持续发展的原则。

三、PPP尽职调查的要点1. 市场需求评估：对项目所在地区的市场需求进行详细分析，包括人口结构、消费水平、竞争情况等，以确定项目的可行性和市场潜力。

2. 风险评估：对项目可能面临的政策风险、市场风险、技术风险等进行评估，制定相应的风险管理策略，降低项目风险。

3. 财务评估：对项目的投资回报率、现金流量等进行详细分析，评估项目的财务可行性和盈利能力。

4. 法律合规性评估：对项目所涉及的法律法规进行全面了解，确保项目在法律框架内合规运营，降低法律风险。

5. 社会影响评估：对项目可能对社会产生的影响进行评估，包括就业机会、环境保护、社会稳定等，确保项目对社会的积极贡献。

四、PPP尽职调查的实施过程1. 数据收集：收集项目相关的市场数据、财务数据、法律法规等信息，建立项目数据库。

2. 调查分析：对收集到的数据进行分析，评估项目的可行性和风险，制定相应的调查报告。

3. 专家评审：邀请相关领域的专家对调查报告进行评审，提出意见和建议。

4. 决策支持：将调查报告提交给相关决策者，为项目的决策提供依据和支持。

五、PPP尽职调查的挑战和对策1. 数据获取困难：由于项目涉及的数据来源广泛，数据获取可能存在困难。

精心整理
2019年9月
PPP 项目尽职调查清单
一、项目概况
1、项目名称、项目选址、项目建设类型及内容、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意向投资单位选择；
23451况）；
23
SPV 、SPV 公司组织架构情况（董、监、高）、资产权属、资产移交。

四、项目前期手续情况
项目立项、可研编制及审批情况、控制性详细规划、勘查、初步设计、施工图设计、监理、环评进展情况及相应费用承担情况。

五、项目工程情况
精心整理
施工金额、施工范围、承包形式、定额下浮、政府发分包方选择情况、施工划分情况、工程进度款支付情况。

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2019年9月。

PPP项目问题清单总结（附表）二、物有所值定量分析问题在项目识别、准备和采购阶段，物有所值分析中的PSC值和PPP值是否发生变化？分析：依据《指引》，在项目识别阶段，定量分析主要包括：根据项目产出说明，设定参照项目并计算 PSC 值；根据初步实施方案，计算影子报价PPP 值（简称PPPs 值）；比较PSC 值与PPPs 值，PPPs 值小于PSC 值的，项目转入准备阶段；否则不宜采用PPP 模式，应从当地PPP 项目目录中剔除。

在项目准备阶段，项目实施方案与初步实施方案相比发生重大变化的，应对 PSC 值和PPPs 值进行相应调整。

调整后的PPPs 值小于PSC 值的，项目转入采购阶段；否则不宜采用PPP 模式，应从当地PPP 项目目录中剔除。

在项目采购阶段，根据社会资本提交的采购响应文件等测算实际报价 PPP 值（简称PPPa 值）。

项目实施机构将PSC 值作为采购评判依据的，应在采购文件中公布初始PSC 值等关键参数，并明确全部采购响应文件所对应的PPPa 值均高于PSC 值的，将终止采购或重新采购。

解答：在项目的识别阶段和准备阶段进行物有所值分析时，PSC的计算可以进行调整，但是在准备阶段完成，正式进入采购阶段，PSC值作为衡量项目采用PPP模式优势的基础时，就不可再进行调整。

可见，PSC值是判断待评价项目是否采用PPP模式建设的“标尺”，项目采购之前，随着项目实施方案的不断细化深入，PSC值也随之调整，目的是确保项目从理论上能够通过PPP 模式实现物有所值；进入项目采购阶段则意味PSC的作用不仅仅是判断项目是否可采用PPP 模式进行建设，还能够以此筛选投标的社会资本，因此此时PSC值不应再次变动。

PPP值发生变化项目识别阶段是根据可研报告、项目产出说明以及初步实施方案等进行PPP值的计算；项目准备阶段按照指引的要求需编制出确切的项目实施方案，包括项目概况、风险框架、运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等，然后根据以上的内容进行项目准备阶段PPP值的计算；项目采购阶段是对项目实施方案盈利与否以及对社会资本吸引程度的一个验证，如达不到盈利以及吸引社会资本的目标则需对实施方案进行调整与完善。

PPP项目尽职调查及商务洽谈清单一、合规性及政府批文(一)项目采用PPP模式旳会议纪要或行政批复(二)项目纳入市（省、国家）财政PPP项目库旳证明文献，能否在国家财政部综合信息平台查询得知(三)财政承受能力、物有所值论证、项目实行方案编制及批复(四)项目纳入地方中长期财政规划、年度预算经人大批准文献(五)地方（国家）财政专项基金扶持或财政补贴、政策性国家金融支持政策(六)海洋功能区划旳批复状况（波及水域项目）(七)总体规划旳批复状况(八)总体布局规划旳批复状况(九)项目所在地控制性具体规划编制及批复状况(十)项目立项目审批状况(十一)《环境影响评估报告》旳意见与批复(十二)《海域使用论证报告》批复状况（涉水项目）(十三)《海洋环境影响评价报告书》旳批复状况(十四)《防洪评估报告》批复状况(十五)《通航安全评估报告》（涉水项目）(十六)《消防安全评估报告》(十七)《工程可行性研究报告》旳批复性文献(十八)《海域使用权证》办理状况（涉水项目）(十九)项目土地用地批复状况(二十)《土地规划许可证》和《土地使用权证》旳办理状况(二十一)与否波及海水养殖及房屋旳拆迁、补偿和劳动力安顿(二十二)征地或征水域包干费用状况(二十三)拆迁许可证旳批复状况二、可行性研究报告重点关注工程可行性分析、经济评价、环境评价(一)工程（技术）可行性：项目技术原则、设计文献、估算工程量、估算指标值、、初步设计及施工图设计审批、专项审查审批（公安、消防、国防、海事、港口、水利等）、工程许可审批(二)经济可行性投资回收期、内部收益率、投资筹划、融资方案、盈亏平衡分析、敏感性分析。

(三)环境评价空气质量评价指标、水环境质量评价、土壤环境质量评价指标、噪声污染指标三、有关各方旳基本状况(一)本地政府1.经济发展状况：地理位置、GDP数量及增长率、2.都市规划3.财政预算：财政预算收入及支出、建设性支出比例、专项转。

PPP项目所需文件清单汇总（精华）PPP文件目录整理全了，从立项到竣工是204个！工程准备阶段文件一、立项文件1、项目建议书；2、项目建议书审批意见及前期工作通知书；3、可行性研究报告及附件；4、可行性研究报告审批意见；5、关于立项有关的会议记录、领导讲话；6、专家建议文件；7,、调查资料及项目评估研究资料；二、建设用地、征地、拆迁文件1、选址申请及选址规划意见通知书；2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡健身用地批准书；3、拆迁安置意见、协议、方案；4、建设用寺规划许可证及其附件；5、划拨建设用地文件；6、国有土地使用证；三、勘察、测绘、设计文件1、工程地质勘察报告；2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查；3、建设用地钉桩通知单；4、地形测量和拨地测量成果报告；5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；6、审定设计方案通知书及审查意见；7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议；8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；四、招投标文件及合同1、勘察、设计招投标文件；2、勘察、设计承包合同；3、施工招投标文件；4、施工承包合同；5、工程监理招投标文件；6、监理委托合同；五、开工审批文件1、建设项目列入年度计划的社保文件；2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；3、建设项目规划许可证及其附件；4、建设项目工程许可证；5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明；6、工程质量监督手续；六、建设、施工、监理机构及负责人1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单；2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单；3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；监理文件一、监理规划1、监理规划2、监理实施细则二、监理月报中的有关质量问题三、监理会议纪要中的有关质量问题四、进度控制1、工程开工/复工审批表2、工程开工/复工暂停令五、质量控制1、不合格项目通知2、质量事故报告及处理意见六、造价控制1、工程竣工决算审核意见书七、分包资质1、分包单位资质材料2、供货单位资质材料3、试验等单位资质材料八、合同与其他事项管理1、合同延期报告及审批2、合同争议、违约报告及处理意见3、合同变更材料九、监理工作总结1、工程竣工总结2、质量评价意见报告施工文件一、建设安装工程（一）土建（建筑与结构）工程1、施工技术准备阶段；（1）施工组织设计；（2）技术交流；（3）图纸会审记录；2、施工现场准备；（1）控制网设置资料；（2）工程定位测量资料；（3）基槽开挖线测量资料；3、地基处理记录；（1）地基钎探记录和钎探平面布点图；（2）验槽记录和地基处理记录；（3）桩基施工记录；（4）试桩记录；4、工程图纸变更记录；（1）设计会议会审记录；（2）设计变更记录；（3）工程洽商记录；5、施工材料预测构件质量证明文件及复试试验报告；（1）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表；（2）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件；（3）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告；（4）预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录；6、施工实验记录；（1）土壤（素土、灰土）干密度试验报告；（2）土壤（素土、灰土）击实验验报告；（3）砂浆（试块）抗压强度试验报告；（4）混凝土（试块）抗压强度试验报告；（5）混凝土抗渗实验报告；（6）商品混凝土出厂合格证、复试报告；（7）钢筋接头（焊接）试验报告；（8）土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；7、隐蔽工程检查记录；（1）基础和主体结构钢筋工程；（2）钢结构工程；（3）防水工程；（4）高程控制；8、施工记录；（1）工程定位测量检查记录；（2）沉降观测记录；（3）现场施工预应力记录；（4）工程竣工测量；（5）新型建筑材料；（6)施工新技术；9、工程质量事故处理记录；10、工程质量检验记录；（1）基础、主体工程验收记录；（2）幕墙工程验收记录；（3）分部（子分部）分项工程质量验收报告；(二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、图纸会审；2、设计变更；3、工程洽谈；4、设备、产品质量合格证、质量保证书；5、设备安装记录；6、设备试运行记录；7、设备明细表；8、隐蔽工程检查记录；9、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录；10、楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调控记录；11、变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录；12、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录；13、电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；14、电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告；15、质量事故处理记录；16、分部（子分部）工程质量验收记录；（三）室外工程1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件；2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件；二、市政基础设施工程1、图纸会审记录2、工程定位测量资料3、工程定位测量复核记录4、导线点、水准点测量复核记录5、工程轴线、定位桩、高程测量复核记录；6、设计变更通知单7、洽商记录8、砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表、质量合格证书和出厂检验报告及现场复试报告；9、水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表、出厂合格证和试验报告、现场复试报告；10、混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表、出厂合格证书和相应的施工技术资料11、厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表、出厂合格证书及安装使用说明；12、砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表；13、回填土、路床压实长试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告；14、石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实验报告；15、道路基层混合料强度试验报告16、道路面层压实度实验记录；17、混凝土试块强度试验报告；18、混凝土试块抗渗、抗冻试验报告；19、混凝土强度试块统计、评定记录；20、砂浆试块强度试验报告；21、砂浆试块强度统计哦评定记录；22、钢筋（材)焊、连接试验报告；23、桩基础试（检）验报告；24、地基钎测记录及钎测位置图；25、地基与基槽验收记录；26、地基处理记录与示意图；27、桩基位置平面示意图28、打桩记录；29、钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录；30、钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录；31、厂（场）、站工程大型设备安装调试记录；32、预应力张拉记录表；33、预应力张拉孔道压浆记录；34、孔位示意图；35、沉井工程下沉观测记录；36、管道、箱涵等工程项目推进记录；37、构筑物沉降观测记录；38、预制安装水泥壁板缠绕钢丝应力测定记录；39、隐蔽工程检查（验收）记录；40、分部工程质量评定记录；41、道路工程的弯沉试验记录；42、桥梁工程的动、静载试验记录；43、无压力管道的严密性试验记录；44、压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等记录；45、水池满水试验；46、消化池气密性试验；47、电气绝缘电阻、接地电阻测试记录；48、电气照明、燃气管网等网试运行记录；49、供热管网、燃气管网等网试运行记录；50、燃气储罐总体试验记录；51、电讯、宽带网等管网试运行记录；52、工程质量事故报告及处理记录；53、建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图；54、地下管线工程竣工测量记录；竣工图一、建筑安装工程竣工图（一）综合竣工图1、综合图（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）（2）竖向布置图（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图；（4）电气（包括热力、电讯、电视系统等）综合图；（5）设计总说明书；2、室外专业图（1）室外给水（2）室外雨水（3）室外污水（4）室外热力（5）室外燃气（6）室外电讯（7）室外电力（8）室外电视（9）室外建筑小品（10）室外消防（11）室外照明（12）室外水景（13）室外道路（14）室外绿化（二）专业竣工图1、建筑竣工图2、结构竣工图3、装饰（装修）工程竣工图4、电气工程（智能化工程）竣工图5、给排水工程（消防工程）竣工图6、采暖通风空调工程竣工图7、燃气工程竣工图二、市政基础设施工程竣工图1、道路工程2、桥梁工程3、广场工程4、隧道工程5、铁路、公路、航空、水运等公交工程；6、地下铁道等轨道交通工程；7、地下人防工程；8、水利防灾工程；9、排水工程；10、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程；11、高压架空输电线工程；12、污水处理、垃圾处理处置工程；13、场、厂、站工程竣工验收文件1、工程概括表；2、工程竣工图；3、单位（子单位）工程质量验收记录；4、竣工验收证明；5、竣工验收报告；6、竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）；7、工程质量保修书；8、单位工程质量评定表及报验单；9、决算文件；10、交付使用财产总表和财产明细表；11、工程有关照片；录音、录像材料、缩微品；光盘、磁盘；。

项目投资尽职调查清单（财务法律）项目投资尽职调查清单（财务和法律）---背景在进行项目投资之前，进行全面的尽职调查是至关重要的。

该清单旨在帮助投资者和财务专业人员在进行项目投资尽职调查时考虑财务和法律方面的要点。

以下是项目投资尽职调查的清单。

财务尽职调查要点1. 了解公司财务状况，包括资产、负债、所有者权益等方面的情况。

2. 检查公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

3. 确保公司的财务报表是准确、完整和可靠的，可以委托专业审计师进行审计。

4. 调查公司的盈利能力和经营状况，评估公司的盈利水平和未来发展潜力。

5. 研究公司的市场地位和竞争优势，了解公司在行业中的地位和竞争对手的情况。

6. 评估公司的风险管理措施，包括对经营风险、市场风险和法律风险的防范措施。

7. 分析公司的财务指标，如财务比率和财务健康状况，评估公司的财务稳定性和偿债能力。

法律尽职调查要点1. 检查公司的法律文件和合同，包括营业执照、公司章程、股东协议等。

2. 确认公司是否存在法律诉讼或争议，并评估其对公司的影响。

3. 调查公司的知识产权状况，包括专利、商标、版权等。

4. 确保公司遵守相关法律法规，包括劳动法、环境法等。

5. 评估公司的合规情况，包括公司治理结构和内部控制制度。

6. 研究公司的合同和业务关系，评估其合法性和稳定性。

7. 考虑公司的风险管理措施，包括法律风险和合同风险的防范措施。

结论项目投资尽职调查是确保投资决策的重要步骤。

通过仔细考虑财务和法律方面的要点，投资者和财务专业人员可以更好地评估项目的可行性和风险。

这份清单提供了一个起点，但在实际进行尽职调查时应根据具体情况进行适当调整和补充。

> 注意：本文档仅为提示和参考，并不构成法律和投资建议。

建议在进行项目投资尽职调查时咨询专业人士的意见。

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