企业法律体检项目清单
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企业“法律体检”项目清单
“法律体检”也叫“法律风险评估”,通过律师用法律对企业全部或部分领域进行对照检查,找出存在的问题和潜在的风险,提出解决方案,从而达到预防纠纷和化解风险的目的,一般有以下项目:
一、企业规章制度
1、合法性问题。
2、合理性问题,如规定不准请探亲假、农忙假,或时间太短。
3、可操作性问题,规定不具体,太抽象。
4、制度缺失问题(财务特殊关照)。
5、执行力问题,有没有在实际工作中落实。
二、各类合同。
1、法律关系定位是否准确(有些临时性工作可以签承揽合同,如清洁工;企业食堂可以社会化,但经营者应当办理个体营业执照,和企业之间只是场地租赁关系,这样,出问题时企业才不会被牵连)。
2、合同条款是否完备。
3、违约条款是否具体、适当、可操作,如“违约时按合同法规定处理”“由违约方承担一切经济和法律责任”就是抽象约定,不具有操作性。
4、有无对客户不利的约定内容,如定金超过价款的20%,“先发货后付款”。
5、争议解决条款约定是否合理。
6、涉外合同是否选择适用法律。
7、合同履行中是否及时运用“履行抗辩权”,对方先期违约时,要求出具书面函件,把意思表示固定下来;行使不安搞辩权时要通知对方,要求提供担保。
8、是
否注意到“证据保全”,要有证据意识,及时收信保存证据,为日后索赔作准备。9、档案袋。要有专人保管合同档案资料,以备不时之需,天豪厂就是反面例子。
三、公司注册资本
1、有无抽逃出资;
2、虚假出资;
3、出资不实(干股,腐败出资,潘雪华一分钱没出,却占75%股分;
4、出资是否到位,法律手续办了没有(土地证、房产证要过户给公司);
5、有无循环出资(比如从公司抽出100万,过段时间又投进去作为新增资本)。
四、股权结构
1、委托持股,信托持股;
2、拖拉机式的持股(有的公司为了决策方便,减少股东人数,公司登记的股东少,而实际出资的人很多,都签定持股协议书,一拖三,三拖六;
3、虚拟持股(虚拟股东名字和股分,如3人公司,虚拟1人持股10%,则另2人都达不到50%);
4、持股关系不对应,有的股东实际只出了10%却占有20%股分。
五、公司治理结构
1、三会(股东会、董事会、监事会)权限划分是否合理;
2、实际执行否?有无越权?有些公司实际不执行公司法和公司章程的规定,也许有些股东不懂公司法,也许没有这个参与管理的能力,也许不愿意参与管理,也许公司章程是其他公司那里复制过来的,为了注册方便,应付工商局。
3、召开程序是否合法,有无图方便情形。三会一起开,实际上没有开过,伪造会议记录。公司问题就这样一点一点积累起来,股东权益也慢慢被侵害,积累到一定程度就爆发了。
六、对外投资
1、多元化?
2、长期化?
3、重复吗?
4、陌生领域否?
5、有无随意性?调研论证否?
七、融资、担保
1、有无表外借贷(借贷资金没有体现在公司帐目上);
2、超规模民间借贷(负债率过高,必然导致公司经济危机的发生);
3、担保登记;
4、法定代表人融资、对外担保时遵守公司章程否?有无权限约束?
5、与其他企业互保否?互保时有无审查其他企业偿还能力?
八、人力资源
1、劳动合同签定否?条款合法否?
2、用人制度的制定、修改有无违反《劳动合同法》第四条规定?
3、社保(不为职工投保,投诉或仲裁时很被动,有的叫工人写自己不要求投保的申请书,也是无效的,用商业保险代替工伤保险也是错误的;
4、薪酬制度,绩效考核制度建立否?实行年薪制弊端很多。
5、奖励制度,福利制度,培训合同,违约条款,服务期有无问题。
6、是否重视劳动安全。
九、知识产权
1、有无观念;
2、保护体系;
3、有无侵权
十、股东的有限责任
1、认识模糊还是清楚;
2、有无转化为无限责任。如股东为公
司担保,则变成无限责任。
十一、企业财产权属是否清晰,产权凭证是否依法办理。与相邻人有无潜在纠纷,如三废排放是否存在损害。
博翔律师事务所
浙江博翔律师事务所
法律风险问题的提示函
致___________________________________:
自本律师对贵单位提供“法律体检”服务以来,通过了解贵单位的资产状况、规章制度、生产和销售经营、劳动用工、债权债务等情况,发现贵单位的经营可能存在一定的法律风险,为了贵单位更好地作出决策和防范风险,特向贵单位提示如下:
一、XXXXXX
……
二、XXXXXX
……
三、XXXXXX
……
鉴于法律顾问的职责所在,本律师必须以谨慎的工作态度对项目的风险进行充分的披露和提示,以便于贵公司作出正确的决策。
浙江博翔律师事务所
XXX 律师
XXXX年XX月XX日
法律体检活动操作程序
1、根据企业法律体检项目清单,咨询了解服务单位的状况。
2、根据了解的服务单位情况,填写法律体检表。
3、向服务单位出具法律风险提示函。
4、针对服务单位的薄弱事项,开展法律帮助活动。并记录在册。
5、将上述2、3、4项的体检表、风险提示函、法律帮助活动记录
进行整理归档。
浙江博翔律师事务所
2008年3月20日
浙江博翔律师事务所企业法律体检表