强化依托功能 推进和谐管理――基金条例颁布后的国家自然科学基金管理探讨

国家自然科学基金委员会关于加强依托单位对科学基金项目管理工作国家自然科学基金委员会关于加强依托单位对科学基金项目管理工作的意见为了贯彻《国家自然科学基金条例》，更好地发挥依托单位在国家自然科学基金（以下简称科学基金）项目管理工作中的作用，规范依托单位科学基金管理工作，推进科学基金事业健康发展，促进基础研究，培养科学技术人才，增强国家自主创新能力，提出如下意见。

一、充分认识加强依托单位科学基金项目管理工作的重要性（一）依托单位是科学基金管理体系的重要组成部分，是组织实施科学基金工作的重要基础和保障，是联系国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）与基金申请者、基金评审者和获基金资助者等科技工作者之间的桥梁和纽带。

依托单位在组织科学基金项目申请、保障项目实施条件、跟踪项目实施、监督项目经费使用等过程中承担着重要责任，对完善科学基金制，促进基础研究，提升我国自主创新能力发挥着重要作用。

（二）重视和加强依托单位科学基金项目管理，是规范科学基金管理的需要，是适应科学基金事业发展的必然要求。

依托单位应按照《国家自然科学基金条例》和自然科学基金委的有关规定，积极配合自然科学基金委，规范管理科学基金。

二、加强科学基金组织管理，建立健全组织保障体系（三）完善科学基金工作的领导体制。

依托单位领导要高度重视科学基金项目管理工作，将科学基金项目管理列为本单位科技管理工作的重要内容，统筹协调依托单位的相关部门，从行政组织、后勤保障和条件支撑等方面营造良好环境，确保科学基金项目顺利实施。

（四）建立健全组织管理机构，明确管理职责。

建立依托单位科学基金管理机构，明确依托单位与科学基金项目管理相关的工作职责，包括项目经费使用的财务管理与审计监督职责，科研资产和条件保障的资产管理职责，审核项目申请人、负责人及参与者信息真实性的人事管理职责等。

（五）加强科学基金管理队伍建设。

应选择具有较高政治素质与业务水平的管理人员专职从事科学基金管理工作。

国家自然科学基金项目管理规定（试行）第一章总则第一条为规范和加强国家自然科学基金项目（以下简称基金项目）管理，营造良好环境，激励创新，凝聚和培养科技人才，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本规定。

第二条国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成部分，主要资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员，由国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）负责实施与管理。

第三条基金项目是指国家自然科学基金资助的各类项目，包括面上项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金项目、专项项目和国际合作与交流项目等。

自然科学基金委可根据需要对项目类型进行调整。

第四条基金项目的立项、遴选和管理工作须遵循"依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理"的原则和"平等竞争、科学民主、激励创新"的运行机制，执行回避和保密的有关规定，接受科技界和社会的监督。

第五条基金项目实行课题制管理，根据项目类型、规模以及管理工作的实际需要，实行成本补偿式和定额补助式两种资助方式。

项目资助经费的管理和使用必须符合国家和自然科学基金委的有关财政、财务制度。

第六条各类基金项目的管理须执行本规定并依照本规定的基本原则进一步制定相应的管理办法。

第二章申请第七条自然科学基金委根据科学发展趋势和国家长远发展需求，制定优先资助领域、项目指南等，公开向社会发布，引导基金项目申请。

第八条申请者须具备以下基本资格：（一）是项目的实际负责人,有足够的时间和精力从事申请项目的研究；（二）正式受聘于项目依托单位，每年在依托单位工作时间不得少于六个月。

在职研究生作为申请者只可申请面上项目，并须征得导师的同意。

第九条海外和港澳台地区人员申请合作研究项目不受第八条第二款限制，但须有我国内地合作者和项目依托单位。

我国内地系指我国除港澳台地区之外的省、自治区、直辖市。

自然科学基金项目的组织管理措施全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：自然科学基金项目的组织管理措施自然科学基金是国家用于支持基础科学研究的专项资金，是科研工作者进行科学研究的重要支持来源。

为了保证自然科学基金项目的顺利实施和高质量完成，需要制定完善的组织管理措施。

本文将从项目立项、经费管理、研究过程管理、成果评估等方面探讨自然科学基金项目的组织管理措施。

一、项目立项阶段的组织管理措施自然科学基金的项目立项是整个项目实施的起点，因此在这个阶段的组织管理措施显得尤为重要。

首先是项目申请书的文档管理，需要确保项目申请书的编写规范、内容完整和逻辑清晰，确保其符合基金的申请要求。

其次是项目评审的组织管理，需要建立科学严谨的评审体系，严格把关项目的科学性和可行性，确保经过评审的项目能够真正符合科研规范和要求。

二、经费管理的组织管理措施自然科学基金项目的经费管理是项目实施中至关重要的一环。

为了保证经费的有效利用和科学研究的顺利进行，需要建立科学严谨的经费管理制度。

这包括对经费的申请、审批、发放和使用进行严格监管，确保经费使用符合项目的研究方向和科学要求，不造成浪费和滥用经费的现象。

自然科学基金项目的研究过程是整个项目实施的核心内容，因此在研究过程管理方面需要建立科学规范的管理体系。

首先是项目进度管理，需要制定详细的项目计划和时间表，确保项目能够按期完成，并定期进行进度检查和评估。

其次是研究成果管理，需要规范研究数据的收集、整理、存储和分析，确保研究成果的真实性和可靠性。

自然科学基金项目的最终目的是取得科研成果，因此在成果评估方面也需要建立科学规范的评估体系。

这包括对项目研究成果的评估和审查，确保项目研究成果达到科研水平和要求，并及时向相关单位和领域提交成果报告，向社会公众宣传项目的研究成果。

自然科学基金项目的组织管理措施是确保项目顺利实施和高质量完成的关键因素。

只有建立科学规范的管理体系，加强对项目各个环节的管理和监督，才能有效保障项目的顺利进行，取得理想的科研成果。

国家自然科学基金依托单位管理办法（20XX.4.29立法小组修改稿）目录第一章总则第二章注册管理第三章工作职责第四章保障措施第五章监督管理第六章法律责任第七章附则第一章总则【立法宗旨和依据】为了规范和加强国家自然科学基金依托单位（以下简称依托单位）的国家自然科学基金（以下简称科学基金）管理工作，充分发挥依托单位的作用，保障科学基金的使用效益，根据《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。

【适用范围】本办法所称依托单位，是指在国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）注册且在科学基金工作中依法履行管理、服务和监督职能的单位。

依托单位的注册、监督、保障、科学基金项目管理等活动适用本办法。

【基本原则】依托单位的科学基金管理工作应当坚持科学规范、有效监督、保障有力的原则。

【基金委职责】自然科学基金委在依托单位管理中履行下列职责：受理和决定依托单位注册申请、变更以及注销；指导依托单位科学基金管理工作和组织培训；监督依托单位科学基金管理工作；其他与依托单位管理相关的工作。

第五条【依托单位职责】依托单位应当认真履行科学基金管理工作职责，规范科学基金项目申请及实施的全程管理。

依托单位应当配合自然科学基金委及相关部门对科学基金资助项目的实施进行监督、检查。

第二章注册管理第六条【注册条件】中华人民共和国境内的高等学校、科学研究机构以及其他公益性机构，符合下列条件的，可以向自然科学基金委申请注册为依托单位：（一）具有独立法人资格；（二）业务范围中具有科学研究的相关内容；（三）具有从事基础研究活动的科学技术人员；（四）具有开展基础研究所需的条件；（五）具有专门的科学研究项目管理机构和制度；（六）具有专门的财务机构和制度；（七）具有必要的资产管理机构和制度。

【注册受理】自然科学基金委每年一次集中受理注册申请，受理注册通知应当在受理申请起始之日30日前公布。

对因国家经济、社会发展特殊需要或者其他特殊情况需要注册为依托单位的，自然科学基金委可以随时受理注册申请。

!中国科学院院士，国家自然科学基金委员会主任!本文于"##$年%月"%日收到!全面贯彻落实条例依法管理科学基金为建设和谐创新环境提供有力保障陈宜瑜!（国家自然科学基金委员会，北京&###’(）国务院公布《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》）并决定自"##$年)月&日起施行。

这是我国科技法律体系建设和基础研究工作中的一件大事，在国家自然科学基金（以下简称科学基金）发展史上具有里程碑意义。

《条例》着眼于增强自主创新能力和建设创新型国家的总体战略部署，依据《中华人民共和国科学技术进步法》，对科学基金管理工作进行了全面规范，确立了科学基金资助的基本原则、指导方针和重要制度。

《条例》的公布实施，对于进一步规范科学基金管理，提高科学基金使用效益，大力营造有利于自主创新的和谐环境，推动我国基础研究健康发展，全面落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（"##*—"#"#年）》（以下简称《规划纲要》），具有重大战略意义。

我们要深刻理解制定和实施《条例》的重要意义，准确把握《条例》的实质内涵，深入贯彻实施《条例》，全面推进依法管理，不断提高科学基金管理水平和服务效能，为建设和谐创新环境提供有力保障。

!深刻认识制定和实施《条例》的重要意义制定和实施《条例》，是党和政府以及科技界对科学基金工作的殷切希望。

&+’(年，《中共中央关于科技体制改革的决定》指出：“对基础研究和部分应用研究工作，逐步试行科学基金制。

”科学基金制的诞生得到广大科技工作者的拥护和支持，其成功实践赢得了科技界的广泛赞誉。

其中的一个重要原因在于，科学基金制具有较为规范的机制和程序，保障了科学基金评审与资助的科学性和公正性，最大限度地排除了主观随意性和非科学因素的干扰。

广大科技工作者迫切希望加强科学基金立法，将科学基金制的实践经验以法律形式固定下来，巩固和推进科技体制改革。

国家自然科学基金条例（2024年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2024.11.08•【文号】国务院令第796号•【施行日期】2025.01.01•【效力等级】行政法规•【时效性】尚未生效•【主题分类】科技经费与财务,基础研究与科研基地正文中华人民共和国国务院令第796号《国家自然科学基金条例》已经2024年10月25日国务院第44次常务会议修订通过，现予公布，自2025年1月1日起施行。

总理李强2024年11月8日国家自然科学基金条例（2007年2月24日中华人民共和国国务院令第487号公布2024年11月8日中华人民共和国国务院令第796号修订）第一章总则第一条为了规范国家自然科学基金的使用与管理，提高国家自然科学基金使用效能，加强基础研究，培养科学技术人才，增强自主创新能力，实施创新驱动发展战略，推动实现高水平科技自立自强，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，制定本条例。

第二条国家自然科学基金工作坚持党中央集中统一领导。

国家自然科学基金工作应当面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康。

第三条国家设立国家自然科学基金，用于资助基础研究，支持人才培养和团队建设。

国家自然科学基金资助工作实行尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的方针，培育和践行社会主义核心价值观，遵循公开、公平、公正的原则。

第四条国家自然科学基金主要来源于中央预算拨款。

国家鼓励地方人民政府、企业和其他组织投入资金开展联合资助，建立科技创新合作机制。

国家鼓励社会力量向国家自然科学基金捐赠。

国家自然科学基金的资金应当全额纳入预算管理。

第五条国家自然科学基金资助项目（以下简称基金资助项目），应当推动基础研究自由探索和目标导向有机结合，根据基金发展规划和年度基金项目指南予以确定。

确定基金资助项目应当充分发挥专家的作用，采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制。

・基金纵横・认真贯彻《国家自然科学基金条例》，弘扬科学道德，营造和谐科研环境!!本文系作者在!""#年$月!%日在国家自然科学基金委员会六届一次全体委员会议的报告&!!中国科学院院士，国家自然科学基金委员会监督委员会主任&朱道本!!（国家自然科学基金委员会监督委员会，北京’"""#$）!过去四年监督委员会的工作和基本经验在过去的(年里，国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称监督委员会）在国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）党组的直接领导下，在委内各部门、科学基金项目依托单位和广大科技工作者的大力支持下，认真履行职责，开展了卓有成效的工作，积累了宝贵经验，值得在今后工作中发扬光大。

!&!注重监督法规建设，推进监督委员会工作的规范化在国内，科学基金监督工作没有现成的做法和经验可借鉴，具有一定的探索性和挑战性。

自!""(年起，监督委员会在总结过去有关科学基金监督工作经验的基础上，加大了建章立制工作。

（’）根据《国家自然科学基金委员会章程》和有关规定，组织制定了《国家自然科学基金委员会监督委员会章程》（以下简称《章程》），并于!""$年)月由自然科学基金委颁布。

（!）依据《章程》组织制定了《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法》（试行）（以下简称《处理办法》）。

（)）针对我国科学道德建设的实际，结合科学基金监督工作的经验和体会，经过深入调研和广泛征求意见，发布了《关于在科学基金工作中加强科学道德建设的若干意见》（以下简称《若干意见》）。

《章程》、《处理办法》和《若干意见》三个文件的制定和公布，适应了我国科学基金工作中加强科学道德建设的现实需求，反映了科学界渴望学术风气根本好转的呼声，受到科技界的广泛关注，对于防范和遏制科学基金资助工作中科研不端行为的制度化和规范化起到了积极作用。

《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》修订情况答记者问文章属性•【公布机关】财政部,国家自然科学基金委员会•【公布日期】2015.05.05•【分类】问答正文《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》修订情况答记者问为了进一步规范国家自然科学基金资助项目资金的使用和管理，促进我国基础研究和科学前沿探索，支持人才和团队建设，近日，财政部、自然科学基金委联合修订发布了《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》（财教〔2015〕15号，以下简称《资金管理办法》）。

为了更好的贯彻执行《资金管理办法》的各项条款，财政部教科文司、国家自然科学基金委财务局有关负责同志就修订情况回答了记者提问。

问：请介绍一下修订《资金管理办法》的背景。

答：近年来，国家财政对自然科学基金投入大幅增长，从2002年19.7亿元增加到2014年194亿元，年均增长率达21%。

科学基金项目资助强度稳步提高，资助格局不断调整优化，形成了由研究项目系列、人才项目系列和环境条件项目系列三大资助格局，作为资助主体的面上项目平均资助强度由2002年19.9万元/项提高到2014年79.57万元/项，较大地改善了基础研究的资助环境。

《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》（财教〔2002〕64号）、《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》（财教〔2002〕65号）自2002年颁布以来，对于规范项目资金管理，保障项目研究工作的顺利开展发挥了重要作用。

但是，随着自然科学基金面临的外部环境变化以及国家财政科技资金管理的新要求，原办法亟需修订完善：一是近年来，项目依托单位开展研究的条件和环境发生了较大的改变，原办法一些内容已不能适应新形势下科研资金管理和使用的要求，主要涉及预算调整程序、劳务费比例以及对依托单位管理成本补偿等方面,在科技界有着较大的改革呼声。

二是2007年《国家自然科学基金条例》颁布，从立法上进一步明确了财政部门、自然科学基金委、项目依托单位和项目负责人在项目资金管理和使用中的职责，为进一步做好资助项目资金管理工作奠定了基础。

科技创新导报 Science and Technology Innovation Herald245DOI：10.16660/ki.1674-098X.2018.15.245国家自然科学基金项目管理工作的体会与思考①侯祚勇 熊鸣(武汉大学 湖北武汉 430072)摘 要：国家自然科学基金项目是我国支持基础研究的主体科技计划。

武汉大学作为重要的项目依托单位高度重视科学基金项目管理工作，营造科学基金氛围、重视项目申请质量、抓好重点亮点项目、用活校院两级政策、强化项目过程管理，取得了良好的成效，对从事科学基金项目管理工作的单位和同行提供了帮助与借鉴。

关键词：国家自然科学基金 项目管理 依托单位 体会与思考中图分类号：G31 文献标识码：A 文章编号：1674-098X(2018)05(c)-0245-04①作者简介：侯祚勇（1967—），男，汉族，湖北恩施人，硕士，副研究员，研究方向：科技管理。

国家自然科学基金（以下简称“科学基金”）是国家创新体系的重要组成部分，资助的项目类型主要包括青年基金、优秀青年基金、杰出青年基金；面上项目、重点项目、重大项目等[1],是我国支持基础研究、培养科学人才最重要的科技计划之一。

武汉大学作为国家教育部直属重点综合性大学，2001—2017年共承担各类科学基金项目4770项，历年排名在全国第十位左右，为我国基础研究的发展进步做出了重要贡献，是科学基金重要的依托单位之一。

笔者根据多年从事科学基金项目管理工作的经验和体会，对武汉大学的科学基金项目管理工作的成效、思路与措施进行了总结与分析，期望对科学基金管理同行能够有所帮助与借鉴。

1 科学基金项目管理工作的基本成效2000年8月，原武汉大学、武汉水利电力大学、武汉测绘科技大学、湖北医科大学合并组建新的武汉大学,合校以来，科学基金投入与产出取得了显著的成绩。

1.1 科学基金项目申请与获批总体情况2001—2017年，武汉大学共计申请科学基金项目注：数据来源：根据武汉大学历年科学基金项目申请获批情况整理。