下载文档原格式
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内部审核检查表审核日期：内审员：本检查表依据2016版《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。
条款审核内容审核方法评审结论备注符合观察不符合不适用4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。
查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
是否有制度保证？或有规定和相应记录。
承诺是否得到有效实施。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机1/ 19构从业的情况。
新准则内审检查表2016的程序，是否有相应的记录和措施保障客户的权益。
4.1.5 检验检测机构应建立和保持监督和改进其管理体系的程查：是否建立了监督和改进管理体系的程序，是否有相应的记录和措施保障体系的有效性和持续改进。
4.1.6检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的技术管理程查：是否建立了技术管理程序，是否有相应的记录和措施保障技术的有效性和准确性。
4.1.7检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的质量管理程查：是否建立了质量管理程序，是否有相应的记录和措施保障质量的有效性和持续改进。
4.1.8检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的安全管理程查：是否建立了安全管理程序，是否有相应的记录和措施保障安全的有效性和持续改进。
4.1.9本次内部审核是根据《检验检测机构资质认定评审准则》的2016版要求制定的，审核内容包括检验检测机构的法律地位、组织结构、质量管理、技术管理、安全管理等方面。
在审核过程中，我们发现了一些问题，需要进行整改。
首先，在审核4.1条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的法律地位文件，没有承担相应法律责任的承诺，或者没有独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算等授权。
因此，建议这些机构需要完善相关文件和承诺，并经所在法人单位审核授权。
其次，在审核4.1.2条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图等内容，或者这些内容表述不够准确。
因此，建议这些机构需要明确其组织结构和质量管理、技术管理之间的关系，并完善相关文件。
另外，在审核4.1.3条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立公正性和诚实性程序，或者没有有效实施这些程序。
因此，建议这些机构需要建立和保持维护其公正和诚信的程序，并能够有效地实施这些程序。
最后，在审核4.1.5至4.1.9条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立相应的保护客户秘密和所有权、监督和改进管理体系、技术管理、质量管理、安全管理的程序，或者这些程序不够完善。
（财务内部审计）年月日新版评审准则实验室内审要
素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表。
:注：1、以部门为主进行内审，应明确该部门涉及的有关要素;
2、以要素为主进行内审，应明确这些要素涉及的部门；
3、该检查表可以分解为若干针对各部门的要素检查表，有的相关要素同时涉及多个部门，这些部门对相关要素应予覆盖；
4、要求整个内审应覆盖检测工作的全方位、全要素、全过程，以及所有的部门。
内部审核检查表
编号:
4.8 20纠正措施、预防措施及改进
实验室在确认了不符合工作时，应采取
纠正措施；
在确定了潜在不符合的不符合原因时，应
采取预防措施，以减少类似不符合工作发
生的可能性。
实验室通过纠正措施、预防
措施等持续改进其管理体系。
20检查检验室是否制定并实施了不符合工作
的
控制程序？有无实施及其记录？检查《改进、纠
正和预防措施实施情况表》、《内部审核报告》、
《不符合报告》等。
检查纠正措施程序中是否规定产生原因的
责任部门。
实验室用什么方法分析潜在不符合的
可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟
踪审核记录。
4.9
实验室应建立和维持适合自身情况并符合
现行质量体系的记录制度。
实验室
质量记录的编制、填写、更改、识别、收
集、索引、存取、存档、存放、维护和清
理等应按照适当程序规范进行。
所有工作应予以记录，对电子储存的记录
应采取有效措施、避免记录数据改动、丢
失。
实验室应将原始观测记录、计算和导出数
据、记录以及证书等技术记录均应归档并
按适当的期限保存。
每项检测或校准的记
录应包含足够的信息以保证其年4份），
检查填写、修改、存档等情况是否符合4.9的要
求。
是否制定并实施了记录控制程序，并规定有
记录的标识、存储、保护、索引、保存期限和处
置的控制要求？
实验室采取什么方式对记录（包括电子记录）进
行安全保护和保密？
每项检测记录是否包含了足够的信息，能否再现？
填写正确完整、自己清晰，更改是否规范，能否
准确识别查看质量记录，设备使用、维护记录。
相关信息是否齐全，上年度记录是否归档。
（记
录可保存于任何媒体上，
21记录21抽查或随意抽取10份记录（今年6份，去。
